证券代码：６０１０３８ 证券简称：一拖股份 公告编号：临２０１３－４５

第一拖拉机股份有限公司

关于召开２０１３年第三次临时股东大会通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

●股权登记日：２ ０１３年１０月９日（周三）

●会议方式：现场投票表决

●会议召开时间：２０１３年１０月１５日（周二）上午９：００

●是否提供网络投票：否

●公司股票是否涉及融资融券、转融通业务：是

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：第一拖拉机股份有限公司（以下称“公司”）２０１３年第三次临时股东大会

（二）会议召集人：本公司董事会

（三）会议召开时间： ２０１３年１０月１５日（周二）上午９：００

（四）会议地点：河南省洛阳市涧西区建设路１５４号公司接待楼会议室

（五）会议表决方式：现场投票方式

二、会议审议事项

普通决议案：

１、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董事责任保险及相关授权的议案》

审议及批准授权本公司董事会在公司２０１２年购买的董事责任保险到期后，为本公司董事、监事及高级管理人员购买董事责任保险，保额为人民币３，０００万元，期限为自起保日起计１２个月，到期续保。

２、《关于聘任公司内控审计机构的议案》

审议及批准委任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司二零一三年度内控审计师，聘期自公司临时股东大会批准之日起至公司２０１３年股东周年大会召开日止。

３、《关于公司及下属子公司为农业机械产品融资租赁、买方信贷等业务提供担保的议案》

在符合中国证劵监督管理委员会有关规定、香港联合交易所有限公司证券上市规则、上海证券交易所上市规则等有关规定的情况下，批准本公司及其附属公司向购机用户提供不高于人民币１５０，０００，０００元担保；上述担保额度有效期自二零一四年一月一日至二零一五年六月三十日。授权公司董事长在担保额度有效期内批准担保合同的具体内容及其签署、履行等相关事宜。

特别决议案：

１、《关于授予公司董事会回购公司Ｈ股股份一般性授权的议案》

（１）提请公司２０１３年第三次临时股东大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东大会、２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会授权本公司董事会在相关期间内按照上海证券交易所、香港联合交易所或其他监管机构的相关规定，回购公司已发行Ｈ股。

（２）授予董事会的权限包括但不限于：

① 制定并实施具体回购方案，包括但不限于回购价格、购回数量，及决定回购时机及回购期限；

② 按照中国公司法和本公司《公司章程》规定，通知本公司债权人并进行公告；

③ 开立境外股票账户并办理相应外汇登记手续；

④ 根据监管机构和上市地的要求，履行相关的批准程序，及向中国证券监督管理委员会备案；

⑤ 办理回购股份的注销事宜，减少注册资本，对《公司章程》有关股本总额、股权结构等相关内容进行修改，并履行中国境内外的有关登记、备案手续；及

⑥ 签署及办理其他与回购股份相关的文件及事宜。

（３）公司董事会根据授权，在相关期间可决定回购不超过于该等决议案获公司股东大会和类别股东大会通过时本公司已发行境外上市外资股（Ｈ股）的１０％之境外上市外资股。

（４）该授权事项待以下条件达成后，方可实施：

① 公司２０１３年第三次临时股东大会、２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会批准通过该特别决议案；

② 公司已按照相关法律法规取得国家外汇管理局及／或任何其他监管机关（如适用）批准。

（５）本授权不得超过相关期间。“相关期间”是指本特别决议案获通过当日起至下列三者中较早之日期止之期间：

① 在本特别决议案通过后的下届股东周年大会结束时；

② 在本特别决议案通过当日起计十二个月届满当日；或

③ 本公司股东于任何股东大会上或本公司Ｈ股股东或Ａ股股东于类别会议上通过特别决议案撤回或修订本特别决议案所述授权当日。

三、会议出席人员

（一）截至２０１３年１０月９日（周三）收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司Ａ股股东均有权参加公司股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。

在香港中央证券登记有限公司股东名册登记的本公司Ｈ股股东不适用本通知（公司根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关要求另行发送通知、公告）。

（二）公司董事、监事和董事会秘书应当出席会议，高级管理人员应当列席会议。

（三）公司聘请的律师等中介机构人员。

四、会议登记方法

（一）传真登记：拟出席会议的Ａ股股东，请将会议回执（见附件一）及相关文件于２０１３年１０月１４日（周一）前以传真方式（见联系方式）送达公司。传真请注明联系方式，以便公司回复。

