１、重要提示

（１）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

（２）公司简介

股票简称	和而泰	股票代码		００２４０２
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书		证券事务代表
姓名	罗珊珊（代）		文静
电话	０７５５－２６７２７７２１；０７５５－８６１１９２１９		０７５５－２６７２７７２１；０７５５－８６１１９２１９
传真	０７５５－２６７２７１３７		０７５５－２６７２７１３７
电子信箱	ｈｅｔ＠ｓｚｈｉｔｔｅｃｈ．ｃｏｍ		ｈｅｔ＠ｓｚｈｉｔｔｅｃｈ．ｃｏｍ

２、主要财务数据及股东变化

（１）主要财务数据

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	３４７，１２２，７３６．２０	２７４，５９２，０１１．１９	２６．４１％
归属于上市公司股东的净利润（元）	１６，０２３，３０４．５０	１５，５６８，３７８．２３	２．９２％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	１６，２４７，９０８．８９	１２，９２４，７０５．６９	２５．７１％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－５３２，０６６．２７	－３４，６３７，５２２．１４	９８．４６％
基本每股收益（元／股）	０．１６	０．１６	０％
稀释每股收益（元／股）	０．１６	０．１６	０％
加权平均净资产收益率（％）	２．１％	２．０６％	０．０４％
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（％）
总资产（元）	１，００２，５４７，３７８．１３	９４２，２０４，３２７．１５	６．４％
归属于上市公司股东的净资产（元）	７４９，６２５，４３１．０７	７６０，０６７，５０２．８９	－１．３７％

（２）前１０名股东持股情况表

报告期末股东总数		１１，５８５
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
刘建伟	境内自然人	１７．１２％	１７，１３０，０００	１２，８４７，５００	质押	１６，４５０，０００
深圳力合创业投资有限公司	国有法人	１２．５９％	１２，６００，０００
深圳市达晨创业投资有限公司	境内非国有法人	１２．５７％	１２，５８０，０００
深圳国创恒科技发展有限公司	境内非国有法人	６．３％	６，３００，０００
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	６％	６，０００，０００
丁守明	境内自然人	１．０４％	１，０３９，４５０
陈宇	境内自然人	０．７５％	７５０，０００	５６２，５００
肖冰	境内自然人	０．６４％	６４０，０００
马喜军	境内自然人	０．５５％	５５２，０７１
蔡荣云	境内自然人	０．５１％	５１１，５４９
上述股东关联关系或一致行动的说明		（１）公司股东肖冰先生为深圳市达晨创业投资有限公司董事、副总裁；公司股东、副董事长陈宇为深圳国创恒科技发展有限公司股东、董事长；除此之外，未知前１０名其余股东之间是否存在关联关系和一致行动情形。 （２）２００９年１月１８日，刘建伟先生与和谐安泰签订了《一致行动协议书》构成一致行动人；２０１３年６月１４日刘建伟先生与和谐安泰签订了《一致行动协议之解除协议》，自此双方不再构成一致行动关系。

（３）控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

３、管理层讨论与分析

２０１３年上半年，全球经济虽有复苏迹象，但形势依旧严峻；国内经济增速放缓，人民币持续升值，原材料成本持续上涨，人工成本持续上升，给公司的生产经营带来了较大的外部压力。为更有效地规避大环境带来的负面影响，公司在报告期内，通过加大研发投入、加强知识产权建设、推动新产品开发与新技术转化，进一步保持和强化公司在行业内的技术领先优势；通过优化生产工艺、提升生产效率、控制生产成本、提升产品品质等方式加强自身管理，提升公司的基础竞争能力、提升对客户的服务能力、提升市场份额；通过整合与优化供应链，改良产品设计等方式，提高产品毛利率；同时公司还进一步优化产品结构和客户结构，突出公司的核心竞争优势，从而保证了公司主营业务的健康平稳发展。

本报告期内，公司实现了主营业务收入和净利润双双增长，但受成本上升及投入增加的影响，导致净利润增速未能与主营业务收入增速实现同步。

本报告期，公司实现营业收入３４，７１２．２７万元，较上年同期增长２６．４１％，其中主营业务收入３４，６２６．１３万元，较上年同期增长２６．８３％；实现营业利润１，６４９．７１万元，较上年同期增长１５．０９％，归属于母公司所有者的净利润为１，６０２．３３万元，较上年同期增长２．９２％。

