一、 重要提示

１．１ 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

１．２ 公司简介

股票简称	华鑫股份	股票代码	６００６２１
股票上市交易所	上海证券交易所

联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	胡之奎	张建涛
电话	０２１－６３２２６０００－５０１	０２１－６３２２６０００－２０３
传真	０２１－６３５０２６８８	０２１－６３５０２６８８
电子信箱	ｈｕｚｋ＠ｓｈｃｈｉｎａｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ	ｚｈａｎｇｊｔ＠ｓｈｃｈｉｎａｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ

二、 主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（％）
总资产	２，９７７，９７９，５２６．６４	２，８１９，５３５，１５２．７７	５．６２
归属于上市公司股东的净资产	１，４４０，８３２，３４０．０３	１，４３４，１２６，４１７．２０	０．４７
	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	１３０，４４６，３７９．３２	－２９７，４６６，７２１．８７	不适用
营业收入	３２１，４８２，６７７．０９	３３０，８１７，６７０．８７	－２．８２
归属于上市公司股东的净利润？？？？	６３，６８０，９２４．９５	８３，７７８，９１７．８７	－２３．９９
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润？？？	４８，７０５，２５９．１１	８１，２６３，７０９．９０	－４０．０７
加权平均净资产收益率（％）	４．３７	６．２３	减少１．８６个百分点
基本每股收益（元／股）	０．１２１５	０．１５９９	－２４．０２
稀释每股收益（元／股）	０．１２１５	０．１５９９	－２４．０２

２．２ 前１０名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数					７０，００７
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例（％）	持股数量		持有有限售条件的股份数量	质押或冻结的股份数量
华鑫置业（集团）有限公司	国有法人		２６．６２	１３９，５１７，５２２			无
上海由由（集团）股份有限公司	境内非国有法人		２．３３	１２，２００，７７０			未知
上海益民食品一厂（集团）有限公司	国有法人		１．３０	６，８３１，４３６			未知
东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	境内非国有法人		０．５５	２，９０７，３５７			未知
财富证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户	境内非国有法人		０．４０	２，１２１，７００			未知
方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	境内非国有法人		０．２９	１，５３７，２０１			未知
杨巨新	境内自然人		０．２８	１，４７３，３００			未知
上海市糖业烟酒（集团）有限公司	国有法人		０．１９	１，００９，９１７			未知
于恩钢	境内自然人		０．１９	９８０，０００			未知
光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	境内非国有法人		０．１８	９６９，４３２			未知
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司第一大股东华鑫置业（集团）有限公司与其他九位股东之间不存在关联关系。第三位、第八位股东同属光明食品（集团）有限公司控制。 公司未知其他股东之间是否存在关联关系。

２．３ 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三、 管理层讨论与分析

报告期内，公司营业收入３２，１４８．２７万元，比上年同期减少２．８２％，其中房地产业务收入２２４８５．６３万元，占６９．９４％，归属于上市公司股东净利润６，３６８．０９万元，比上年同期减少２３．９９％。报告期内，公司出售金领之都Ｂ区４、７、１６、１７和１８号楼五处房产，面积７，１３１平方米。金领之都出租率达９７．３％，地处上海市中心福州路６６６号上海金陵海欣大厦（公司持有该大厦产权人上海金欣联合发展有限公司５０％股权）出租率达到９９．６３％。

工程建设方面，金领之都Ａ区一区一期改建项目已完成结构封顶，将于年底前完成竣工验收；一区二期改建项目已完成施工图和幕墙设计，将于年底前正式开工建设。

报告期内，公司通过减资方式退出上海金鑫电子有限公司（公司原持有７９．５８％股权）和上海金殷电子科技有限公司（公司原持有７９．５８％股权）。

３．１主营业务分析

财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（％）
营业收入	３２１，４８２，６７７．０９	３３０，８１７，６７０．８７	－２．８２
营业成本	１９７，５６８，２３７．３４	２０３，１８２，０５７．５８	－２．７６
销售费用	３，６５９，２３７．９５	３，５３９，０７４．５０	３．４０
管理费用	３０，４４３，８９４．７９	３４，８３３，０２１．７５	－１２．６０
财务费用	２６，８９８，８６３．３９	９，３１９，９５８．７５	１８８．６２
经营活动产生的现金流量净额	１３０，４４６，３７９．３２	－２９７，４６６，７２１．８７
投资活动产生的现金流量净额	１７，６７３，３８５．２６	９，５７１，７４１．０６	８４．６４
筹资活动产生的现金流量净额	２７１，２７１，８７６．６６	３１９，７４７，２２１．７６	－１５．１６

