第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人蔡树文、主管会计工作负责人曹芸及会计机构负责人（会计主管人员）张贞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末		上年度末		本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	１７，５７９，９４９，４４２．７５		１７，００９，５２８，８６２．１６		３．３５％
归属于上市公司股东的净资产（元）	３，４１４，７９４，２２２．２７		２，９５１，７７４，５６２．８１		１５．６９％
	本报告期	本报告期比上年同期增减		年初至报告期末		年初至报告期末比 上年同期增减
营业收入（元）	２，４８３，９３６，０８２．８０	５５．７１％		６，２５１，０１６，７９０．８１		３０．９８％
归属于上市公司股东的净利润（元）	２６１，３４７，７４０．０６	７３０．７％		５０９，０５３，８８５．６８		４７１．５９％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	２６０，５７５，２７３．７４	７６０．２２％		５０５，１１３，６８７．３６		４８８．５５％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－－	－－		２，１８４，８７５，２９６．０８		９８．７％
基本每股收益（元／股）	０．２８６	７４１．１８％		０．５５７		４７４．２３％
稀释每股收益（元／股）	０．２８６	７４１．１８％		０．５５７		４７４．２３％
加权平均净资产收益率（％）	７．９６	提高６．８８个百分点		１６．００		提高１２．９４个百分点

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用单位：元

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺	河北建设投资集团有限责任公司	公司控股股东建投集团在２００７年本公司非公开发行股份时承诺对于新增的电力项目，在建投能源有能力投资的情况下，由建投能源负责投资建设；对于已有的电力项目，在保证项目能够增加建投能源中小股东利益的前提下，并且转让不受限的前提下，由建投能源逐步收购。	２００７年０３月 １２日	长期	２０１０年，建投集团启动对本公司的重大资产重组，拟将其持有的河北建投宣化热电有限责任公司等四家发电公司股权和河北建投电力燃料有限公司股权转让于本公司，但受火电行业整体经营形势影响，本次重组的部分标的公司业绩难以达到预期目标，经公司股东大会批准，公司终止了本次重大资产重组的申请工作。 ２０１３年５月２０日公司重启重大重且，拟向建投集团发行股份购买其持有的河北建投宣化热电有限责任公司等三家发电公司股权。目前本次重组工作正在进行中。
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）	不适用

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末股东总数	４７，４５９
前１０名股东持股情况
股东名称		股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
						股份状态		数量
河北建设投资集团有限责任公司		国有法人	５５．０１％	５０２，５９０，２８３	５０２，５９０，２８３
华能国际电力开发公司		国有法人	１６．１７％	１４７，７５４，９９９	１４７，７５４，９９９
那迎旭		境内	０．２６％	２，３４２，３００	２，３４２，３００
		自然人
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金		其他	０．２５％	２，２９４，１８５	２，２９４，１８５
海关总署机关服务中心（海关总署机关服务局）		国有法人	０．２２％	２，０５２，６７７	２，０５２，６７７
兴业证券股份有限公司约定购回专用账户		其他	０．２２％	２，０５０，０００	２，０５０，０００
中信信托有限责任公司－中信．融赢银河３号伞形结构化证券投资集合资金信托		其他	０．１７％	１，５２５，５３２
中国对外经济贸易信托有限公司－尊嘉ＡＬＰＨＡ证券投资有限合伙企业集合资金信托计划		其他	０．１６％	１，４９７，７００	１，４９７，７００
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能		其他	０．１５％	１，３６８，８００	１，３６８，８００
中信证券股份有限公司约定购回专用账户		其他	０．１５％	１，３３１，０００	１，３３１，０００
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
					股份种类		数量
河北建设投资集团有限责任公司		５０２，５９０，２８３			人民币普通股		５０２，５９０，２８３
华能国际电力开发公司		１４７，７５４，９９９			人民币普通股		１４７，７５４，９９９
那迎旭		２，３４２，３００			人民币普通股		２，３４２，３００
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金		２，２９４，１８５			人民币普通股		２，２９４，１８５
海关总署机关服务中心（海关总署机关服务局）		２，０５２，６７７			人民币普通股		２，０５２，６７７
兴业证券股份有限公司约定购回专用账户		２，０５０，０００			人民币普通股		２，０５０，０００
中信信托有限责任公司－中信．融赢银河３号伞形结构化证券投资集合资金信托		１，５２５，５３２			人民币普通股		１，５２５，５３２
中国对外经济贸易信托有限公司－尊嘉ＡＬＰＨＡ证券投资有限合伙企业集合资金信托计划		１，４９７，７００			人民币普通股		１，４９７，７００
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能		１，３６８，８００			人民币普通股		１，３６８，８００
中信证券股份有限公司约定购回专用账户		１，３３１，０００			人民币普通股		１，３３１，０００
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东之间不存在关联关系，且不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）		无