４、涉及财务报告的相关事项

（１）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

不适用。

（２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

不适用。

（３）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

不适用。

（４）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

不适用。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

董事长：刘建伟

２０１３年８月２１日

证券代码：００２４０２ 证券简称：和而泰 公告编号：２０１３－０３１

深圳和而泰智能控制股份有限公司

第二届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议通知于２０１３年８月９日以专人送达、传真、电子邮件等形式送达全体董事、监事及高级管理人员。会议于２０１３年８月２１日在公司一号会议室以现场表决的方式召开。会议应出席董事９名，实际出席董事８名，其中独立董事黄纲先生因工作原因未能亲自出席，委托独立董事孙进山先生代为表决。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长刘建伟先生主持。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》的规定。

出席会议的董事以书面表决方式通过了以下决议：

１、会议以９票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《２０１３年半年度报告正文及摘要》；

《深圳和而泰智能控制股份有限公司２０１３半年度报告》全文详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《深圳和而泰智能控制股份有限公司２０１３半年度报告摘要》全文详见２０１３年８月２３日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

公司监事会出具的相关意见详见指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

２、会议以９票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；

为满足公司日常生产经营的需求，降低公司财务费用，提高现有资金的使用效率，实现公司和股东利益最大化，公司拟将超额募集资金中的１０，０００万元永久性补充流动资金。

《深圳和而泰智能控制股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》全文详见２０１３年８月２３日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

公司独立董事、监事会、保荐机构出具的相关意见详见指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本议案尚需提交公司２０１３年第一次临时股东大会审议。

３、会议以９票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《２０１３年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》；

《２０１３年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》全文详见２０１３年８月２３日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

公司独立董事、监事会出具的相关意见详见指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

４、会议以９票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》；

公司章程修正案见附件一，修订后的《公司章程》详见指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本议案尚需提交公司２０１３年第一次临时股东大会审议。

５、会议以９票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《关于召开公司２０１３年第一次临时股东大会的议案》。

同意公司于２０１３年９月１０日（星期二）召开２０１３年第一次临时股东大会，《关于召开公司２０１３年第一次临时股东大会的通知》全文详见２０１３年８月２３日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），公告编号２０１３－０３５。

特此公告。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

董 事 会

二○一三年八月二十一日

附件一

公司章程修正案

根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规以及中国证监会颁发的规范性文件的要求，结合公司实际经营需要，公司拟对《公司章程》进行如下修订：

原第五条 公司住所：深圳市南山区高新南区科技南十路６号深圳航天科技创新研究院大厦１０楼，邮政编码：５１８０５７

现修订为：第五条 公司住所：深圳市南山区高新南区科技南十路６号深圳航天科技创新研究院大厦Ｄ座１０楼，邮政编码：５１８０５７

原第十三条 经深圳市工商行政管理局核准登记，公司的经营范围：计算机、光机电一体化产品、家用电器、各种设备、装备、机械电子器具及其控制器的软硬件设计、技术开发、技术服务、销售；兴办实业 （具体项目另行申报），国内商业、物资供销业；自营进出口业务。（以上各项不含法律、行政法规、国务院决定规定需报经审批的项目）。普通货运。

现修订为：第十三条 经深圳市工商行政管理局核准登记，公司的经营范围：计算机、光机电一体化产品、家用电器、ＬＥＤ产品、医疗电子产品、汽车电子产品、各种设备、装备、机械电子器具及其控制器的软硬件设计、技术开发、技术服务、销售；兴办实业 （具体项目另行申报），国内商业、物资供销业；自营进出口业务。（以上各项不含法律、行政法规、国务院决定规定需报经审批的项目）。普通货运。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

董 事 会

二○一三年八月二十一日

证券代码：００２４０２ 证券简称：和而泰 公告编号：２０１３－０３３

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］４３７号文批准，公司于２０１０年４月２８日首次向社会公开发行人民币普通股股票１，６７０万股，发行价格为人民币３５．００元／股，募集资金总额为人民币５８，４５０万元，扣除发行费用人民币４，３５５．６３万元，实际募集资金净额为人民币５４，０９４．３７万元，深圳市鹏城会计师事务所有限公司已于２０１０年５月５日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具深鹏所验字［２０１０］１６０号《验资报告》。上述募集资金已经全部存入于募集资金专户管理。

