第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人许开华、主管会计工作负责人宋万祥及会计机构负责人（会计主管人员）宋万祥声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（％） |
| 总资产（元） | ７，２１３，４４６，５４０．８９ | ６，３５０，３３６，８８６．６５ | １３．５９％ |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | ２，３１１，４１４，４１９．１４ | ２，２２３，８３０，０１８．２９ | ３．９４％ |
| | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（％） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（％） |
| 营业收入（元） | ８２２，２７４，０３３．８３ | １４５．２８％ | ２，１５０，７５９，３０５．７５ | １４２．３８％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ４５，６４０，７９２．１７ | ３．６８％ | １１７，０７２，５３６．７５ | ８．４３％ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | １８，３７０，３２６．０９ | －２７．９９％ | ６１，０８２，０１５．２９ | －１８．６８％ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －－ | －－ | －２７４，５１９，２８５．３８ | －２３．２７％ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０６ | ５０％ | ０．１６ | １４．２９％ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０６ | ５０％ | ０．１６ | １４．２９％ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ２．０７％ | ０％ | ５．１７％ | ０．２５％ |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 报告期末股东总数 | ４７，７０４ |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
| 股份状态 | 数量 |
| 深圳市汇丰源投资有限公司 | 境内非国有法人 | １９．１１％ | １４３，９９３，４０８ | | | |
| 广东省科技风险投资有限公司 | 国有法人 | ９．５８％ | ７２，１９８，６００ | | | |
| 深圳市协迅实业有限公司 | 境内非国有法人 | ５．２４％ | ３９，４６８，６１３ | | | |
| 丰城市鑫源兴新材料有限公司 | 境内非国有法人 | ３．６３％ | ２７，３１７，９５６ | | | |
| 天津晟乾宝典股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | ３．１９％ | ２４，０５３，７００ | | | |
| 深圳市殷图科技发展有限公司 | 境内非国有法人 | １．６２％ | １２，１７０，０００ | | | |
| 广东粤财创业投资有限公司 | 国有法人 | １．３％ | ９，７８３，９２５ | | | |
| 兵工财务有限责任公司 | 国有法人 | １．１４％ | ８，６００，０００ | | | |
| 华夏成长证券投资基金 | 境内非国有法人 | ０．６％ | ４，５４８，７２７ | | | |
| 陕西省国际信托股份有限公司－华明１号 | 境内非国有法人 | ０．５９％ | ４，４４２，９４０ | | | |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 股份种类 | 数量 |
| 深圳市汇丰源投资有限公司 | １４３，９９３，４０８ | 人民币普通股 | １４３，９９３，４０８ |
| 广东省科技风险投资有限公司 | ７２，１９８，６００ | 人民币普通股 | ７２，１９８，６００ |
| 深圳市协迅实业有限公司 | ３９，４６８，６１３ | 人民币普通股 | ３９，４６８，６１３ |
| 丰城市鑫源兴新材料有限公司 | ２７，３１７，９５６ | 人民币普通股 | ２７，３１７，９５６ |
| 天津晟乾宝典股权投资基金合伙企业（有限合伙） | ２４，０５３，７００ | 人民币普通股 | ２４，０５３，７００ |
| 深圳市殷图科技发展有限公司 | １２，１７０，０００ | 人民币普通股 | １２，１７０，０００ |
| 广东粤财创业投资有限公司 | ９，７８３，９２５ | 人民币普通股 | ９，７８３，９２５ |
| 兵工财务有限责任公司 | ８，６００，０００ | 人民币普通股 | ８，６００，０００ |
| 华夏成长证券投资基金 | ４，５４８，７２７ | 人民币普通股 | ４，５４８，７２７ |
