第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人徐建兵、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人（会计主管人员）陈良栋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末		上年度末		本报告期末比上年度末增减（％）
总资产（元）	９７７，９５９，５９０．６８		９６１，６４８，１９７．６４		１．７％
归属于上市公司股东的净资产（元）	８１２，３９７，３４１．８７		８０９，６２９，０２８．８５		０．３４％
	本报告期	本报告期比上年同期增减（％）		年初至报告期末		年初至报告期末比上年同期增减（％）
营业收入（元）	１１７，７０４，５３４．６９	１．７５％		３６１，０６８，３８５．７３		－０．７９％
归属于上市公司股东的净利润（元）	３４，５８５，１８５．３４	４５７．４５％		２９，３６１，８８７．７２		３００．９７％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	２，２９７，７０７．０５	２７．９９％		５，５９９，７２４．３８		１９．０３％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－－	－－		－１０，５１６，９９２．０８		－１７０．７３％
基本每股收益（元／股）	０．０６５	４５７．１４％		０．０５５２		３００．７３％
稀释每股收益（元／股）	０．０６５	４５７．１４％		０．０５５２		３００．７３％
加权平均净资产收益率（％）	４．３５％	增加５．６６个百分点		３．６２％		增加５．５８个百分点

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

报告期末股东总数		３８，２４１
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
中国泛海控股集团有限公司	境内非国有法人	２２．５６％	１１９，９８１，４２８	０	质押	１１９，９８１，４００
中关村证券股份有限公司	境内非国有法人	３．１５％	１６，７７３，８９７	０	冻结	１６，４９６，９１２
孙贤明	境内自然人	０．５１％	２，６９４，７３１	０
李暄娇	境内自然人	０．４３％	２，２８７，０２８	０
马风兰	境内自然人	０．４０％	２，１４１，４０５	０
王银祥	境内自然人	０．４０％	２，１１３，７０２	０
招商证券股份有限公司	境内非国有法人	０．３８％	１，９９６，６５８	０
胡洪	境内自然人	０．３７％	１，９７５，１００	０
万源高新技术产业股份有限公司	境内非国有法人	０．３５％	１，８７３，８５８	０
李广杰	境内自然人	０．３５％	１，８５２，０６８	０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
					股份种类	数量
中国泛海控股集团有限公司		１１９，９８１，４２８			人民币普通股	１１９，９８１，４２８
中关村证券股份有限公司		１６，７７３，８９７			人民币普通股	１６，７７３，８９７
孙贤明		２，６９４，７３１			人民币普通股	２，６９４，７３１
李暄娇		２，２８７，０２８			人民币普通股	２，２８７，０２８
马风兰		２，１４１，４０５			人民币普通股	２，１４１，４０５
王银祥		２，１１３，７０２			人民币普通股	２，１１３，７０２
招商证券股份有限公司		１，９９６，６５８			人民币普通股	１，９９６，６５８
胡洪		１，９７５，１００			人民币普通股	１，９７５，１００
万源高新技术产业股份有限公司		１，８７３，８５８			人民币普通股	１，８７３，８５８
李广杰		１，８５２，０６８			人民币普通股	１，８５２，０６８
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东中，公司已知第一大股东中国泛海控股集团有限公司与其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；也未知以上股东之间是否存在关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）		不适用

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

项目	年初至报告期期末金额	说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	９，１２１，９９８．７４
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	２７６，３６２．１５
其他符合非经常性损益定义的损益项目	１６，８２７，３７９．７９	股票分红
减：所得税影响额	２，３４９，５９０．２３
少数股东权益影响额（税后）	１１３，９８７．１１
合计	２３，７６２，１６３．３４	－－