财务费用变动原因说明：主要为银行借款增加导致本期借款利息增加

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期回笼应收房款１．８亿元，去年同期购买重大项目，本期没有

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为收到外开希公司破产清算款

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为支付股利所致。

３．２ 行业、产品或地区经营情况分析

（１）主营业务分行业、分产品情况

单位：元 币种：人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年增减（％）	营业成本比上年增减（％）	毛利率比上年增减（％）
工业	６０，３００，４２７．６９	６１，１７８，４７６．０７	－１．４６	－４７．４２	－４８．３７	增加１．８７个百分点
运输	２１，２６１，２６２．００	１４，９５１，３９１．５７	２９．６８	９．０５	７．１２	增加１．２７个百分点
房地产	２２４，８５６，２６７．２５	１０７，８６８，０８０．０８	５２．０３	２８．１４	９７．７５	减少１６．８９个百分点

主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（％）	营业收入比上年增减（％）	营业成本比上年增减（％）	毛利率比上年增减（％）
电子产品	６０，３００，４２７．６９	６１，１７８，４７６．０７	－１．４６	－４７．４２	－４８．３７	增加１．８７个百分点
出租车服务	２１，２６１，２６２．００	１４，９５１，３９１．５７	２９．６８	９．０５	７．１２	增加１．２７个百分点
房地产业务	２２４，８５６，２６７．２５	１０７，８６８，０８０．０８	５２．０３	２８．１４	９７．７５	减少１６．８９个百分点

（２）主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

地区	营业收入	营业收入比上年增减（％）
上海	３０６，４１７，９５６．９４	－１．０５

３．３ 核心竞争力分析

公司成功开发了市中心甲级写字楼（金陵海欣大厦）及开发区商务园区（金领之都Ａ区、Ｂ区），积累了丰富的建设和招商经验；公司重视专注于为客户提供优质的工作空间和服务，赢得了较高的商业信誉，拥有稳定的客户资源；公司有较强的市场把握能力，项目评估、销售策划能紧扣市场脉搏。

３．４ 对外股权投资总体分析

（１） 持有其他上市公司股权情况

单位：元

条款	原内容	修改后内容
第一百零七条	（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六）法律、法规、部门规章或本章程授予的其他职权。	（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六）法律、法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十条	公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产３０％的事项需经股东大会特别决议审议通过。 公司资产抵押、对外担保、关联交易等事项的权限及决策程序参照经公司董事会批准的相关制度及相关法律、法规、监管部门规章及规范性文件的有关规定执行。	公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产３０％的事项需经股东大会特别决议审议通过。 公司资产抵押、对外担保、投资理财、关联交易等事项的权限及决策程序参照经公司董事会批准的相关制度及相关法律、法规、监管部门规章及规范性文件的有关规定执行。
第一百一十七条	董事会定期会议的通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日３日前发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足３日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全董事的认可并做好相应记录。	董事会定期会议的通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日３日前发出书面或电子邮件变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足３日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全董事的认可。
第一百三十四条	各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应交董事会审查决定。	各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应交董事会审查决定。
第一百五十二条	股东大会违反前款规定，在公司弥补公司的亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。	公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定，在公司弥补公司的亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
第一百九十六条	本章程自２０１２年６月２１ 日公司第２１次股东大会通过之日起施行，由公司董事会负责解释。公司于２０１０年６月２９日经公司第十九次股东大会审议通过的公司章程同时废止。	本章程自股东大会通过之日起施行，由公司董事会负责解释。公司于２０１２年６月２１日经公司第２１次股东大会审议通过的公司章程同时废止。

（２） 持有金融企业股权情况

证券代码	证券简称	最初投资成本	期初持股比例（％）	期末持股比例（％）	期末账面价值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
６００６１０	Ｓ中纺机	１，４１１，４７６．００			１，４１１，４７６．００	０		长期股权投资	外购
合计		１，４１１，４７６．００	／	／	１，４１１，４７６．００			／	／