| 陕西省国际信托股份有限公司－华明１号 | ４，４４２，９４０ | 人民币普通股 | ４，４４２，９４０ |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 深圳市汇丰源投资有限公司法定代表人王敏与丰城市鑫源兴新材料有限公司法定代表人许开华为夫妻关系，其余前十名股东之间，未知是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | １１６，３７０．７２ | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ６９，８４０，０６３．３３ | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －６７８，９６４．００ | |
| 减：所得税影响额 | １２，７０８，４３７．９４ | |
| 少数股东权益影响额（税后） | ５７８，５１０．６５ | |
| 合计 | ５５，９９０，５２１．４６ | －－ |
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
２０１２年底新增控股公司江苏凯力克钴业股份有限公司，对报告期主要会计报表项目及财务指标变动影响较大。江苏凯力克２０１３年前３季度末总资产１０．９７亿元人民币，累计实现收入９．６３亿，产品毛利１０．１２％，实现利润总额３，６００万元，实现净利润３，０１５万。预计年度实现净利４，４００万元。
１、货币资金比年初下降幅度为４４．１６％，主要是公司生产建设资金增大，设备、土地、原料采购金额增大和销售规模扩大，货币需求增加所致；
２、应收票据比年初增长３７．２７％，主要是销售规模增长影响，收到的应收票据较上年同期增长较大。报告期末应收票据约占收入总额的９％左右；
３、应收账款比年初增长５６．３９％，主要是销售规模增长所致；
４、预付账款比年初增长８４．６２％，主要是预付原料、土地及工程设备款增加所致；
５、其他应收款比年初增长１１７．０５％，主要是公司应收拆解基金补贴款、土地保证金等增加所致；
６、存货比年初增长３６．２８％，主要是稀贵金属钨、电子电器和电池材料等生产产能扩大所致。
７、在建工程较期初增长６１．３９％，原因为本期新增江西报废汽车循环利用项目、废旧电路板中稀贵金属与废旧五金电器、废塑胶的循环利用项目、武汉城市产业园项目、动力电池用球形氢氧化钴示范线项目以及镍钴锰三元前驱体项目等建设投入。
８、无形资产比年初增长４０．１３％，主要为本期新增土地使用权；
９、开发支出比年初增长１２３．５１％，主要因为研发投入增大影响。本期投入较多的项目主要有：钴电池材料的研究与开发， 镍电池材料的研究与开发，废旧稀土荧光灯快速识别及发光材料回收技术和装备，废旧稀土永磁电机拆解及回收技术和装备，离子交换树脂法去除氯化然溶液中低含量镍，利用白合金浸出钝化渣回收钴铜的工艺等等；
１０、长期待摊费用比年初减少３３５．１１万，降幅３０．４％，是按期摊销所致；
１１、应付职工薪酬较期初下降５５．９％，主要因为本期发放上年计提的奖金等；
１２、应付利息较年初增长１．８倍，主要是期末计提应付债券及借款利息增加所致；
１３、其它应付款较年初增长７２．６４％，主要是新增的已完工项目的应付结算款；
１４、长期借款较年初增长４９．２３％，主要是江西废旧汽车循环利用项目贷款和新增两年期流动资金借款所致；
１５、外币折算差额负差额为５０．９０万，负差率增加４０．０７％，主要是江苏凯力克的子公司香港凯力克汇率差所致；
１６、营业收入较上年同期增长１４２．３８％，主要是销售规模扩大所致；
１７、营业成本较上年同期增长１５６．５３％，与营业收入同步增长；
１８、营业税金及附加较上年同期增长８７．５８％，主要是销售规模扩大和新购土地缴纳的税费影响；
１９、销售费用较上年同期增长４５．７９％，原因是随着销售规模扩大各项销售费用相应增长；
２０、管理费用较上年同期增长４９．８８％，原因是随着公司产能、销售的扩大，管理成本相应上升；
２１、财务费用较上年同期增长２０２．１４％，主要是银行贷款增加导致利息支出增长和本期计提上年底发行的应付公司债券利息；
２２、资产减值损失较上年同期增长１９７．００％，主要因为当期应收款项余额增加导致坏账准备计提增加；
２３、投资收益较上年同期下降２，０４８．０８％，根本原因是江苏凯力克对其合营公司无锡通达锂能公司按权益法核算形成投资损失；
２４、营业外收入较上年同期增长７５．１１％，主要是本期收到政府补贴比上年同期有所增长；
２５、营业外支出较上年同期增长２，２８６．２５％，主要是捐赠款和本期进行清产核资，部分固定资产核销损失所致；
２６、销售商品、提供劳务收到的现金增幅１９４．０１％，主要是本期销售回款增长所致；
２７、收到税费返还的现金较上年同期减少３６．７％％，主要是本报告期收到税收返还减少所致；
２８、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加１７１．１９％，主要是产能增长导致原料及配套劳务需求增长影响；
２９、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加７２．７７％，主要原因是本期人工成本较去年同期有所增加；
３０、支付的各项税费较上年同期增长７３％，主要是销售规模扩大，相应税费增长。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | | | | | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | | | | |
