证券代码：００２６７３ 证券简称：西部证券 公告编号：２０１３－０３６

第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本报告经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过。所有董事及监事均出席了会议，未有董事、监事对本报告提出异议。

本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及财务总监、计划财务部总经理何峻先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

□ 是 √ 否

项目	２０１３－３－３１	２０１２－１２－３１	增加幅度	变动原因
结算备付金	６７１，１４６，５００．５３	３５２，０８７，４４７．８３	９０．６２％	客户结算备付金增加
融出资金	３８５，７１７，９５９．１４	１５４，３８９，８４９．１８	１４９．８３％	融资业务增加
交易性金融资产	２，４０２，７２５，１５５．７７	９０６，０８１，１４３．９２	１６５．１８％	投资业务规模增加
买入返售金融资产	１１０，５３９，６３０．４１	９３８，１５５，９００．４８	－８８．２２％	增加交易性金融资产
应收利息	３，７３２，９６４．７８	１，０９７，１５３．９２	２４０．２４％	融资业务增加，应收利息增加
长期股权投资	１０４，７２５，５１３．４６	５８，１１１，７３４．０２	８０．２１％	向纽银基金增资
其他资产	１４１，３４８，３７０．８６	３３，７７２，３５１．００	３１８．５３％	证券清算款和预付账款增加
应付职工薪酬	７１，０９６，１７６．７２	５１，８１５，７８１．４９	３７．２１％	计提本期绩效工资和奖金
应交税费	４４，３１７，０８８．１７	２６，５８６，１８８．３８	６６．６９％	本期营业收入增加
递延所得税负债	１５，１２２，１４１．４０	４，８８９，１４０．５２	２０９．３０％	可供出售金融资产公允价值变动影响
项目	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	增加幅度	变动原因
受托客户资产管理业务净收入	１，３９７，７５３．０１	７２６，１４７．３８	９２．４９％	定向资产管理业务收入增加
投资收益	７７，４３４，８０９．７７	１０，６２５，０２２．５９	６２８．８０％	证券市场行情反弹，投资收益增加
汇兑收益	－４５，１３１．７０	－１２，４４６．９６	不适用	汇率变动影响
其他业务收入	３９４，３６７．００	７７２，２６８．９２	－４８．９３％	本期房屋租赁收入减少
营业税金及附加	１４，７０４，３４０．６７	９，７７６，５３４．７１	５０．４０％	营业收入增加影响
其他业务成本	５１３，２１４．９８	３０１，３５５．９５	７０．３０％	因期货公司收入增加，提取期货风险准备金增加
营业外收入	１１，１２０．００	３３，０１８．００	－６６．３２％	非流动性资产处置减少
营业外支出	－	５，７６３．２０	－１００．００％	非流动性资产处置损失减少
所得税费用	４７，１２９，１１１．１１	２０，５２０，００５．０４	１２９．６７％	本期利润增加影响
归属于母公司所有者的净利润	１３６，９２６，７９０．０８	５７，０３５，８７１．６４	１４０．０７％	同上
少数股东损益	６２，１８０．９２	－１１，８１７．１８	不适用	本期期货公司盈利
（一）基本每股收益	０．１１	０．０６	８３．３３％	本期利润增加影响
（二）稀释每股收益	０．１１	０．０６	８３．３３％	同上
七、其他综合收益	４，０６７，３２０．７６	１０，３０５，８１９．８１	－６０．５３％	可供出售金融资产公允价值变动
八、综合收益总额	１４１，０５６，２９１．７６	６７，３２９，８７４．２７	１０９．５０％	本期利润增加影响和可供出售金融资产公允价值变动
归属于母公司所有者的综合收益总额	１４０，９９４，１１０．８４	６７，３４１，６９１．４５	１０９．３７％	同上
归属于少数股东的综合收益总额	６２，１８０．９２	－１１，８１７．１８	不适用	本期期货公司盈利
经营活动产生的现金流量净额	－３８７，０７３，１２０．４７	２１，９８８，７０３．９９	不适用	交易性金融资产增加
投资活动产生的现金流量净额	－６１，３７８，４０１．６４	－１，６６９，２１１．９１	不适用	向纽银基金公司增资
汇率变动对现金及现金等价物的影响	－４５，１３１．７０	－１２，４４６．９６	不适用	汇率变动影响

