§１ 重要提示

　１．１公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　１．２本公司第六届董事会第二十次会议于２０１３年１０月２９日以通讯表决方式审议通过了《华夏银行股份有限公司２０１３年第三季度报告》。会议应发出通讯表决票１７份，实际发出通讯表决票１７份，在规定时间内收回有效表决票１７份。

　１．３本公司第三季度财务报告未经审计。

　１．４本公司董事长吴建、行长樊大志、财务负责人宋继清及会计机构负责人符盛丰，保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。

　§２ 主要财务数据及股东变化

　２．１ 主要财务数据（单位：百万元 币种：人民币 未经审计）

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　注：报告期内发生资本公积转增股本，各比较期间的归属于上市公司股东的每股净资产、每股收益和每股经营活动产生的现金流量净额按照调整后股数计算。

　按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益 （２００８）》的要求确定和计算非经常性损益，扣除的非经常性损益项目和涉及金额如下：（单位：百万元 币种：人民币 未经审计）

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　２．２ 报告期末股东总数、前１０名股东及前１０名无限售条件股东持股情况（单位：股）

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　注： １、２０１３年７月，本公司以总股本６，８４９，７２５，７７６股为基数，按照每１０股转增３股的比例，将资本公积转增股本，转增后本公司总股本为８，９０４，６４３，５０９股。

　２、本公司股东德意志银行股份有限公司协议受让萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业所持本公司１７１，２００，０００ 股股份的股权变动事项，正在履行相关法定批准程序。

　§３ 银行业务数据

　３．１主要财务指标

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　注： １、不良贷款率按“五级分类”口径，不良贷款率＝（次级类贷款＋可疑类贷款＋损失类贷款）÷各项贷款余额×１００％

　２、贷款拨备率＝贷款损失准备÷各项贷款余额×１００％

　３、资产利润率和资本利润率为季度数据。

　４、单一最大客户贷款比率＝最大一家客户贷款总额／资本净额＊１００％

　最大客户贷款比率＝最大十家客户贷款总额／资本净额＊１００％

　其中：本报告期，总资本净额根据《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银行业监督管理委员会令２０１２年第１号）计算；２０１２年以前，资本净额根据《商业银行资本充足率管理办法》（中国银行业监督管理委员会令２００７第１１号）计算。

　３．２资本构成及变化情况

　３．２．１按照《商业银行资本充足率管理办法》计量（单位：百万元 币种：人民币 未经审计）

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　注：１、核心资本净额＝核心资本－核心资本扣减项

　２、资本净额＝核心资本＋附属资本－总扣减项

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　注：根据《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银行业监督管理委员会令２０１２年第１号）第一百七十四条、第一百七十五条相关规定，“达标过渡期内，商业银行应当同时按照《商业银行资本充足率管理办法》和本办法计量并披露并表和非并表资本充足率”，并明确相关信息披露内容。以上为根据《商业银行资本充足率管理办法》计量的并表和非并表口径资本充足率相关数据及信息。

　３．２．２按照《商业银行资本管理办法（试行）》计量（单位：百万元 币种：人民币 未经审计）

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　注：１、根据《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银行业监督管理委员会令２０１２年第１号）第一百七十四条、第一百七十五条相关规定，“达标过渡期内，商业银行应当同时按照《商业银行资本充足率管理办法》和本办法计量并披露并表和非并表资本充足率”，并明确相关信息披露内容。以上为根据《商业银行资本管理办法（试行）》计量的并表和非并表口径资本充足率相关数据及信息。

　２、核心一级资本净额＝核心一级资本－核心一级资本扣减项。

　３、一级资本净额＝核心一级资本净额＋其他一级资本－其他一级资本扣减项。

　４、总资本净额＝一级资本净额＋二级资本－二级资本扣减项。

　３．３贷款资产质量情况（单位：百万元 币种：人民币 未经审计）

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　§４ 重要事项

　４．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　（单位：百万元 币种：人民币 未经审计）

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　４．２重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　□适用√不适用

　４．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　２０１１年４月，本公司非公开发行１８．５９１９７４６亿有限售条件的流通股。首钢总公司、国网英大国际控股集团有限公司、德意志银行卢森堡股份有限公司均已承诺自本次非公开发行股份交割之日起５年内不转让本次发行所认购的本公司股份；到期转让股份及受让方的股东资格应根据相关法律法规的规定取得监管部门的同意。未违反做出的承诺。

　４．４报告期内现金分红政策的执行情况

　本公司２０１２年度利润分配预案及资本公积转增股本预案已经２０１３年４月２４日第六届董事会第十七次会议及２０１３年６月１８日召开的２０１２年度股东大会审议通过。２０１２年度利润分配及资本公积转增股本方案已实施完毕。

　４．５ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□适用√不适用

　董事长：吴建

　华夏银行股份有限公司董事会

　２０１３年１０月２９日

　证券代码：６０００１５ 股票简称：华夏银行 编号： ２０１３—１４

　华夏银行股份有限公司

　第六届董事会第二十次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　华夏银行股份有限公司第六届董事会第二十次会议以通讯方式召开，会议通知于２０１３年１０月２１日以电子邮件和特快专递方式发出，表决截止日期为２０１３年１０月２９日，会议应发出通讯表决票１７份，实际发出通讯表决票１７份，在规定时间内收回有效表决票１７份，会议符合《中华人民共和国公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定，合法有效。会议做出以下决议：

　一、审议并通过《华夏银行股份有限公司２０１３年前三季度市场风险管理情况报告》

　在复杂的市场环境下，本行市场风险管理围绕年初董事会风险管理策略，强化市场风险整体管控，着力提升市场风险应对能力，全行市场风险管理运行情况良好。

　表决结果：赞成１７票，反对０票，弃权０票。

　二、审议并通过《关于修订〈华夏银行流动性风险管理办法〉等三项制度的议案》

　本行根据《商业银行流动性风险管理指引》（银监发〔２００９〕８７号）的要求，并结合银监会发布的《商业银行流动性风险管理办法（试行）》（征求意见稿）和本行流动性风险管理的实际情况，以及前期应对流动性冲击的经验，对现行的流动性风险管理制度进行了修订。修订后的流动性风险管理制度包括：《华夏银行流动性风险管理办法》、《华夏银行流动性压力测试方案》、《华夏银行流动性安全保障应急处理预案》。

　表决结果：赞成１７票，反对０票，弃权０票。

　三、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司２０１３年第三季度报告〉的议案》

　表决结果：赞成１７票，反对０票，弃权０票。

　四、审议并通过《关于〈华夏银行２０１３－２０１６年审计工作发展规划〉的议案》

　本行围绕全行２０１３－２０１６年发展规划纲要，以及审计工作未来发展重点，编制了《华夏银行２０１３－２０１６年审计工作发展规划》。规划共分为“发展形势和业务现状”、“指导思想和发展目标”、“审计业务主要安排”、“规划实施保障及措施”、“规划任务实施”等五章。

　表决结果：赞成１７票，反对０票，弃权０票。

　五、审议并通过《关于授权经营管理层开展信贷资产证券化业务的议案》

　董事会授权经营管理层发行不超过５００亿元信贷资产证券化额度，具体发行额度、时间、利率、期限、方式、场所等事项根据监管意见、产品设计情况以及市场状况择机确定。授权有效期至２０１５年２月２８日。

　表决结果：赞成１７票，反对０票，弃权０票。

　特此公告。

　华夏银行股份有限公司董事会

　２０１３年１０月３１日