| 资产重组时所作承诺 | | | | | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 公司董事、监事和高级管理人员许开华、王敏、周波、马怀义、牟健、王健、彭本超 | 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过所间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其间接持有公司的股份。 | ２０１０年０１月２２日 | 自公司股票上市交易之日起三十六个月内，任职期间及离职后半年 | 报告期内，相关承诺事项均得到严格履行 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | | | | | |
| 承诺是否及时履行 | 是 |
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 无 |
三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
四、对２０１３年度经营业绩的预计
２０１３年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | ０％ | 至 | ３０％ |
| ２０１３年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | １３，４６３．５６ | 至 | １７，５０２．６３ |
| ２０１２年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | １３，４６３．５６ |
| 业绩变动的原因说明 | 产能的扩张、销售收入的增长，导致利润的增长。 |
深圳市格林美高新技术股份有限公司
法定代表人：许开华
２０１３年１０月２８日
证券代码：００２３４０ 证券简称：格林美 公告编号：２０１３－０６６
深圳市格林美高新技术股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议通知已于２０１３年１０月１４日，分别以书面、传真或电子邮件的方式向公司全体董事发出，会议于２０１３年１０月２４日下午在武汉格林美资源循环有限公司会议室召开。本次会议应参加会议的董事６人，实际参加会议的董事６人。出席会议的人数超过董事总数的二分之一，表决有效。会议由公司董事长许开华先生主持，会议召开的时间、地点及方式均符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。经董事审议表决通过了如下决议：
一、会议以赞成６票，反对０票，弃权０票，审议通过了《２０１３年第三季度报告全文及正文》。
《２０１３年第三季度报告全文》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。《２０１３年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
公司监事会对２０１３年第三季度报告全文及正文发表如下审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司２０１３年第三季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、会议以赞成６票，反对０票，弃权０票，审议通过了《关于前次募集使用情况报告的议案》。
《前次募集使用情况报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。会计师出具了《前次募集使用情况报告鉴证报告》，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
本议案尚需要提交公司股东大会审议。
三、会议以赞成６票，反对０票，弃权０票，审议通过了《关于将分公司整体转让给孙公司的议案》。
《关于将分公司整体转让给孙公司的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
四、会议以赞成６票，反对０票，弃权０票，审议通过了《关于公司向招商银行股份有限公司深圳金丰城支行申请人民币５亿元综合授信额度的议案》。
为满足公司发展需要，同意公司向招商银行股份有限公司深圳金丰城支行申请人民币５亿元贷款综合授信额度，有效期２年，其中，新增人民币３亿元授信额度，用于补充因生产规模扩大所需要的流动资金，相关事项以公司与银行签署的最终合同为准。
五、会议以赞成６票，反对０票，弃权０票，审议通过了《关于子公司向国家开发银行湖北省分行申请人民币３．８７亿元综合授信额度的议案》。
为满足公司发展需要，同意子公司荆门市格林美新材料有限公司向国家开发银行湖北省分行申请人民币３．８７亿元贷款综合授信额度。其中，新增授信２．３７亿元额度，用于仙桃项目建设；新增授信１．５亿元额度，用于补充流动资金。
特此公告
深圳市格林美高新技术股份有限公司董事会
二Ο一三年十月二十八日
证券代码：００２３４０ 证券简称：格林美 公告编号：２０１３－０６７
深圳市格林美高新技术股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知已于２０１３年１０月１４日，分别以书面、传真或电子邮件的方式向公司全体监事发出，会议于２０１３年１０月２４日下午在武汉格林美资源循环有限公司会议室召开。本次会议应出席会议的监事３名，实际参加会议的监事３名，出席会议的人数超过监事总数的二分之一，表决有效。会议由监事会主席陈朝晖先生主持，本次会议召开的时间、地点及方式均符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。经监事审议表决通过了如下决议：