（二）信件登记：拟出席会议的Ａ股股东，请将会议回执及相关文件于２０１３年１０月１４日（周一）前以信件形式送达公司。来信请寄公司联系地址（见联系方式），并请注明联系方式，以便公司回复。

五 、联系方式及费用

（一）联系地址：河南省洛阳市涧西区建设路１５４号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室 邮政编码：４７１００４

（二）联系电话：（０３７９）６４９６７０３８

（三）传 真：（０３７９）６４９６７４３８

（四）会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。

特此公告

第一拖拉机股份有限公司董事会

２０１３年８月２７日

附件一

第一拖拉机股份有限公司

２０１３年第三次临时股东大会回执

致：第一拖拉机股份有限公司

本人（本公司） 为第一拖拉机股份有限公司Ａ股股东，本人（本公司）拟出席（亲自或委派代表）于２０１３年１０月１５日上午９：００在河南省洛阳市涧西区建设路１５４号第一拖拉机股份有限公司接待楼会议室召开的公司２０１３年第三次临时股东大会。

序号	议案	同意	反对	弃权
普通决议案
１	《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董事责任保险及相关授权的议案》 审议及批准授权本公司董事会在公司２０１２年购买的董事责任保险到期后，为本公司董事、监事及高级管理人员购买董事责任保险，保额为人民币３，０００万元，期限为自起保日起计１２个月，到期续保。
２	《关于聘任公司内控审计机构的议案》 审议及批准委任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司二零一三年度内控审计师，聘期自公司临时股东大会批准之日起至公司２０１３年股东周年大会召开日止。
３	《关于公司及下属子公司为农业机械产品融资租赁、买方信贷等业务提供担保的议案》 在符合中国证劵监督管理委员会有关规定、香港联合交易所有限公司证券上市规则包括但不限于第１４章及１４Ａ章有关规定、上海证券交易所上市规则有关规定以及其他相关规定的情况下，批准本公司及其附属公司向购机用户提供不高于人民币１５０，０００，０００元的担保；上述担保额度有效期自二零一四年一月一日至二零一五年六月三十日。授权本公司董事长在担保额度有效期内批准担保合同的具体内容及其签署、履行等相关事宜。
序号	议案	同意	反对	弃权
特别决议案
１	② 在本特别决议案通过当日起计十二个月届满当日；或 ③ 本公司股东于任何股东大会上或本公司Ｈ股股东或Ａ股股东于类别会议上通过特别决议案撤回或修订本特别决议案所述授权当日。

签名（盖章）： 日期：２０１３年 月 日

附注：

１． 请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；

２． 自然人股东请附上身份证复印件和股票账户卡复印件；法人股东请附上营业执照复印件、股票账户卡复印件及拟出席会议的委托代理人身份证复印件；

３． 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件二）。

附件二：

第一拖拉机股份有限公司

２０１３年第三次临时股东大会授权委托书

本人（本公司）作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）Ａ股股东，委托 先生（女士）全权代表本人（本公司）出席公司２０１３年第三次临时股东大会，本人（本公司）对该次会议议案的投票指示如下：

股东姓名（名称）
身份证号码 （营业执照号码）
股东账号
持股数量（Ａ股）
通讯地址
联系方式

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人签名／盖章：

委托人身份证／护照号（或营业执照号）：

委托人股东账号：

委托人持股数量

受托人签名／盖章：

受托人身份证／护照号：

委托日期：２０１３年 月 日

证券代码：６０１０３８ 证券简称：一拖股份 公告编号：临２０１３－４６

第一拖拉机股份有限公司

２０１３年第一次Ａ股类别股东大会通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

●股权登记日：２０１３年１０月９日（周三）

●会议方式：现场投票表决

●会议召开时间：２０１３年１０月１５日（周二）上午１０：００（或紧接公司拟于同日同一地点召开的Ｈ股类别股东大会后）

●是否提供网络投票：否

●公司股票是否涉及融资融券、转融通业务：是

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：第一拖拉机股份有限公司（以下称“公司”）２０１３年第一次Ａ股类别股东大会

（二）会议召集人：本公司董事会

（三）会议召开时间：２０１３年１０月１５日（周二）上午１０：００（或紧接公司拟于同日同一地点召开的Ｈ股类别股东大会后）

（四）会议地点：河南省洛阳市涧西区建设路１５４号第一拖拉机股份有限公司接待楼会议室

（五）会议表决方式：现场投票方式

二、会议审议事项

特别决议案：

一、《关于授予公司董事会回购公司Ｈ股股份一般性授权的议案》

（一）提请公司２０１３年第三次临时股东大会、２０１３年第一次Ａ股类别股东大会、２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会授权本公司董事会在相关期间内按照上海证券交易所、香港联合交易所或其他监管机构的相关规定，回购公司已发行Ｈ股。