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

（一）资产负债表项目：

１、应收账款比年初数增加４５２３．６２％，主要原因是１－９月公司客户欠款增加及年初余额小。

２、预付账款比年初数增加３７８．２９％，主要原因是１－９月公司预付款增加。

３、其他应收款比年初数增加１１９．２４％，主要原因是１－９月公司其他往来款增加及年初余额较小。

４、无形资产比年初数减少３０．４９％，主要原因是１－９月无形资产摊销。

５、应付票据比年初数增加７６．１９％，主要原因是１－９月公司应付银行承兑汇票增加。

６、应付职工薪酬比年初数减少８７．６２％，主要原因是１－９月公司支付职工薪酬。

７、应交税费比年初数减少４１．８３％，主要原因是１－９月公司应交企业所得税和增值税减少。

８、其他应付款比年初数增加８６．８８％，主要原因是１－９月公司其他往来款项增加。

９、其他流动负债比年初数增加１２１．０９％，主要原因是１－９月子公司应付股东股利增加。

（二）利润表项目：

１、营业费用１－９月发生额较上期发生额减少４１．５６％，主要原因是本期子公司收入下降及经营费用减少。

２、财务费用１－９月发生额较上期发生额增加４０．１３％，主要原因是本期公司利息收入减少。

３、资产减值损失１－９月发生额较上期发生额增加２７６．４１％，主要原因是本期公司计提的资产减值准备增加。

４、公允价值变动收益１－９月发生额较上期发生额增加１２７．３６％，主要原因是本期公司持有的交易性金融资产公允价值变动收益增加。

５、投资收益１－９月发生额较上期发生额增加２７１．９４％，主要原因是本期公司交易性金融资产投资收益增加。

６、营业外收入１－９月发生额较上期发生额增加１４５．６４％，主要原因是本期公司其他营业外收入增加。

７、营业外支出１－９月发生额较上期发生额减少５５．５３％，主要原因是本期公司非流动资产处置损失减少。

８、所得税费用１－９月发生额较上期发生额增加５０４．４８％，主要原因是本期公司当期所得税费用和递延所得税费用增加。

９、净利润１－９月发生额较上期发生额增加７７０．２８％，主要原因是本期公司投资收益增加以及持有交易性金融资产公允价值变动收益增加。

１０、归属于母公司股东的净利润１－９月发生额较上期发生额增加３００．９７％，主要原因是本期公司实现的净利润增加。

１１、１－９月基本每股收益比上年同期增加３００．７３％，稀释每股收益比上年同期增加３００．７３％，主要原因是本期归属母公司股东的净利润增加。

１２、７－９月营业费用比去年同期增加１２７．９６％，主要原因是公司３季度经营费用增加。

１３、７－９月财务费用比去年同期减少８８．０４％，主要原因是公司３季度利息收入增加。

１４、７－９月公允价值变动收益比去年同期增加３２６．５８％，主要原因是公司３季度交易性金融资产公允价值变动收益增加。

１５、７－９月投资收益比去年同期增加１１８４１．５５％，主要原因是公司３季度交易性金融资产投资收益增加。

１６、７－９月营业外收入比去年同期减少７３．９３％，主要原因是公司３季度其他营业外收入减少。

１７、７－９月营业外支出比去年同期减少７３．９２％，主要原因是公司３季度非流动资产处置损失减少。

１８、７－９月所得税费用比去年同期增加１３７３．２３％，主要原因是３季度公司当期所得税费用和递延所得税费用增加。

１９、７－９月营业利润比去年同期增加９７６．８２％，利润总额比去年同期增加９４９．６３％，净利润比去年同期增加８７５．６４％，主要原因是３季度公司交易性金融资产公允价值变动收益以及投资收益增加。

２０、７－９月归属于母公司股东的净利润比去年同期增加４５７．４５％，主要原因是公司３季度公司交易性金融资产公允价值变动收益以及投资收益增加。

２１、７－９月基本每股收益比去年同期增加４５７．１４％，稀释每股收益比去年同期增加４５７．１４％，主要原因是３季度归属于母公司股东的净利润比去年同期增加。

（三）现金流量表项目：

１、１－９月经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少１７０．７３％，主要原因是为本期公司经营活动现金流出增加。