一、会议以赞成３票，反对０票，弃权０票，审议通过了《２０１３年第三季度报告全文及正文》。
公司监事会对２０１３年第三季度报告全文及正文发表如下审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司２０１３年第三季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《２０１３年第三季度报告全文》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。《２０１３年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
二、会议以赞成３票，反对０票，弃权０票，审议通过了《关于前次募集使用情况报告的议案》。
《前次募集使用情况报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
本议案尚需要提交公司股东大会审议。
特此公告
深圳市格林美高新技术股份有限公司监事会
二Ο一三年十月二十八日
证券代码：００２３４０ 证券简称：格林美 公告编号：２０１３－０６９
深圳市格林美高新技术股份有限公司
关于将分公司整体转让给孙公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司全资子公司荆门市格林美新材料有限公司（以下简称“荆门格林美”）在武汉设立荆门市格林美新材料有限公司武汉分公司（以下简称“武汉分公司”），具体内容详见２０１０年７月１２日公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《关于子公司设立武汉分公司并实施“武汉城市圈电子废弃物循环利用与资源化项目公的告》。
随着公司规模的拓展，荆门格林美和子公司武汉格林美资源循环有限公司共同投资设立格林美（武汉）城市矿产循环产业园开发有限公司（以下简称“城市矿产公司”或“孙公司”），为了更好的实现资源共享，整体调配与管理，节省管理成本。公司拟将武汉分公司整体转让给城市矿产公司。
一、转让双方的基本情况
１、受让方：格林美（武汉）城市矿产循环产业园开发有限公司
注册地址：武汉市新洲区仓埠街武滨北路
法定代表人姓名：许开华
注册（实收）资本：５０００万元人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：城市矿产资源产业园开发、运营与管理、物业服务、仓储服务，再生资源回收与批发（含生产性废旧金属回收），报废汽车回收、拆解，废旧物资交易咨询、中介服务，会议会展服务，铁粉及有色金属粉末、合金与压延制品、塑料原料与制品的加工、生产、销售，金属材料、化工原料、五金交电、建筑材料、汽车零部件与机械设备销售，厂房及设备租赁，循环经济产业与环保技术信息咨询服务，货物进出口、技术进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）（以上经营范围国家有专项规定的项目经审批后或凭有效许可方可经营）。
最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：元
| | ２０１２年 | ２０１３年１－９月 |
| 总资产 | ５，９９４，５４５．０７ | ６０，２６８，６７４．７７ |
| 净资产 | ５，９９４，５４５．０７ | ５５，８８２，８３６．８０ |
| 营业收入 | ０．００ | ０．００ |
| 净利润 | －５，４５４．９３ | －１１１，７０８．２７ |
２、转让方：荆门市格林美新材料有限公司武汉分公司
营业场所：武汉市新洲区阳逻经济开发区花园村
负责人：腾锦平
经营范围：超细粉体材料、高能电池材料、电子新材料及其产品、有色金属材料研究、开发、生产、销售，新型建筑装饰材料制造、销售（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效许可证方可经营）电子废弃物的收集、储存、处置（凭有效许可证在核定的期限内经营）。
最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：元
| | ２０１２年 | ２０１３年１－９月 |
| 总资产 | ２３７，７０３，０６７．３１ | ２３６，４９７，２９１．７６ |
| 净资产 | －１０，３６８，５２４．７１ | －１２，３８２，８６３．７６ |
| 营业收入 | ５１，９３１，５２２．４７ | ３１，１７９，４６６．２８ |
| 净利润 | －１１，５２１，７３５．８７ | －２，０１４，３３９．０５ |
３、本次转让双方不存在关联关系。
二、具体方案
武汉分公司将资产、负债、人员、业务等整体转让给城市矿产公司，转让后武汉分公司将注销，其整体并入到城市矿产公司。
武汉分公司资产及负债均以账面价值计算，其截止日为２０１３年９月３０日。
转让价格为总资产－负债，其金额计算为：
总资产－负债＝２３６，４９７，２９１．７６元－２０，１７３，５０４．８１元＝２１６，３２３，７８６．９５元
三、转让的目的及对公司的影响
（１）本次转让的目的是为了实现资产整合，优化资源配置，降低管理成本，提高管理效率。
（２）城市矿产公司作为公司的全资孙公司，其财务报表已按 １００％比例纳入公司合并报表范围内，本次转让不会对公司当期损益产生影响。
四、转让事宜的审议及进展
１、公司于２０１３年１０月２４日召开第三届董事会第十次会议，会议以６票同意，０票反对，０票弃权，审议通过了《关于将分公司整体转让给孙公司的议案》。根据《公司章程》规定，本次转让事项不需要提请股东大会审议。