公司在首次公开发行人民币普通股（Ａ股）１，６７０万股过程中，发生上市路演推介费、上市酒会费等费用６８９万元。根据财政部财会［２０１０］２５号文《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好２０１０年年报工作的通知》相关内容要求：“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”，公司已将２０１０年度发行权益性证券过程中发生的上市路演推介费、上市酒会费等费用６８９万元调整记入２０１０年度期间费用，不作为发行费用在募集资金总额中扣除，由此调整后增加募集资金净额６８９万元，调整后实际募集资金净额为人民币５４，７８３．３７万元，较原１４，７２２．４５万元募集资金计划超额募集人民币４０，０６０．９２万元。

二、超募资金的使用情况

公司２０１０年５月２６日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金１，５００万元用于归还银行贷款，３，５００万元用于补充流动资金。

公司２０１０年８月１８日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投入在建项目的议案》，同意公司使用超募资金１，２５０万元用于在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目”。

公司２０１０年９月７日召开的第一届董事会第十四次会议、２０１０年９月２７日召开的２０１０年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投入在建项目的议案》，同意公司使用超募资金１０，０６０万元用于在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”。

公司２０１１年１月２５日召开的第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立境外全资子公司的议案》，同意公司使用部分超募资金１，０００万港币（折合人民币８４３万元）用于在香港投资设立全资子公司——和而泰智能控制国际有限公司。

公司２０１１年５月１９日召开的第二届董事会第五次会议（临时会议）审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司并实施“ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目”的议案》，同意公司使用超募资金人民币７００万元投资设立控股子公司——深圳和而泰照明科技有限公司，并由其实施“ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目”。

公司２０１１年７月２１日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金中的２，５００万元用于归还银行贷款，５，５００万元补充流动资金。

公司２０１２年３月２８日召开的第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对控股子公司增资的议案》，同意公司使用超募资金１，０００万元对控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司增加投资。

截至２０１３年８月２１日，公司尚未落实具体使用计划的超募资金余额为人民币１３，２０７．９２万元（不含银行存款利息）。

三、使用超募资金补充流动资金的必要性和计划

为满足公司日常生产经营的需求，降低公司财务费用，提高现有资金的使用效率，实现公司和股东利益最大化，公司拟将超额募集资金中的１０，０００万元永久性补充流动资金。

四、董事会审议情况

公司第二届董事会第十八次会议以９票通过、０票反对、０票弃权审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将超额募集资金中的１０，０００万元永久性补充流动资金。

本议案将提交公司２０１３年第一次临时股东大会通过现场及网络投票相结合的方式审议批准。

五、公司承诺的情况

公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，公司十二个月内以超募资金补充流动资金累计金额不超过超募资金总额的３０％，并承诺此次使用超额募集资金补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。

六、独立董事、监事会、保荐机构的意见

（一）独立董事意见

独立董事认为：本次公司拟将１０，０００万元超募资金永久补充流动资金，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低公司的财务成本，为公司和公司股东创造更大的效益，符合维护公司利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。

本次将部分超募资金永久补充流动资金的事宜履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》等相关规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。

公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，公司十二个月内以超募资金补充流动资金累计金额不超过超募资金总额的３０％，并已经承诺本次补充流动资金后十二个月内，不进行证券投资等高风险投资以及为他人提供财务资助。

综上所述，我们同意公司将１０，０００万元超募资金永久补充流动资金，并将此项议案提交股东大会审议。

（二）监事会意见

监事会认为：公司本次将超募资金中的１０，０００万元永久补充流动资金有利于提高募集资金的使用效率，提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益；没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的有关规定。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐人认为：

１、本次超募资金的使用计划已经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求；

２、本次超募资金的使用计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号》、《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定；

３、本次超募资金使用计划有助于降低公司财务费用，提高现有资金的使用效率，实现公司和股东利益最大化，其使用是合理、必要的；

４、保荐人将持续关注公司其余超募资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，且投资于公司的主营业务，不作为交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，切实履行保荐人职责和义务，保障全体股东利益，并对超募资金实际使用及时发表明确保荐意见。