２、１－９月投资活动产生的现金流量金额比上年同期增加７４．５５％，主要原因是本期公司收回投资收到的现金增加以及投资支付的现金减少。

３、１－９月筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少１４３．６０％，主要原因是本期公司分配股利支付现金增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

不适用

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

不适用

四、对２０１３年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本（元）	期初持股数量（股）	期初持股比例（％）	期末持股数量（股）	期末持股比例（％）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目	股份来源
股票	６０００１６	民生银行	１２３，５２０，０６７．０３	１６，２５２，４００	０．０６％	１９，９３３，３５６	０．０７％	１９０，５６２，８８３．３６	３５，１７１，７４５．５７	交易性金融资产	认购
股票	６０００３６	招商银行	９２，１５９，２７２．２５	７，０５５，７１２	０．０３％	８，２８３，４０６	０．０３％	９０，４５４，７９３．５２	－１３，５２１，４２５．１８	交易性金融资产	认购
股票	６０００１５	华夏银行	８５，９５９，７７８．０７	６，６２２，５３４	０．１％	１１，３８０，７７２	０．１３％	８５，０１４，３６６．８４	８７０，７５４．８２	交易性金融资产	认购
股票	６０００００	浦发银行	４７，０３２，２６１．５１	６，６９５，２００	０．０４％	５，４２４，０８８	０．０３％	５４，７２９，０４７．９２	３，４２８，３２１．３２	交易性金融资产	认购
股票	６００２２９	青岛碱业	３４８．２７	７５	０％	７５	０％	４２３．７５	－１８．００	交易性金融资产	认购
合计			３４８，６７１，７２７．１３	－－	－－	－－	－－	４２０，７６１，５１５．３９	２５，９４９，３７８．５３	－－	－－
证券投资审批董事会公告披露日期			２０１２年０８月０３日
证券投资审批股东会公告披露日期（如有）			２０１２年０８月２３日

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

不适用

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１３年０８月０７日	公司	电话沟通	个人	青岛投资者	询问民生电商相关事宜。公司未提供书面材料。
２０１３年０９月０２日	公司	电话沟通	个人	北京投资者	询问公司三季度业绩情况。公司未提供书面材料。

民生投资管理股份有限公司

董事长：徐建兵

二〇一三年十月二十八日

证券代码：０００４１６ 证券简称：民生投资 公告编号：２０１３－１７

民生投资管理股份有限公司

第七届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

民生投资管理股份有限公司第七届董事会第二十一次会议于２０１３年１０月２４日以通讯方式召开。公司于２０１３年１０月１８日以电子邮件方式通知了全体董事，会议应参加董事９人，实际参加董事９人，会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。

会议审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》。

为了提升公司资金使用效率和收益水平，公司拟继续利用闲置资金短期理财，期限一年。投资品种仍为低风险的银行理财产品、货币市场基金；中风险的债券型基金；高风险的混合型基金、股票型基金、股票，以及公司董事会认可的投资理财产品。公司短期理财的总金额不超过４亿元。

同意９票，反对０票，弃权０票。

该议案需提交股东大会审议。

二、审议通过了《关于公司对外投资的议案》。

为了提升公司资金使用效率和收益水平，公司拟继续对外投资，期限一年。投资品种为委托贷款和购买信托机构信托产品，投资总额不超过４亿元人民币（低风险对外投资总额不超过４亿元人民币，高风险对外投资总额不超过３亿元人民币）。

同意９票，反对０票，弃权０票。

该议案需提交股东大会审议。

三、审议通过了《关于新聘会计师事务所的议案》。

根据财政部、证监会财会【２０１２】２ 号文《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的要求，具有证券业务资格的会计师事务所须在２０１３年１２月３１日前转制为合伙制或特殊普通合伙制。

公司原审计机构山东汇德会计师事务所有限公司为本公司提供审计服务的业务团队，参与了山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）的转制。山东汇德会计师事务所有限公司原法定代表人王晖先生担任转制后的山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人。