２、本次转让事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无须经有关部门批准。
３、董事会授权公司总经理负责组织本次转让的相关事宜。公司董事会将及时关注事项的进展状况，履行相应的信息披露义务。
特此公告
深圳市格林美高新技术股份有限公司董事会
二Ο一三年十月二十八日
备查文件：
《深圳市格林美高新技术股份有限公司第三届董事会第十次会议决议》
证券代码：００２３４０ 证券简称：格林美 公告编号：２０１３－０７０
深圳市格林美高新技术股份有限公司
关于增加２０１３年第二次临时股东大会临时议案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会定于２０１３ 年１１月１１日（周一）召开公司２０１３年第二次临时股东大会，会议通知的详细内容刊登在２０１３年１０月２５日的巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）和《上海证券报》、《中国证券报》。
２０１３年１０月２５日，公司收到股东深圳市汇丰源投资有限公司（截止到２０１３年１０月２５日收市，持有公司股票１４３，９９３，４０８股，占公司总股本１９．１１％）提交的书面临时议案，提议２０１３年第二次临时股东大会新增议案《关于前次募集使用情况报告的议案》，详见２０１３年１０月２８日刊登在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《前次募集使用情况报告》。该议案已经通过第三届董事会第十次会议审议。
经审核，本次增加临时议案符合公司章程和有关法律法规的规定，其提交提案的内容及程序合法有效。
除增加上述临时议案外，本次股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变。增加临时议案后的２０１３年第二次临时股东大会通知详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
特此公告
深圳市格林美高新技术股份有限公司董事会
二Ο一三年十月二十八日
证券代码：００２３４０ 证券简称：格林美 公告编号：２０１３－０７１
深圳市格林美高新技术股份有限公司
关于召开２０１３年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议决议，决定于２０１３年１１月１１日召开公司２０１３年第二次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案。有关具体事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
（一）会议召开时间：
现场会议召开时间：２０１３年１１月１１日（星期一）上午９：００
网络投票时间：
（１）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１３年１１月１１日上午９：３０至１１：３０，下午１３：００至１５：００。
（２）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：２０１３年１１月１０日１５：００至２０１３年１１月１１日１５：００期间的任意时间。
（二）股权登记日：２０１３年１１月１日。
（三）会议召开地点：武汉格林美资源循环有限公司会议室（武汉市东湖高新技术开发区光谷大道７７号光谷金融港Ａ３栋１５楼）
（四）会议召集：公司董事会
（五）会议召开方式：
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（六）会议出席对象
１、凡２０１３年１１月１日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席本次股东大会的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书见附件）。
２、公司董事、监事和高级管理人员。
３、公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。
二、会议审议事项
１、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
２、审议《关于非公开发行股票方案的议案》；
２．１发行股票的种类和面值
２．２发行方式及发行时间
２．３发行对象
２．４定价基准日
２．５发行价格及定价原则
２．６发行数量及发行规模
２．７发行数量和发行价格的调整
２．８限售期
２．９募集资金数额及用途
２．１０上市地点
２．１１本次发行前滚存未分配利润的处置方案
２．１２决议的有效期
３、关于非公开发行股票预案的议案
４、关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案
５、关于公司与控股股东签署附生效条件的股份认购协议的议案
６、关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案
７、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案
８、关于公司向中国建设银行股份有限公司深圳田背支行申请人民币８亿元综合授信额度的议案
９、关于前次募集资金使用情况报告的议案
三、会议登记办法