保荐人对本次超募资金使用计划无异议。

七、备查文件

１、第二届董事会第十八次会议决议；

２、第二届监事会第十三次会议决议；

３、独立董事意见；

４、保荐机构核查意见。

特此公告。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

董 事 会

二○一三年八月二十一日

证券代码：００２４０２ 证券简称：和而泰 公告编号：２０１３－０３４

深圳和而泰智能控制股份有限公司

２０１３年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

１、实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发字［２０１０］４３７号文核准，公司于２０１０年４月２８日向社会公众发行人民币普通股（Ａ股）１，６７０万股，每股面值１．００元，每股发行价为人民币３５．００元，共募集资金总额人民币５８，４５０万元，扣除发行费用人民币４，３５５．６３万元，实际募集资金净额为人民币５４，０９４．３７万元。该项募集资金已于２０１０年５月４日全部到位，已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验，并于２０１０年５月５日出具深鹏所验字「２０１０」１６０号《验资报告》。

公司在首次公开发行人民币普通股（Ａ股）１，６７０万股过程中，发生上市路演推介费、上市酒会费等费用６８９万元。根据财政部财会［２０１０］２５号文《财部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好２０１０年年报工作的通知》相关内容要求：“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”，公司已将２０１０年度发行权益性证券过程中发生的上市路演推介费、上市酒会费等费用６８９万元调整记入２０１０年度期间费用，不作为发行费用在募集资金总额中扣除，由此调整后增加募集资金净额６８９万元，调整后实际募集资金净额为人民币５４，７８３．３７万元，该笔资金于２０１１年６月２９日存入民生银行的１８２００１４１７０００７１００账户中。

２、本报告期使用金额及当前余额

２０１３年１－６月公司募集资金使用情况及结余情况如下：

单位：万元

募集资 金净额	累计利息 收入净额	以前年度 已投入	本年使用金额		期末余额
			直接投入募集资金项目	暂时补充流动资金
５４，７８３．３７	２，１７４．７１	３９，１８４．２６	３３１．３６	－	１７，４４２．４６

＊募集资金户累计利息收入净额系扣除手续费支出后产生的净收入。

二、募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《深圳和而泰智能控制股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司股东大会２００９年度股东大会审议通过。

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国民生银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行、平安银行股份有限公司深圳南油支行、招商银行股份有限公司深圳深南中路支行分别设立了１８２００１４１７０００７１００、７９１００１５５２０００００６５２、１１００６３２４３０８８０７、７５５９０１３７９１１０２０６四个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于２０１０年５月７日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至２０１３年６月３０日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

截止２０１３年６月３０日，募集资金专户存储情况如下：

单位：万元

募集资 金净额	银行账号	定期存款余额		活期存款余额	存储余额
上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行	７９１００１５５２０００００６５２		－	８３１．１１	８３１．１１
中国民生银行股份有限公司深圳分行	１８２００１４１７０００７１００		２，０２１．６０	４３３．８１	２，４５５．４１
平安银行股份有限公司深圳南油支行	１１００６３２４３０８８０７		１０，８１１．６０	－	１０，８１１．６０
招商银行股份有限公司深圳深南中路支行	７５５９０１３７９１１０２０６		３，２２９．９７	１１４．３７	３，３４４．３４
合计			１６，０６３．１７	１，３７９．２９	１７，４４２．４６

