本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第二十八次会议通知于２０１３年５月１４日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１３年５月１７日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事１５人，实际表决的董事１５人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

　一、《关于公司设立并出资参与国元元赢４号分级集合资产管理计划的议案》。

　１、同意公司发行国元元赢４号债券分级集合资产管理计划；

　２、授权公司经营管理层负责国元元赢４号债券分级集合资产管理计划的设立、管理、托管、推广等所有具体事宜；

　３、同意公司自有资金以普通级委托人身份参与该集合计划，比例为该集合计划总份额的１５％，但最高不超过人民币１．５亿元。如果计划资产盈利未达到预期收益，则以普通级份额补偿优先级份额未达到预期收益部分，直至优先级份额获得预期收益；

　４、要求公司经营管理层控制风险，力争为投资者提供较高回报，为公司贡献稳定的利润。

　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司董事会

　２０１３年５月１８日