（一）登记时间：２０１３年１１月４日９：００～１７：００
（二）登记方式：
１、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人身份证明书、证券账户卡；
２、由法定代表人委托的代理人代表法人股东出席本次会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、证券账户卡；
３、个人股东亲自出席本次会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、证券账户卡；
４、由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件、委托人亲笔签署的股东授权委托书、证券账户卡；
５、出席本次会议人员应向大会登记处出示前述规定的授权委托书、本人身份证原件，并向大会登记处提交前述规定凭证的复印件。
异地股东可用信函或传真方式登记，信函或传真应包含上述内容的文件资料（信函或传真方式以１１月４日１７：００前到达本公司为准）
（三）登记地点：深圳市格林美高新技术股份有限公司证券部
通讯地址：深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦Ａ栋２０层
邮政编码：５１８１０１
联系电话：０７５５－３３３８６６６６
指定传真：０７５５－３３８９５７７７
联 系 人：牟健
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投，网络投票程序如下：
（一）通过深交所交易系统投票的程序
１．投票代码：３６２３４０
２．投票简称：格林投票
３．投票时间：２０１３年１１月１１日的交易时间，即９：３０－１１：３０ 和１３：００－１５：００。
４．在投票当日，“格林投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
５．通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（１）进行投票时买卖方应选择“买入”。
（２）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。１００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对本次会议所有议案表达相同意见。
议案３中有多个需表决的子议案，３．００元代表对议案３下全部子议案进行表决，３．０１元代表议案３中子议案①，３．０２元代表议案３中子议案②，依此类推。
股东大会议案对应“委托价格”一览表
| 议案序号 | 议案名称 | 委托价格 |
| 总议案 | 表示对以下１－８项所有议案均表同意 | １００ |
| １ | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | １．００ |
| ２ | 关于非公开发行股票方案的议案 | ２．００ |
| ２．１ | 发行股票的种类和面值 | ２．０１ |
| ２．２ | 发行方式及发行时间 | ２．０２ |
| ２．３ | 发行对象 | ２．０３ |
| ２．４ | 定价基准日 | ２．０４ |
| ２．５ | 发行价格及定价原则 | ２．０５ |
| ２．６ | 发行数量及发行规模 | ２．０６ |
| ２．７ | 发行数量和发行价格的调整 | ２．０７ |
| ２．８ | 限售期 | ２．０８ |
| ２．９ | 募集资金数额及用途 | ２．０９ |
| ２．１０ | 上市地点 | ２．１０ |
| ２．１１ | 本次发行前滚存未分配利润的处置方案 | ２．１１ |
| ２．１２ | 决议的有效期 | ２．１２ |
| ３ | 关于非公开发行股票预案的议案 | ３．００ |
| ４ | 关于非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案 | ４．００ |
| ５ | 关于公司与控股股东签署附生效条件的股份认购协议的议案 | ５．００ |
| ６ | 关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案 | ６．００ |
| ７ | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 | ７．００ |
| ８ | 关于公司向中国建设银行股份有限公司深圳田背支行申请人民币８亿元综合授信额度的议案 | ８．００ |
| ９ | 关于前次募集资金使用情况报告的议案 | ９．００ |
（３）对于每个要审议的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。
表决意见对应“委托数量”一览表
| 表决意见类型 | 委托数量 |
| 同意 | １股 |
| 反对 | ２股 |
| 弃权 | ３股 |
（４）如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（５）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（６）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
１．互联网投票系统开始投票的时间为２０１３年１１月１０日１５：００，结束时间为 ２０１３年１１月１１日１５：００。
２．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证。