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因单位：元

项目	年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	－２７４，００１．１１
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	７，２０８，７８９．０２
受托经营取得的托管费收入	５００，０００．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	－４１９，２５９．１８
减：所得税影响额	５５７，９９３．１１
少数股东权益影响额（税后）	２，５１７，３３７．３０
合计	３，９４０，１９８．３２

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、２０１３年５月２０日，公司重新启动重大资产重组工作，拟向建投集团发行股份购买其持有的宣化热电１００％股权，沧东发电４０％股权和三河发电１５％股权，同时向特定对象非公开发行股票募集配套资金。经２０１３年７月１２日召开的公司第六届董事会第二十一次临时会议审议通过，公司于２０１３年７月１５日披露了本次重大资产重组预案。２０１３年９月２５日，公司第七届董事会第二次临时会议审议通过了本次重大重组方案等相关议题。２０１３年１０月１７日，公司披露了《发行股份购买资产并配套融资暨关联交易报告书（草案）》并发出召开股东大会的通知。

本次重大资产重组的相关信息详见２０１３年７月１５日和１０月１７日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的有关公告。

２、经证监会核准，公司于２０１１年８月２９日完成了２０１１年公司债发行，债券简称“１１建能债”，发行规模人民币４．５亿元，票面利率６．２％，债券期限为六年期（附第三年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权）。２０１１年１０月２１日，公司债券在深圳证券交易所上市。

２０１３年８月２９日，公司向本期债券持有人支付了２０１２年８月２９日至２０１３年８月２８日期间的利息，相关信息详见公司２０１３年８月２２日在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《河北建投能源投资股份有限公司“１１建能债”２０１３年付息公告》。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

公司名称	最初投资 成本（元）	期初持股 数量（股）	期末持股 数量（股）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目
交通银行股份有限公司	１，０８７，８１９．００	７２６，８０５	７２６，８０５	３，１２５，２６１．５０	１７４，４３３．２０	可供出售金融资产

四、对２０１３年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

持有其他上市公司股权情况的说明

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债项目大幅变动情况
项目	期末金额	期初金额	变动金额	变动比例	变动原因
应收票据	２，６００，０００．００	６，１３２，８１８．０５	－３，５３２，８１８．０５	－５７．６１％	应收票据到期收回
预付帐款	５３５，７３２，５１１．１８	３０２，４７６，２５１．３２	２３３，２５６，２５９．８６	７７．１２％	主要是预付工程款增加所致
其他应收款	１８，７６３，９７２．２２	８，２０７，９２５．６８	１０，５５６，０４６．５４	１２８．６１％	主要是控制子公司西一公司应收＃１凝汽器铜管回收款增加所致
固定资产	１１，４１９，９７３，７４４．７０	６，０６８，５３８，３３９．２５	５，３５１，４３５，４０５．４５	８８．１８％	主要是控股子公司沙河、任丘公司基建工程完工转入
在建工程	１，１００，３６６，０４４．０９	６，１１７，６３２，１８１．０８	－５，０１７，２６６，１３６．９９	－８２．０１％	主要是控股子公司沙河、任丘公司基建工程完工结算固定资产所致
工程物资	２００，６２９，７０４．４１	３４１，３０７，６５３．４２	－１４０，６７７，９４９．０１	－４１．２２％	主要是控股子公司沙河公司、任丘公司基建工程完工，工程物资减少所致
固定资产清理	１，４５４，９２５．７２	０．００	１，４５４，９２５．７２	－	主要是已报废处置的固定资产尚未清理完毕所致
长期待摊费用	４，１６１，８９０．８５	６６２，２２１．８９	３，４９９，６６８．９６	５２８．４７％	主要是经营租入的营业场所装修费增加所致
递延所得税资产	６，５７６，５２６．２７	３５，２６３，３１３．８３	－２８，６８６，７８７．５６	－８１．３５％	主要是计提的可抵扣亏损递延所得税资产转回所致
短期借款	１，９０１，８６０，６７２．４４	２，８９０，０００，０００．００	－９８８，１３９，３２７．５６	－３４．１９％	为本期偿还银行借款所致
应付票据	１７４，２６３，２６９．２８	５０３，０１９，４３７．７９	－３２８，７５６，１６８．５１	－６５．３６％	为子公司银行承兑汇票减少所致
应付账款	１，８３８，３９０，２７２．６６	１，１６６，８４７，８９２．２５	６７１，５４２，３８０．４１	５７．５５％	主要是应付燃料款增加所致
预收款项	８０，６９３，５４９．８１	１６７，６５４，１３４．２４	－８６，９６０，５８４．４３	－５１．８７％	主要是子公司期初预收的供热款项本期已结算所致
应付利息	７７，９０９，２０５．３４	４７，６８４，４９１．６２	３０，２２４，７１３．７２	６３．３８％	主要是应付短期融资券等带息负债利息增加所致
应付股利	７，９８３．３０	１，５９６．６６	６，３８６．６４	４００．００％	主要是本期无法支付的红利增加所致
其他流动负债	５７０，２５７，１０２．２３	７，１８１，３１６．０４	５６３，０７５，７８６．１９	７，８４０．８４％	主要是本期发行５亿元短期融资券所致
未分配利润	７３２，４３６，８０７．８５	２６９，０６８，２８１．９９	４６３，３６８，５２５．８６	１７２．２１％	主要是本期净利润增加所致
２、利润表项目大幅变动情况
项目	本期金额	上期金额	变动金额	变动比例	变动原因
营业收入	６，２５１，０１６，７９０．８１	４，７７２，３９１，３５７．８７	１，４７８，６２５，４３２．９４	３０．９８％	主要是本期在建子公司投产，电量增加所致
财务费用	３７３，８８５，２０３．００	２７９，７２０，７０３．５３	９４，１６４，４９９．４７	３３．６６％	主要是在建子公司投产，基建借款利息转为费用化利息所致
资产减值损失	１０８．２０	－４８，６７４．１０	４８，７８２．３０	１００．２２％	主要是上期坏账减值准备转回，本期无此事项所致
投资收益	１４９，５５８，０２０．７８	８９，９４４，９８５．８４	５９，６１３，０３４．９４	６６．２８％	主要是对参股公司投资收益同比增加所致
营业外支出	９０２，９１８．４１	４０５，６７２．４３	４９７，２４５．９８	１２２．５７％	主要是控股子公司供水及排灰管线赔偿金同比增加所致
所得税费用	１３４，６８０，０２６．９４	４９，３２０，７２３．６５	８５，３５９，３０３．２９	１７３．０７％	子公司应税所得额增加所致
３、现金流量表项目大幅变动情况
变动项目	本期金额	上期金额	变动金额	变动比例	变动原因
经营活动产生的现金流量净额	２，１８４，８７５，２９６．０８	１，０９９，５７２，６５８．６３	１，０８５，３０２，６３７．４５	９８．７０％	主要为收到的售电款项同比增加所致
投资活动产生的现金流量净额	－１，０２６，０３９，０３３．６１	－１，２７２，３７４，９８８．７３	２４６，３３５，９５５．１２	１９．３６％	主要为本期收到参股公司分红和控股子公司基建支出均同比减少综合影响
筹资活动产生的现金流量净额	－１，２０８，８９３，６０３．４９	３１４，７１７，４４６．１３	－１，５２３，６１１，０４９．６２	－４８４．１２％	主要为偿还对外借款所致