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司２０１３年半年度募集资金的实际使用情况见下表：

表１：

募集资金使用情况对照表（２０１３年半年度）

单位：万元

项 目				金额或比例		项 目			金 额
募集资金总额				５４，７８３．３７		本年度投入募集资金总额			３３１．３６
报告期内变更用途的募集资金总额				－		已累计投入募集资金总额			３９，５１５．６２
累计变更用途的募集资金总额				－
变更用途的募集资金总额比例				－
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）		募集资金承诺的 投资总额	调整后投资 总额（１）	本年度 投入金额	累计投入 金额（２）	投入进度（％） （３）＝（２）／（１）	预定可使用 状态的日期	本年度实现的 效益	是否达到 预计效益	是否发生 重大变化
承诺投资项目
１、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目	否		１１，８０５．４５	１１，８０５．４５	－	１１，８２２．４３	１００．１４	２０１２年６月３０日	５，６５７．２４	是	否
２、深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目	否		２，９１７．００	２，９１７．００	１０７．７６	１，４４７．７４	４９．６３	２０１３年１２月３１日	－	否	否
承诺投资项目小计			１４，７２２．４５	１４，７２２．４５	１０７．７６	１３，２７０．１７	－	－	５，６５７．２４	－	－
超募资金投向
１、深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目	否		１，２５０．００	１，２５０．００	６５．５０	９５８．０４	７６．６４	２０１２年１２月３１日	－	是	否
２、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目	否		１０，０６０．００	１０，０６０．００	１５８．１０	９，７４３．２１	９６．８５	２０１２年６月３０日	－	是	否
３、投资设立境外全资子公司－－和而泰智能控制国际有限公司	否		８４３．００	８４３．００	－	８４３．００	１００．００	－	－５０．３７	否	否
４、投资设立控股子公司—深圳和而泰照明科技有限公司并实施“ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目”	否		７００．００	７００．００	－	７００．９２	１００．１３	２０１３年１２月３１日	－２３９．４８	否	否
５、增资控股子公司－杭州和而泰智能控制技术有限公司	否		１，０００．００	１，０００．００	－	１，０００．２８	１００．０３	－	－		否
归还银行贷款	否		４，０００．００	４，０００．００	－	４，０００．００	１００．００	－	－	－	－
补充流动资金	否		９，０００．００	９，０００．００	－	９，０００．００	１００．００	－	－	－	－
超募资金投向小计			２６，８５３．００	２６，８５３．００	２２３．６０	２６，２４５．４５	－	－	－２８９．８５	－	－
合计			４１，５７５．４５	４１，５７５．４５	３３１．３６	３９，５１５．６２			５，３６７．３９
未达到计划进度或预计效益的情况和原因		４、投资设立控股子公司－深圳和而泰照明科技有限公司并实施“ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目”：公司已使用超募资金７００．９２万元用于该项目，因前期属于投资开发阶段，故暂未达到预期收益。 ５、投资设立境外全资子公司－和而泰智能控制国际有限公司项目：公司已使用超募资金８４３万元用于该项目，因前期属于投资开发阶段，故暂未达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明		无
超募资金的金额、用途及使用进展情况		６、公司于２０１２年３月２８日召开的第二届董事会第十次会议，审议通过了 《关于使用部分超募资金对控股子公司增资的议案》，同意公司使用超募资金１，０００万元对控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司（以下简称“杭州和而泰”）增加投资，其中１６６．６７万元计入注册资本，８３３．３３万元计入资本公积；此次使用超募资金增资不涉及项目投资事宜，此次增资行为不构成关联交易，也不构成重大资产重组。２０１２年５月３日杭州和而泰已办理工商变更相关手续。 上述超募资金的使用，公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
募集资金投资项目实施地点变更情况		公司２０１１年１１月２９日召开的第二届董事会第九次会议（临时会议）、２０１１年１２月１６日召开的第二次临时股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案》，该项目原计划实施地点为深圳航天科技创新研究院大厦，更改后该项目建设的实施地点调整为公司于深圳市宝安区（光明新区）公明办事处模具基地根玉路Ａ６０３－０３６０号宗地块上新建的研发楼内。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
募集资金投资项目实施方式调整情况		公司２０１０年６月３０日召开的第一届董事会第十二次会议、２０１０年７月２０日召开的２０１０年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案》，该项目原计划实施主体为公司全资子公司—佛山市南海和而泰智能控制有限公司，更改后该项目的实施主体变更为母公司深圳和而泰智能控制股份有限公司。 公司２０１０年９月７日召开的第一届董事会第十四次会议、２０１０年９月２７日召开的２０１０年第二次临时股东大会审议通过了《关于将募投项目与在建项目合并建设的议案》，同意公司将该项目与在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”合并建设，合并后项目总投资２１，９７０．４５万元。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
募集资金投资项目先期投入及置换情况		公司前期以自筹资金预先投入深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目３９．３４万元，截止２０１２年１２月３１日，已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		本报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因		募投项目尚未全部完工。
尚未使用的募集资金用途及去向		存放于公司的募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况		１、公司２０１１年５月１９日召开的第二届董事会第五次会议（临时会议），审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司并实施“ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目”的议案》，同意该项目共计投资１０，０００万元，首期由公司与２名自然人共同投资１，０００万元设立控股子公司深圳和而泰照明科技有限公司并由其实施“ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目”，其中公司使用超募资金人民币７００万元；上述募集资金全部存放于和而泰照明在广发银行股份有限公司深圳金中环支行开设的募集资金专户管理。依据董事会决议及项目可行性报告，７００万元投资款用于购买“ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目”所需之原材料、支付工资、购买固定资产等，截止２０１１年１２月３１日７００．９２万元（含存款利息９，２４３．０３元）募集资金投资款已使用完毕，该账户于２０１２年３月２９日撤销。 ２、前期投入“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目（合并建设）” ９３３万元工程履约保证金公司于２０１２年５月１０日收回。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了２０１３年半年度募集资金的存放与使用情况。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