深交所提供服务密码、数字证书两种身份认证方式，分别如下：
（１）服务密码（免费申领）
①登录互联网投票系统“密码服务”专区，点击“申请密码”。
②录入姓名、证件号、证券账户号等信息并设定服务密码。
③检验通过后，系统提示密码设置成功并分配一个４位数字的激活校验号。
④通过交易系统激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
（２）数字证书
申请数字证书的，可向深圳证券数字证书认证中心申请。
３．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（１）登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司网上股东大会列表”选择“格林美２０１３年第二次临时股东大会” 。
（２）进入后，点击“投票登录”栏目，选择“用户密码登录”或“ＣＡ证书登录”。
（３）通过身份认证后，进入会议网页，点击“投票表决”栏目。
（４）填写表决意见，对每一个议案，点击“同意”、“反对”或“弃权”，对累积投票议案填写选举票数。
（５）完成投票选择后，可预览投票结果（此时可修改），确认投票后点击“发送投票结果”按钮，完成网络投票。？
（三）网络投票其他注意事项
１．网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
２．股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其他事项
１、本次会议为期半天，与会股东食宿费、交通费自理。
２、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。
深圳市格林美高新技术股份有限公司董事会
二Ο一三年十月二十五日
附件：股东代理人授权委托书（样式）
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（本股东单位）出席深圳市格林美高新技术股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会。
代理人姓名：
代理人身份证号码：
委托人签名（法人股东加盖单位印章）：
委托人证券帐号：
委托人持股数：
委托书签发日期：
委托有效期：
本人（本股东单位）对该次股东大会会议审议的各项议案的表决意见如下：
| 序号 | 议案 | 表决意见 |
| 赞成 | 反对 | 弃权 |
| １ | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | | | |
| ２ | 关于非公开发行股票方案的议案 | | | |
| ２．１ | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | | | |
| ２．２ | 关于非公开发行股票方案的议案 | | | |
| ２．３ | 发行股票的种类和面值 | | | |
| ２．４ | 发行方式及发行时间 | | | |
| ２．５ | 发行对象 | | | |
| ２．６ | 定价基准日 | | | |
| ２．７ | 发行价格及定价原则 | | | |
| ２．８ | 发行数量及发行规模 | | | |
| ２．９ | 发行数量和发行价格的调整 | | | |
| ２．１０ | 限售期 | | | |
| ２．１１ | 募集资金数额及用途 | | | |
| ２．１２ | 决议的有效期 | | | |
| ３ | 关于非公开发行股票预案的议案 | | | |
| ４ | 关于非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案 | | | |
| ５ | 关于公司与控股股东签署附生效条件的股份认购协议的议案 | | | |
| ６ | 关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案 | | | |
| ７ | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 | | | |
| ８ | 关于公司向中国建设银行股份有限公司深圳田背支行申请人民币８亿元综合授信额度的议案 | | | |
| ９ | 关于前次募集资金使用情况报告的议案 | | | |
特别说明：委托人对受托人的指示，在“同意”、“反对”、“弃权”的方框中
打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。
证券代码：００２３４０ 证券简称：格林美 公告编号：２０１３－０７２
深圳市格林美高新技术股份有限公司
关于公司收到废弃电器电子产品处理基金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据国家相关部委联合下发的《关于印发〈废弃电器电子产品处理基金征收使用管理办法〉的通知》（财综［２０１２］３４号）的相关要求，目前，公司已经收到废弃电器电子产品处理基金的第一批资金，金额７５６５．９３３５万元。根据《企业会计准则》的规定，公司在２０１２年年度报告中已确认收入，并计入应收款项目，具体详见２０１３年４月２０日公司指定披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《２０１２年年度报告》，目前第一批资金已到账。
特此公告
深圳市格林美高新技术股份有限公司董事会
二Ο一三年十月二十八日
上一期 下一期