山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）于２０１３年４月２３日取得了工商行政管理局颁发的合伙企业营业执照，注册号为３７０１００３０００３３６８８，并于２０１３ 年５月１６日取得财政部、中国证券监督管理委员会联合换发的证券、期货相关业务许可证。

为确保公司２０１３年度财务审计工作的顺利进行及审计工作的连续性，公司拟新聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１３年度财务报告审计机构，聘期一年，年度审计报酬为４５万元。

该议案已经过公司独立董事事前认可，并发表了独立意见。

同意９票，反对０票，弃权０票。

该议案需提交股东大会审议。

四、审议通过了《公司２０１３年第三季度报告全文及正文》。

同意９票，反对０票，弃权０票。

五、审议通过了《关于召开２０１３年第一次临时股东大会的议案》。

同意９票，反对０票，弃权０票。

具体内容请见同日披露的《关于召开２０１３年第一次临时股东大会的通知》

特此公告。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月二十八日

证券代码：０００４１６ 证券简称：民生投资 公告编号：２０１３－１８

民生投资管理股份有限公司

关于利用闲置资金进行短期理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》，鉴于公司２０１２年第二次临时股东大会审议通过的《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》的投资期限将满，董事会决定继续利用闲置资金进行短期理财，期限一年。

一、利用闲置资金进行短期理财的目的

公司目前自有资金充裕，为继续充分利用公司闲置资金，提高资金使用效率和收益水平，董事会决定延长短期理财投资期限。

二、资金来源、投资金额、投资期限

短期理财资金仅限于公司的自有闲置资金，投资品种包括低风险的银行理财产品、货币市场基金，中风险的债券型基金，高风险的混合型基金、股票型基金、股票，以及公司董事会认可的投资理财产品，总金额不超过４亿元。

三、风险控制措施

１、公司制订了《民生投资管理股份有限公司证券投资管理制度》，明确了公司投资理财的决策、执行和控制程序，规定了公司投资理财的管理规范和流程，为公司理财提供了制度保证。

２、公司资产财务部、投资管理部、风险控制部、董事会监事会办公室等职能部门专门成立投资理财工作小组负责投资决策、投资执行、投资风险控制工作。投资管理部负责投资产品信息搜集、投资产品信息筛选、确定投资产品池，并对拟投资产品进行市场调研或尽职调查，作深入的分析后拟定投资建议书；投资理财小组负责组织人员对投资部提出的投资建议进行投资评估并做出投资决策；投资管理部、资产财务部负责具体的投资执行工作，执行过程中必须做到单岗双人、相互制衡；资产财务部负责与银行、基金公司、证券公司之间的资金划转，公司从基金公司买卖的产品通过银行结算凭证、银行与公司对账单、基金公司交易确认单确认，公司从证券公司买卖的产品通过资金交割单、交易系统的资金流水清单确认；风险控制部负责投资理财的风险控制工作，委派专人定期和不定期的查询投资账户，与客户和账户机构进行沟通、交流，监控账户资产变化，及时向投资理财小组和董事会汇报。投资理财小组、董事会根据风险控制部的跟踪报告，及时督促投资部调整投资策略，控制风险。

３、董事会审计与风险控制委员会对短期理财资金使用情况进行检查。必要时由二名独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构对短期理财资金运用情况进行专项审计。

４、监事会可以对短期理财资金使用情况进行不定期督察。

５、聘请具有证券业务资格的会计师事务所对短期理财资金使用情况进行年度专项审计，并出具专项审计报告。

６、在定期报告中，对短期理财事项及其收益情况进行单独披露，接受公众投资者的监督。

四、需履行审批的程序

按照相关法律、法规及《公司章程》的规定，《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》经公司董事会审议批准后需提交股东大会审议批准。

五、利用闲置资金进行短期投资对公司的影响

公司经营情况正常，财务状况良好，自有资金充裕，选择适当的时机，阶段性投资于安全性、流动性较高的中低风险理财品种，投资风险较小，能够最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率。投资高风险品种可能会因市场波动对公司的损益产生较大影响，公司通过建立投资制度，明确投资理财管理规范和流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范、控制投资风险，保障公司资金安全。