（二）授予董事会的权限包括但不限于：

１、制定并实施具体回购方案，包括但不限于回购价格、回购数量，及决定回购时机及回购期限；

２、按照中国公司法和本公司《公司章程》规定，通知本公司债权人并进行公告；

３、开立境外股票账户并办理相应外汇登记手续；

４、根据监管机构和上市地的要求，履行相关的批准程序，及向中国证券监督管理委员会备案；

５、办理回购股份的注销事宜，减少注册资本，对《公司章程》有关股本总额、股权结构等相关内容进行修改，并履行中国境内外的有关登记、备案手续；及

６、签署及办理其他与回购股份相关的文件及事宜。

（三）公司董事会根据授权，在相关期间可决定回购不超过于该等决议案获公司股东大会和类别股东大会通过时本公司已发行境外上市外资股（Ｈ股）的１０％之境外上市外资股。

（四）该授权事项待以下条件达成后，方可实施：

１、公司２０１３年第三次临时股东大会、２０１３年第一次Ｈ股类别股东大会批准通过该特别决议案；

２、公司已按照相关法律法规取得国家外汇管理局及／或任何其他监管机关（如适用）批准。

（五）本授权不得超过相关期间。“相关期间”是指本特别决议案获通过当日起至下列三者中较早之日期止之期间：

１、在本特别决议案通过后的下届股东周年大会结束时；

２、在本特别决议案通过当日起计十二个月届满当日；或

３、本公司股东于任何股东大会上或本公司Ｈ股股东或Ａ股股东于类别会议上通过特别决议案撤回或修订本特别决议案所述授权当日。

三、会议出席人员

（一）截至股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司Ａ股股东均有权参加公司股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。

（二）公司董事、监事和董事会秘书应当出席会议，高级管理人员应当列席会议。

（三）公司聘请的律师等中介机构人员。

四、会议登记方法

（一）传真登记：拟出席会议的Ａ股股东，请将会议回执（见附件一）及相关文件于２０１３年１０月１４日（周一）前以传真方式（见联系方式）送达公司。传真请注明联系方式，以便公司回复。

（二）信件登记：拟出席会议的Ａ股股东，请将会议回执及相关文件于２０１３年１０月１４日（周一）前以信件形式送达公司。来信请寄公司联系地址（见联系方式），并请注明联系方式，以便公司回复。

五、联系方式及费用

（一）联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路１５４号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室 邮政编码：４７１００４

（二）联系电话：（０３７９）６４９６７０３８

（三）传 真：（０３７９）６４９６７４３８

（四）会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理

特此公告

第一拖拉机股份有限公司董事会

２０１３年８月２７日

附件一

第一拖拉机股份有限公司

２０１３年第一次Ａ股类别股东大会回执

致：第一拖拉机股份有限公司

本人（本公司） 为第一拖拉机股份有限公司Ａ股股东，本人（本公司）拟出席（亲自或委派代表）于２０１３年１０月１５日上午１０：００在河南省洛阳市涧西区建设路１５４号第一拖拉机股份有限公司接待楼会议室召开的公司２０１３年第一次Ａ股类别股东大会。

序号	议案	同意	反对	弃权
特别决议案
１	２、在本特别决议案通过当日起计十二个月届满当日；或 ３、本公司股东于任何股东大会上或本公司Ｈ股股东或Ａ股股东于类别会议上通过特别决议案撤回或修订本特别决议案所述授权当日。

签名（盖章）： 日期：２０１３年 月 日

附注：

１． 请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；

２． 自然人股东请附上身份证复印件和股票账户卡复印件；法人股东请附上营业执照复印件、股票账户卡复印件及拟出席会议的委托代理人身份证复印件；

３． 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件二）。

附件二：

第一拖拉机股份有限公司

２０１３年第一次Ａ股类别股东大会授权委托书

本人（本公司）作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）Ａ股股东，委托 先生（女士）全权代表本人（本公司）出席公司２０１３年第一次Ａ股类别股东大会，本人（本公司）对该次会议议案的投票指示如下：

股东姓名（名称）
身份证号码 （营业执照号码）
股东账号
持股数量（Ａ股）
通讯地址
联系方式

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人签名／盖章：

委托人身份证／护照号（或营业执照号）：

委托人股东账号：

委托人持股数量

受托人签名／盖章：

受托人身份证／护照号：

委托日期：２０１３年 月 日