证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１３－０５６

　国元证券股份有限公司

　２０１３年第二次临时股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　特别提示：１、本次股东大会未出现否决议案。

　２、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　一、会议通知及公告

　２０１３年８月６日，公司董事会在巨潮资讯网站公告并在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开２０１３年第二次临时股东大会的通知》。

　二、会议召开情况

　１、现场会议召开时间：２０１３年８月２２日（星期四）９：３０。

　２、现场会议召开地点：国元大厦１６楼会议室（安徽省合肥市寿春路１７９号）。

　３、会议召开方式：采用现场投票的方式。

　４、会议召集人：公司董事会。

　５、会议主持人：公司董事长蔡咏先生。

　６、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　三、会议出席情况

　根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有９人，代表股份数１，２７３，７９２，３５９ 股，占公司现有总股本１，９６４，１００，０００股的６４．８５３７％。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。

　四、提案审议情况

　本次会议以现场书面投票表决的方式，审议并通过如下一项议案，该议案属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的１／２以上通过。

　１、《关于朱楚恒先生为公司监事的议案》。

　表决结果：

　赞成：１，２７３，７９２，３５９股，占有效表决权股数１００％；

　反对：０股，占有效表决权股数０％；

　弃权：０ 股，占有效表决权股数０％；

　此议案获得通过。

　五、律师出具的法律意见

　北京市天银律师事务所蔡厚明、冯玫律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

　六、备查文件

　１、国元证券股份有限公司２０１３年第二次临时股东大会决议；

　２、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司２０１３年第二次临时股

　东大会的法律意见书。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司董事会

　２０１３年８月２３日

　证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１３－０５７ 

　国元证券股份有限公司

　第六届监事会第十六次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届监事会

　第十六次会议通知于 ２０１３ 年８月１２日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１３ 年８月２２日在合肥以现场会议方式召开，会议应到监事 ５ 名，实到监事 ５名。本次监事会由公司监事段立喜先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

　一、审议通过《关于选举朱楚恒先生为公司监事会主席的议案》。

　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举朱楚恒先生为公司第六届监事会主席，任期从本次监事会决议生效之日起至第六届监事会届满之日止。

　表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　特此公告。

　附：朱楚恒先生简历

　国元证券股份有限公司

　监事会

　２０１３年８月２３日

　附：

　朱楚恒先生简历

　朱楚恒先生，男，１９５７年５月出生，中共党员，研究生学历。曾任合肥无线电四厂财务科副科长，安徽省国际信托投资公司证券营业部经理，国元证券合肥寿春路证券营业部经理、经纪业务管理部副总经理、总裁助理、上海业务总部总经理、营销经纪总部总经理、公司副总裁。

　朱楚恒先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。