董事会

二〇一三年八月二十一日

证券代码：００２４０２ 证券简称：和而泰 公告编号：２０１３－０３５

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于召开公司２０１３年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于召开公司２０１３年第一次临时股东大会的议案》，决定于２０１３年９月１０日召开公司２０１３年第一次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案，现将本次会议的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：本次股东大会的召集人为公司董事会。

（二）会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议做出了关于召开本次股东大会的决定，本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（三）会议召开日期和时间：２０１３年９月１０日下午１４：３０。

网络投票时间为：２０１３年９月９日—９月１０日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１３年９月１０日上午９：３０—１１：３０，下午１３：００—１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为２０１３年９月９日１５：００至２０１３年９月１０日１５：００的任意时间。

（四）股权登记日：２０１３年９月５日

（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

（六）参加股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。同一表决票出现重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（七）出席本次股东大会的对象：

１、截至２０１３年９月５日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票。

２、公司董事、监事和高级管理人员。

３、公司聘请的见证律师。

（八）会议召开地点：广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院Ｄ座１０楼和而泰一号会议室

二、会议审议事项

（一）本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，本次会议审议事项已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，审议事项合法、完备。

（二）提交本次会议审议和表决的议案如下：

１、审议《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；

２、审议《关于修订＜公司章程＞的议案》。

以上议案２需由股东大会以特别决议通过暨由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的２／３以上通过。

（三）上述议案的具体内容已于２０１３年８月２３日在《证券时报》、《中国证券报》或巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上披露。

三、本次股东大会现场会议的登记方法

（一）登记时间： ２０１３年９月６日至９月９日期间的每个工作日上午９：００－下午１６：００

（二）登记地点：广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院Ｄ座１０楼本公司董事会秘书办公室。

（三）拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

１、自然人股东亲自出席的，凭本人的有效身份证件、证券账户卡办理登记。自然人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书和自然人股东的有效身份证件、证券账户卡办理登记。

２、法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

（四）股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。信函或传真方式以２０１３年９月９日１７：００前到达本公司为准。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络形式的股票平台，网络投票包括交易系统投票

和互联网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票操作流程

１、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为２０１３年９月１０日上午 ９：３０—１１：３０，下午 １３：００—１５：００；

２、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式

对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

议案序号	议案名称	对应申报价格
	总议案（指一次性对议案１、议案２、议案３进行表决）	１００．００
议案１	关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案	１．００
议案２	关于修订＜公司章程＞的议案	２．００

３、股东投票的具体程序为：

（１）买卖方向为买入投票；

（２） 在“委托价格”项下填本次临时股东大会审议的议案序号，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２。总议案对应申报价格１００元，代表一次性对议案进行投票表决。每一表决项相应的申报价格具体如下表：

投票代码	投票简称	买卖方向	买入价格
３６２４０２	和而投票	买入	对应申报价格

（３）在“委托股数”项下填报表决意见；

股东按下表申报股数：

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	１股	２股	３股

（４）确认投票完成。

４、计票规则

（１） 在计票时，同一表决权只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果出现重复投票，则以第一次投票结果作为有效表决票进行统计。

（２）股东对总议案的表决包括对议案１至议案２的全部表决。如股东先对总议案进行表决，后又对议案１至议案２分项表决，以对总议案表决为准；如股东先对议案１至议案２分项进行表决，后又对总议案进行表决，则以对议案１至议案２的分项表决为准。