六、衍生品投资情况

报告期内，本公司无衍生品投资情况。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１３年０８月０６日	公司会议室	实地调研	机构	博时基金：刘江超；人寿资产：夏 冬；泰康资产：徐星月；华夏基金：吕佳玮；华商基金：高 兵；新华基金：钟 峻；银河证券：周 然；长江证券：郑川江；安信证券：张 龙	主要了解公司重大重组相关情况，２０１３年半年度业绩情况以及电力、煤炭市场情况。

河北建投能源投资股份有限公司

法定代表人：米大斌

２０１３年１０月２１日

证券代码：０００６００ 证券简称：建投能源 公告编号：２０１３－４８

河北建投能源投资股份有限公司

第七届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第一次会议于２０１３年１０月２１日以通讯表决方式召开。公司本届董事会有董事９名，全部参与了表决。

会议审议并经通讯表决通过以下决议：

一、以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果，审议通过《关于更换公司董事会秘书的议案》。因姚勖女士工作变动，董事会决定聘任谢少鹏先生担任公司董事会秘书。谢少鹏先生个人简历请见本公告附件。

二、以９票同意、０票反对、０票弃权的表决结果，审议通过《２０１３年第三季度报告》全文及正文。

特此公告。

河北建投能源投资股份有限公司

董 事 会

２０１３年１０月２１日

附件：

谢少鹏先生简历

谢少鹏，男，汉族，中共党员，１９８２年生。２００４年参加工作，在河北建设投资集团有限责任公司（原河北省建设投资公司）办公室工作；２０１１年１２月起任河北建设投资集团有限责任公司办公室主任助理。２０１３年７月调至河北建投能源投资股份有限公司工作，任董事会办公室（审计与风险控制部）主任。谢少鹏先生未持有本公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

河北建投能源投资股份有限公司独立董事

关于董事会聘任公司高级管理人员的独立意见

本人作为河北建投能源投资股份有限公司的独立董事，根据中国证监会《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，对公司第七届董事会第一次会议聘任公司董事会秘书事项，基于独立判断立场，发表如下意见：

１、经审阅公司提供的谢少鹏先生的个人履历，未发现其存在《公司法》第１４７条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之情形。谢少鹏先生的任职资格合法。

２、谢少鹏先生的提名及聘任事项的审议和表决程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，提名方式、聘任程序合法。

３、根据所能了解的情况，本人认为谢少鹏先生的教育背景、工作经历和目前的身体状况能够满足所受聘的公司岗位职责的需求，有利于公司的发展，符合公司和全体股东的利益。

独立董事：

齐守印 于万魁 戚辉敏

２０１３年１０月２１日