四、 涉及财务报告的相关事项

４．１ 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

上海金鑫电子有限公司（公司原持有７９．５８％股权）已完成减资，减资金额为１８，２３０，１９２．６７元，并已办理完毕工商变更，不再纳入合并报表范围．

上海金殷电子科技有限公司（公司原持有７９．５８％股权）已完成减资，减资金额为７，２９９，４８８．３０元，并已办理完毕工商变更，不再纳入合并报表范围。

董事长：毛辰

上海华鑫股份有限公司

２０１３年８月２２日

证券代码：６００６２１ 股票简称：华鑫股份 编号：临２０１３－０１４

上海华鑫股份有限公司

第七届董事会临时会议（２０１３－３）决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会临时会议（２０１３－３）于２０１３年８月２２日下午在上海市福州路６６６号２６楼公司会议室召开。公司于２０１３年８月１６日通过书面和电子邮件方式发出会议通知及会议文件。会议应到董事８人，实到董事７人，公司独立董事魏嶷先生因工作原因未能出席会议，委托独立董事孙金云先生出席会议，并代为行使表决权。公司监事与高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长毛辰先生主持，会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议通过了以下事项：

一、公司２０１３年半年度报告全文及摘要

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

二、公司关于选举董事的预案

鉴于公司原董事朱大祁先生因到龄退休原因向公司董事会提交了辞去公司董事职务的辞职报告。根据《中华人民共和国公司法》、本公司《章程》与《股票上市规则》的有关规定，公司控股股东华鑫置业（集团）有限公司推荐严俊亮先生作为公司第七届董事会董事候选人。经公司董事会提名委员会审议，公司董事会同意推荐严俊亮先生公司为公司董事候选人（简历附后）。

公司独立董事发表了如下独立意见：

１、本次公司选举董事的程序规范，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

２、经查阅严俊亮先生的履历，未发现有《公司法》第１４７条规定之情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除之情形，其任职资格合法。

因此，同意公司董事会推荐严俊亮先生为公司董事候选人，并提请公司股东大会审议。

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

本预案需提交公司股东大会审议。

三、公司关于修改《公司章程》的预案

具体内容详见公司同日“临２０１３－１６号”公告。

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

本预案需提交公司股东大会审议。

四、公司关于修改《公司董事会审计委员会实施细则》的议案

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

五、公司关于制定《公司董事会关联交易控制委员会实施细则》的议案

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

六、公司关于修改《公司关联交易管理制度》的议案

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

七、公司关于参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划”暨关联交易的议案

为了多渠道、多方式地提高资金利用效率，提高闲置资金的收益，同时为了今后在项目拓展的融资层面尝试各种新的方式，公司在目前资金比较宽松的前提下，参与华鑫证券有限责任公司发行的《华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划》，购买额度为人民币６，０００万元，期限一年，预期收益率７％。

公司董事会管理交易控制委员会发表了如下意见：

１、公司与华鑫证券有限责任公司的关联交易符合市场交易原则，不存在损害公司和股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形；

２、本次关联交易提高了公司闲置资金的利用效率，也为今后在公司项目拓展的融资层面尝试各种新的方式、与金融机构能够开展深层次的融资合作打下了基础。

公司独立董事发表了如下独立意见：

１、本次提交公司董事会审议的《关于公司参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划”暨关联交易的议案》在提交董事会审议前已经过我们独立董事的事前认可。

２、本次关联交易提高了公司闲置资金的利用效率，也为今后在公司项目拓展的融资层面尝试各种新的方式、与金融机构能够开展深层次的融资合作打下了基础。

３、公司与华鑫证券有限责任公司的关联交易符合市场交易原则，不存在损害公司和股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。

因此，同意《关于公司参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划”暨关联交易的议案》。

具体内容详见公司同日“临２０１３－１７号”公告。

表决结果：赞成４票，反对０票，弃权０票。关联董事毛辰先生、陈靖先生、曹宇先生、徐民伟先生回避表决。

八、公司绩效管理制度

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

九、公司薪酬管理制度

表决结果：赞成８票，反对０票，弃权０票。

特此公告

附：严俊亮先生简历：

严俊亮，男，１９７５年２月出生，大学本科学历。曾任上海市诚南房地产开发公司经营部经理，上海白领企业发展有限公司房产部总监，上海信虹房地产开公司经营部经理，上海房屋销售有限公司地产运营部总监，易居中国上海克尔瑞信息技术服务公司资讯中心副总监，建发房产上海公司总经理助理，经纬集团有限公司总裁助理。现任华鑫置业（集团）有限公司副总裁。

上海华鑫股份有限公司

董 事 会

２０１３年８月２４日

证券代码：６００６２１ 股票简称：华鑫股份 编号：临２０１３－０１５

上海华鑫股份有限公司

第七届监事会临时会议（２０１３－２）决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会临时会议（２０１３－２）于２０１３年８月２２日下午在上海市福州路６６６号２６楼公司会议室召开。公司于２０１３年８月１６日通过书面和电子邮件方式发出会议通知及会议文件。会议应到监事４人，实到监事４人。会议由公司监事会主席张融华先生主持，会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议通过了以下事项：