５、注意事项

（１）网络投票不能撤单；

（２）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

（３）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；

（４）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理；

（５）如需查询投票结果，请于投票当日下午１８：００以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

６、投票举例

（１） 股权登记日持有和而泰股票的投资者，对公司所有议案投同意票，其申报如下：

股票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
３６２４０２	买入	１００．００ 元	１ 股

（２） 如某股东对议案２投反对票，对其他议案投赞成票，申报顺序如下：

股票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
３６２４０２	买入	２．００元	２股
３６２４０２	买入	１００．００ 元	１ 股

（二）采用互联网投票操作流程

１、股东获取身份认证的具体流程：

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照深圳证券交易所的有关规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。

（１）申请服务密码的流程

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置６－８位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

（２）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服

务密码。

买入证券 买入价格 买入股数

３６９９９９ １．００元 ４位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

买入证券 买入价格 买入股数

３６９９９９ ２．００元 大于“１”的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话：０７５５－８３２３９０１６。

２、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ进行互联网投票系统投票。

（１）登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“深圳和而泰智能控制股份有限公司２０１３年第一次临时股东大会投票”；

（２）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ证书登录；

（３）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（４）确认并发送投票结果。

３、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为２０１３年９月９日下午１５：００至２０１３年９月１０日１５：００的任意时间。

五、其他事项

（一）本次股东大会会议会期预计为半天。

（二）出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

（三）会务联系方式：

联系地址：广东省深圳市南山区科技南十路航天科技创新研究院Ｄ座１０楼本公司董事会秘书办公室

邮政编码：５１８０５７

联 系 人：文 静

联系电话：（０７５５）８６１１９２１９、（０７５５）２６７２７７２１

联系传真：（０７５５）２６７２７１３７

五、备查文件

公司第二届董事会第十八次会议决议。

特此通知。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

董 事 会

二○一三年八月二十一日

附件：

深圳和而泰智能控制股份有限公司

２０１３年第一次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 先生／女士（下称“受托人”）代理本人（或本单位）出席深圳和而泰智能控制股份有限公司２０１３年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。

本人（或本单位）对该次股东大会会议审议的各项议案的表决意见如下：

表决意见表

序号	股东大会审议事项	表决意见
		赞成	弃权	反对
１	《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
２	《关于修订＜公司章程＞的议案》

特别说明：委托人对受托人的指示，以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

委托人单位名称或姓名（签字、盖章）：

委托人法定代表人（签字）：

委托人身份证件号码或营业执照注册号：

委托人证券账户：

委托人持股数量：

受托人（签字）：

受托人身份证件号码：

签署日期： 年 月 日

证券代码：００２４０２ 证券简称：和而泰 公告编号：２０１３－０３６

深圳和而泰智能控制股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第二届监事会第十三次会议通知于２０１３年８月９日以专人送达给各位监事和各位高管人员。会议于２０１３年８月２１日以现场方式召开。会议应出席监事３名，实际出席监事３名，部分高管人员列席了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主席韩伟净女士主持，出席会议的监事以书面表决方式通过了以下决议：

１、会议以３票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《２０１３年半年度报告正文及摘要》。

经审核，公司监事会认为公司董事会编制和审核公司２０１３年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的真实情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《深圳和而泰智能控制股份有限公司２０１３半年度报告》详见巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《深圳和而泰智能控制股份有限公司２０１３半年度报告摘要》详见２０１３年８月２３日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

２、会议以３票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

公司本次将超募资金中的１０，０００万元永久补充流动资金有利于提高募集资金的使用效率，提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益；没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的有关规定。

本议案尚需提交公司２０１３年第一次临时股东大会审议。

３、会议以３票通过、０票反对、０票弃权，审议通过了《２０１３年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

监事会认为：本公司能够严格按照《募集资金管理制度》的要求使用募集资金，公司编制的《深圳和而泰智能控制股份有限公司２０１３年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》中关于公司２０１３年半年度募集资金管理和使用情况的披露与实际情况相符。报告期内，募集资金的使用有利于公司更好、更快地发展，符合公司和投资者的利益。其决策程序符合相关规定，理由合理、恰当。

公司《２０１３年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》详见２０１３年８月２３日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

深圳和而泰智能控制股份有限公司监事会

二○一三年八月二十一日

　证券代码：００２４０２ 证券简称：和而泰 公告编号：２０１３－０３２