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

项目	２０１３年１－３月	２０１２年１－３月	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	３５３，５７７，１５２．７４	２０９，１６５，８２９．９５	６９．０４％
归属于上市公司股东的净利润（元）	１３６，９２６，７９０．０８	５７，０３５，８７１．６４	１４０．０７％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	１３６，９１８，４５０．０８	５７，０１５，５４６．３２	１４０．１４％
经营活动产生的现金流量净额（元）	－３８７，０７３，１２０．４７	２１，９８８，７０３．９９	不适用
基本每股收益（元／股）	０．１１	０．０６	８３．３３％
稀释每股收益（元／股）	０．１１	０．０６	８３．３３％
加权平均净资产收益率（％）	３．０３％	１．７８％	增长１．２５个百分点
项目	２０１３年３月３１日	２０１２年１２月３１日	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	１１，０４５，０６５，５４０．５９	１０，５２０，１５６，４９６．１５	４．９９％
归属于上市公司股东的净资产（元）	４，５８８，８５８，３３５．９２	４，４４７，８６４，２２５．０８	３．１７％

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

项目	年初至报告期期末金额（元）	说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１１，１２０．００
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	０
所得税影响额	２，７８０．００
合计	８，３４０．００	－－

第三节 重要事项

一、公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

单位：元

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	陕西省电力建设投资开发公司	１、自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份； ２、鉴于证监会于２０１１年１月１０日核准陕西省电力建设投资开发公司受让西部信托有限公司所持本公司５０００万股股权，承诺自持股日起６０个月内不转让其所持公司前述股权。			严格履行
	上海城投控股股份有限公司	自持股之日（２０１１年１月１０日）起３６个月内，不转让其持有的公司股份。			严格履行
	西部信托有限公司	自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。			严格履行
其他对公司中小股东所作承诺	控股股东陕西电力建设开发公司、实际控制人陕西省投资集团（有限）公司及其关联方西部信托投资有限公司	《关于避免同业竞争的承诺》（见附１） 《关于规范关联交易的承诺》（见附２）	２０１１	长期	严格履行

注：本表为公司主要会计报表项目、财务指标变动幅度超过３０％的情况。

二、重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，２０１２年度公司（母公司）实现净利润１２０，０４７，６２５．３４元。按照《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题的有关规定，公司分别按照净利润的１０％提取法定盈余公积金、一般风险准备和交易风险准备后，转入未分配利润的当年可供分配利润为８４，０３３，３３７．７５元。截止２０１２年１２月３１日，可供分配的未分配利润总额为６３７，２７２，９４５．４８元。

公司２０１２年度分配预案如下：以２０１２年１２月３１日总股本１２亿股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利０．７０元（含税），本次分配共派发现金股利８，４００万元，派现后未分配利润转入下一年度。此预案需提交给公司２０１２年度股东大会审议表决。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

报告期末股东总数		４０，６０８
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例（％）	持股数量	持有有限售条件的股份数量		质押或冻结情况
							股份状态		数量
陕西省电力建设投资开发公司	国有法人		２９．５１％	３５４，０９４，６５６	３５４，０９４，６５６
上海城投控股股份有限公司	国有法人		２５．５８％	３０６，９８０，２００	３０６，９８０，２００
西部信托有限公司	国有法人		１２．５０％	１５０，０００，０００	１５０，０００，０００
北京远大华创投资有限公司	境内非国有法人		４．９１％	５８，９４７，１００	５８，９４７，１００		质押		４４，７５０，０００
陕西综合利用电力开发有限公司	境内非国有法人		１．８４％	２２，１３６，８００	２２，１３６，８００
西安惠群集团公司	国有法人		１．２２％	１４，６５６，６８８	１４，６５６，６８８
陕西宝光集团有限公司	国有法人		１．２０％	１４，３９９，５１２	１４，３９９，５１２
南京天讯科技发展有限公司	境内非国有法人		０．９２％	１１，０７８，９６８	１１，０７８，９６８
中铁宝桥集团有限公司	国有法人		０．８１％	９，７７１，１２５	９，７７１，１２５
新疆乾盛股权投资有限公司	境内非国有法人		０．８０％	９，６００，０００	９，６００，０００
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量			股份种类
						股份种类		数量
华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			３，５１７，４８５			人民币普通股		３，５１７，４８５
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			２，６８５，７５５			人民币普通股		２，６８５，７５５
中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户			１，９９６，１１０			人民币普通股		１，９９６，１１０
中国银行－嘉实沪深３００交易型开放式指数证券投资基金			１，６０２，２５０			人民币普通股		１，６０２，２５０
中国银行－华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金			１，５９９，９４８			人民币普通股		１，５９９，９４８
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金			１，４１０，２２８			人民币普通股		１，４１０，２２８
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			１，３２４，２０４			人民币普通股		１，３２４，２０４
齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户			１，２２１，８８４			人民币普通股		１，２２１，８８４
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			１，１３０，６８１			人民币普通股		１，１３０，６８１
国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户			１，１０１，２７０			人民币普通股		１，１０１，２７０
上述股东关联关系或一致行动的说明			公司第一大股东陕西电投对公司第三大股东西部信托出资３５，８２４．４６万元，持有西部信托５７．７８％的股权。除前述情形外，公司主要股东之间不存在关联关系。