一、公司２０１３年半年度报告全文及摘要

公司监事会关于公司２０１３年半年度报告的审核意见：

１、公司２０１３年半年报告符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定；

２、公司２０１３年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司２０１３年上半年度的经营管理和财务状况等事项；

３、未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

因此，公司监事会审核、通过公司２０１３年半年度报告。

表决结果：赞成４票，反对０票，弃权０票。

二、公司关于选举监事的预案

鉴于公司监事任典帅先生因工作变动原因提交了辞去公司监事职务的辞职报告，根据《中华人民共和国公司法》、本公司《章程》与《股票上市规则》的有关规定，公司控股股东华鑫置业（集团）有限公司推荐奚志伟先生作为公司第七届监事会监事候选人（简历附后）。经公司监事会审议，同意推荐奚志伟先生为公司监事候选人。

表决结果：赞成４票，反对０票，弃权０票。

本预案需提交公司股东大会审议。

特此公告

附：奚志伟先生简历

奚志伟 男，１９５９年６月出生，大专学历，会计师。曾任上海第四服装厂团支部书记，上海东昌服装厂财务科长，上海由由实业总公司财务经理，现任上海由由（集团）股份有限公司董事、财务总监。

上海华鑫股份有限公司监事会

２０１３年８月２４日

证券代码：６００６２１ 股票简称：华鑫股份 编号：临２０１３－０１６

上海华鑫股份有限公司

关于修改公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会临时会议（２０１３－３）于２０１３年８月２２日下午在上海市福州路６６６号２６楼公司会议室召开。会议审议通过了《关于修改＜公司章程＞的预案》，具体修改内容如下：

所持对象名称	最初投资金额（元）	期初持股比例（％）	期末持股比例（％）	期末账面价值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算科目	股份来源
华鑫证券	８０，０００，０００．００	８．００	８．００	１９０，９３８，２９６．７５	－１，６６８，３２０．４２		长期股权投资	初始投资
上海银行	６３５，９００．００			６３５，９００．００	１７６，３９８．６６		长期股权投资	外购
合计	８０，６３５，９００．００	／	／	１９１，５７４，１９６．７５	－１，４９１，９２１．７６		／	／

除修改上述条款内容外，原《公司章程》的其他条款内容不变。

上述预案需提交公司股东大会审议。

特此公告

上海华鑫股份有限公司

董 事 会

２０１３年８月２４日

证券代码：６００６２１ 股票简称：华鑫股份 编号：临２０１３－０１７

上海华鑫股份有限公司关于参与华鑫证券

有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富

智享６号集合资产管理计划”暨关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●交易内容：公司出资人民币６，０００万元，参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划”。

●本次关联交易已经公司第七届董事会临时会议（２０１３－３）审议通过，审议该交易时关联董事回避表决。表决结果：赞成４票，弃权０票，反对０票。

上述事项已经公司董事会关联交易控制委员会审核通过，公司独立董事也发表了独立意见。

●本次关联交易是为了提高公司闲置资金的利用效率。

●交易风险：关联交易对方承诺以诚实守信、审慎负责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

一、关联交易概述

为了多渠道、多方式地提高资金利用效率，提高闲置资金的收益，同时为了今后在项目拓展的融资层面尝试各种新的方式，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）在目前资金比较宽松的前提下，参与华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）发行的《华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划》，购买额度为人民币６，０００万元，期限一年，预期年化收益率７％。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

因上海仪电控股（集团）公司（以下简称“仪电控股”）持有华鑫证券６６％股权，

公司控股股东华鑫置业（集团）有限公司系仪电控股的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述交易构成了关联交易。２０１３年８月２２日，公司第七届董事会临时会议（２０１３－３）审议通过了《关于公司参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划”暨关联交易的议案》。在审议上述关联交易时，关联董事毛辰先生、陈靖先生、曹宇先生、徐民伟先生回避了表决，表决结果：赞成４票，弃权０票，反对０票。

上述事项已经公司董事会关联交易控制委员会审核通过，公司独立董事也发表了独立意见。

二、关联方介绍

华鑫证券注册资本人民币１６亿元，母公司净资本１４．４９亿元。法定代表人洪家新，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营（不含债券自营）；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务。