六、具体运作的部门及责任人

公司成立了理财工作小组负责组织、实施短期理财，由公司总裁任组长，公司资产财务部、投资管理部等职能部门负责具体工作。

七、独立董事关于短期理财的独立意见

公司独立董事认真审议了《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》，就公司运用自有资金进行短期理财事项发表独立意见如下：

公司运用自有资金进行短期理财符合公司财务状况特点，符合有关法律、法规及《信息披露业务备忘录第２５号——证券投资》相关规定。

１、公司已按照《信息披露业务备忘录第２５号——证券投资》要求制定并披露了《民生投资管理股份有限公司证券投资管理制度》，能有效防范投资风险。

２、公司已将此议案提交董事会审议、并将提交股东大会审议。目前的审批程序符合有关法律、法规及《信息披露业务备忘录第２５号——证券投资》相关规定。今后在具体业务操作过程中，须严格履行内部投资审批流程，做好信息披露工作，确保合规运作。

３、公司目前自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的前提下，运用部分闲置资金投资理财有利于提高资金使用效率。

因此，我们同意公司进行短期理财，但公司应同时加强市场分析和品种调研，切实执行内部有关管理制度，履行投资审批流程，严控风险。

特此公告。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月二十八日

证券代码：０００４１６ 证券简称：民生投资 公告编号：２０１３－１９

民生投资管理股份有限公司

对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

公司第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》，鉴于公司２０１２年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司对外投资的议案》的投资期限将满，为了提升公司资金使用效率和收益水平，董事会决定继续对外投资，期限一年。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

二、投资协议主体的基本情况

公司目前尚未选定投资协议主体。

三、投资标的基本情况

公司对外投资主要采取委托银行向借款人发放贷款的委托贷款方式和购买信托机构信托产品两种方式进行，投资总额不超过４亿元人民币（低风险对外投资总额不超过４亿元人民币，高风险对外投资总额不超过３亿元人民币）。

（一）委托贷款

公司主要依据委托贷款是否具有质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款来划分风险等级，其中具有质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款的为低风险委托贷款，其他为高风险委托贷款。

（二）信托产品

公司主要依据信托产品结构中是否具质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款来划分风险等级，其中具有质押、抵押、担保以及其他结构性风险控制措施或条款的为低风险信托产品，其他为高风险信托产品。

公司对外投资的资金来源仅限于公司自有资金。公司将及时公告对外投资的实施情况，以后投资每变动达到公司最近一个会计年度经审计合并财务报表净资产的１０％时，公司也将及时披露投资进展情况。

四、对外投资合同的主要内容

公司目前尚未选定投资协议主体，未签署对外投资合同。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）对外投资的目的

公司目前经营情况正常，财务状况良好，自有资金充裕，为充分提高资金使用效率和资金收益水平，决定利用部分自有资金进行委托贷款和信托产品等投资。

（二）存在的风险

委托贷款存在如借款人无法按时归还借款，公司虽出售全部质押、抵押物仍无法足额收回借款的风险。信托产品投资存在信托公司正常管理信托财产时所产生的风险，以及信托公司因违背信托计划文件、处理信托事务不当造成信托财产损失，而其固有财产不足赔偿时，需由投资者自担的风险。

（三）对公司的影响

在保证公司经营所需资金正常使用的情况下进行对外投资能够最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率，对公司正常经营无重大不利影响。

六、独立董事独立意见

１、《关于对外投资的预案》已经公司董事会七届二十一次会议审议通过，履行了相关审批程序。

２、公司目前自有资金充裕，在保证公司正常经营和资金安全的基础上运用部分自有资金进行委托贷款、信托产品投资，对公司正常经营无重大影响，有利于提高资金使用效率，增加投资收益。