附１：《关于避免同业竞争的承诺》１、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平的影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。２、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。３、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。４、本公司和下属企业及控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。

附２：《关于规范关联交易的承诺》：１、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。２、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则（西部证券上市后适用）等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。３、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。

四、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

报告期内公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。

五、证券投资情况

序号	证券品种	证券 代码	证券简称	初始投资金额（元）	持有数量（股／张）	期末账面值（元）	占期末证券投资比例	报告期损益（元）
１	债券	１２８０４８２	１２重庆北飞债	７１，３７９，０９３．３３	７００，０００	７２，６４４，６７０．００	２．７７％	１，７３１，６７０．００
２	股票	６００５８３	海油工程	６３，８９９，７０３．７４	１０，０００，０００	６５，８００，０００．００	２．５１％	２，１４５，５２０．７８
３	债券	１３８００８１	１３融国投债	６０，６５１，５２３．１６	６００，０００	６０，８２５，４２０．００	２．３２％	－３１２，３３６．４４
４	债券	９８２０１３	０９中船ＭＴＮ１	６０，３５６，０２１．５１	６００，０００	６０，１２６，６６０．００	２．２９％	２，３１０，０００．００
５	债券	１２２０２０	０９复地债	４９，９９０，０００．００	４９９，９００	５３，７４９，２４８．００	２．０５％	０．００
６	债券	１１８２１８３	１１杉杉ＭＴＮ２	５２，０１３，９８０．８２	５００，０００	５３，４７８，１５０．００	２．０４％	１，４６４，１６９．１８
７	债券	１１８２１３４	１１龙建ＭＴＮ１	５０，１４９，６１６．６７	５００，０００	５３，３５８，１００．００	２．０４％	８５９，９００．００
８	债券	１２８０４８５	１２遵国投债	５０，９４１，７７８．０８	５００，０００	５１，９１２，４００．００	１．９８％	９７０，６２１．９２
９	债券	１２８０４９０	１２吴江经开债	５０，０００，０００．００	５００，０００	５１，７７７，０５０．００	１．９８％	１，７７７，０５０．００
１０	债券	１１８２０２１	１１本钢ＭＴＮ１	５２，８５４，２４２．６２	５００，０００	５１，５９０，２５０．００	１．９７％	１，５５６，００７．３８
期末持有的其他证券投资				２，０１７，６４９，７４７．１４		２，０４６，２８８，４７３．６９	７８．０６％	８７，９９０，６５３．４３
报告期已出售证券投资收益								２３，１１４，７４６．６９
合计				２，５７９，８８５，７０７．０７		２，６２１，５５０，４２１．６９	１００．００％	１２３，６０８，００２．９４

持有其他上市公司股权情况的说明

证券 代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例（％）	期末账面值	报告期损益	报告期股东权益变动	会计核算科目	股份来源
６０１００６	大秦铁路	２４，６９１，４３６．２８	０．００％	３，７２５，０００．００	７７６，３２９．６４	２，３７３，０４５．５２	可供出售金融资产	交易所买入
６０００１６	民生银行	７，６９８，０４１．６６	０．００％	４，８２０，０００．００	１，１３２，１３２．３６	－１２１，４７５．７０		交易所买入
４０００５１	精密３	２１４，８００．００	０．０７％	２１４，８００．００	－	－	长期股权投资	出资
合计		３２，６０４，２７７．９４		８，７５９，８００．００	１，９０８，４６２．００	２，２５１，５６９．８２