截至２０１２年１２月３１日，华鑫证券合并报表数据：总资产５９７，７９７．１７万元，净资产２６５，４９４．６５万元，２０１２年度营业收入５２，８１９．３９万元，归属于母公司的净利润２７，８４９．８８万元（经审计）。

三、关联交易的主要内容

１、华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划概况

管理人、推广机构：华鑫证券

托管人：上海银行股份有限公司

参与金额：首次参与的最低金额为人民币１００万元，追加参与的最低金额为人民币１万元。

规模上限：推广期规模上限为３亿份，存续期不设规模上限。

存续期间：本集合计划无固定管理期限。

开放日：本集合计划成立后约每６个月开放一次，可能略长于或短于５个月，但偏差不超过１０个工作日。约每６个月后的首两个工作日为开放日。

投资目标：本集合计划以股票质押回购、集合资金信托计划及固定收益类品种为主要投资对象，灵活组合配置大类资产，在有效控制风险的前提下，力争为委托人创造长期稳健的投资回报。

２、产品特点

（１）安全性较高

本产品投资于集合资金信托计划。信托计划具有刚性兑付的特点，本产品通过优选信托计划组合，在稳定提高收益率的同时，对集合资金信托计划的投资风险进行再分散，确保产品的安全性。

本产品也投资于股票质押回购、固定收益类资产及现金类资产，华鑫证券为本产品设计了严格的风控措施，产品风险可控，具有较高的安全性。

（２）收益性稳定

本产品所投资资产均为固定收益类产品，收益率较为稳定。股票质押回购的收益率根据融资期限和市场资金利率而定，每一笔股票质押回购交易对应确定的收益率。集合资金信托计划、固定收益类资产及现金类资产的收益率均在投资时已有较明确预期。此外，华鑫证券专业化的投资团队将利用自身的研究优势及强大的风控系统进一步确保投资者获取较稳定的投资收益。

（３）流动性适中

本产品成立后约每６个月开放一次，通过股票质押回购、信托计划、固定收益类资产及现金类资产的组合及期限搭配，为投资者提供流动性。

３、管理人优势

华鑫证券具有专业的服务团队，丰富的创新经验，完善的上下游客户资源。在股票质押回购方面已建立起全面深入的价值研判、风险评估体系。

华鑫证券拥有业内领先的信托评价体系（ＨＸＡＮＰ模型），高校研究机构为信托评价体系提供数据和量化模型支持，并已与多家大型信托公司建立了长期合作关系，可充分利用自身的信托研究优势，合理配置信托计划产品，为投资人提供安全可靠的理财服务。华鑫证券于２０１３年初成立了券商首个投资于信托计划的资产管理产品，投资团队对于信托计划投资有着丰富的经验。

此外，华鑫证券具有优秀的固定收益投研团队，该团队投资经验丰富，并已设立了鑫财富乐享２号等固定收益类集合资产管理计划。投研团队与各大机构保持长期的合作关系，为该产品的安全性、收益性提供了良好保障。

４、交易风险

华鑫证券承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

四、关联交易的目的及对公司的影响

本次关联交易是为了多渠道、多方式地提高资金利用效率，提高闲置资金的收益，同时为了公司今后在项目拓展的融资层面尝试各种新的方式、与金融机构能够开展深层次的融资合作打下了基础。

五、公司董事会关联交易控制委员会的意见

１、公司与华鑫证券的关联交易符合市场交易原则，不存在损害公司和股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形；

２、本次关联交易提高了公司闲置资金的利用效率，也为今后在公司项目拓展的融资层面尝试各种新的方式、与华鑫证券能够开展深层次的融资合作打下了基础。

六、公司独立董事的独立意见

公司独立董事本着独立、客观、公正的原则，在充分了解相关信息的基础上，对本次关联交易发表以下独立意见：

１、本次提交公司董事会审议的《关于公司参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划”暨关联交易的议案》在提交董事会审议前已经过我们独立董事的事前认可；

２、本次关联交易提高了公司闲置资金的利用效率，也为今后在公司项目拓展的融资层面尝试各种新的方式、与金融机构能够开展深层次的融资合作打下了基础。

３、公司与华鑫证券有限责任公司的关联交易符合市场交易原则，不存在损害公司和股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形；

因此，同意《关于公司参与华鑫证券有限责任公司发行的“华鑫证券鑫财富智享６号集合资产管理计划”暨关联交易的议案》。

七、上网公告附件

１、公司董事会关联交易控制委员会的意见；

２、公司独立董事的独立意见。

特此公告

上海华鑫股份有限公司

董 事 会

２０１３年８月２４日