独立董事提醒公司经营层在投资理财活动中严格遵守管理规范和流程，控制投资风险，保障公司资金安全，维护广大股东的利益。

七、备查文件

（一）公司第七届董事会第二十一次会议决议；

（二）独立董事意见书。

特此公告。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月二十八日

证券代码：０００４１６ 证券简称：民生投资 公告编号：２０１３－２０

民生投资管理股份有限公司

关于召开２０１３第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）召集人：公司董事会

（二）会议召集的合规性：公司董事会于２０１３年１０月２４日召开了七届二十一次会议，决定于２０１３年１１月１５日召开公司２０１３年第一次临时股东大会，本次股东大会的召集符合《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定。

（三）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间为：２０１３年１１月１５日（星期五）１４：３０

网络投票时间为：２０１３年１１月１４日－２０１３年１１月１５日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：２０１３年１１月１５日上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：２０１３年１１月１４日１５：００ 至２０１３年１１月１５日１５：００ 期间的任意时间。

股权登记日：２０１３年１１月８日

催告公告日期：２０１３年１１月１１日

（四）会议召开方式： 本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（五）出席对象：

１、截止２０１３年１１月８日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会，并可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

２、本公司董事、监事及高级管理人员。

３、公司聘请的见证律师及公司邀请的其他嘉宾。

（六）现场会议召开地点：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ｃ座４层９号会议室。

二、本次股东大会审议事项

（一）关于利用闲置资金进行短期理财的议案；

（二）关于公司对外投资的议案；

（三）关于新聘会计师事务所的议案；

三、会议登记方法

（一）登记方式：

１、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

２、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具的２０１３年１１月８日下午股票交易收市时持有“民生投资”股票的凭证原件办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

３、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

（二）登记时间：２０１３年１１月１１日至１１月１３日，上午８时３０分－１１时３０分，下午１３时－１７时３０分。

（三）登记地点：民生金融中心Ｃ座２０层公司董事会监事会办公室

四、参加网络投票的具体操作流程

（一）采用交易系统投票的投票程序

１、本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为２０１３年１１月１５日上午９：３０－１１：３０、下午１３：００－１５：００，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

２、投票代码：３６０４１６；投票简称：民生投票

３、股东投票的具体程序为：

⑴ 买卖方向为买入投票；

⑵ 在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，１．００元代表议案１，以２．００元代表议案２，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

议案序号	议案内容	对应申报价
１００	总议案 （表示对以下所有议案表达相同意见）	１００．００
１	《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》	１．００
２	《关于公司对外投资的议案》	２．００
３	《关于新聘会计师事务所的议案》	３．００

⑶ 在“委托股数”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权；

⑷股东大会有多个议案的，可按任意次序对议案进行投票，投票不能撤单；

（５）对同一议案的投票只能申报一次，多次申报的，以第一次申报为准；

（６）在计票时，对于有多项议案而仅对其中几项进行了投票的情形，未投票议案视为弃权。

（二）采用互联网投票的投票程序

１、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如申请成功系统会返回一个４位数字的激活校验码。

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
３６９９９９	１．００ 元	４ 位数字的“激活校验码”

如服务密码激活指令上午１１：３０前发出后，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

２、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的互联网投票系统进行投票。

３、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为２０１３年１１月１４日１５：００至２０１３年１１月１５日１５：００期间的任意时间。

五、其它

（一）会议联系方式：

通讯地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ｃ座２０层

邮政编码：１００００５

联系电话： ０１０－８５２５９０３６

传真号码： ０１０－８５２５９５９５

联 系 人：王成福 彭芬

（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。

特此通知。

民生投资管理股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月二十八日

附：股东大会授权委托书。

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生投资管理股份有限公司２０１３年第一次临时股东大会，并按照以下指示代为行使表决权。

议案序号	议案内容	表决意向
		同意	反对	弃权
１	《关于利用闲置资金进行短期理财的议案》
２	《关于公司对外投资的议案》
３	《关于新聘会计师事务所的议案》

备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受委托人可以按照自己意愿进行表决。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股数：

委托人股东帐号：

委托日期：

有效期限：

注：此委托书剪贴或复印均有效