本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议不存在否决或修改提案的情况

● 本次会议召开前不存在补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）公司２０１２年年度股东大会于２０１３年３月２８日下午１４点３０分，在福建省福州市湖东路２６８号证券大厦２１楼以现场会议方式召开。

（二）出席会议的股东和代理人情况：

出席会议的股东和代理人人数	２０
所持有表决权的股份总数（股）	１，３０８，０５２，６００
占公司有表决权股份总数的比例	５９．４５６９％

（三）本次会议由董事会召集，公司董事长兰荣先生主持。会议采用记名投票表决方式，符合《公司法》及公司章程的规定。

（四）公司１０名董事、３名监事及董事会秘书出席了本次股东大会，其中，董事吴晓球、葛俊杰、阮悦欣、陆雄文、周春生以电话方式参会。董事陈杰平、监事马小华、陈靖丰因公事未能出席本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

二、提案审议情况

议案 序号	议案内容	同意 票数	同意 比例	反对 票数	反对 比例	弃权 票数	是否 通过
１	《兴业证券股份有限公司董事会２０１２年工作报告》	１，３０８，０５２，６００	１００％	０	０％	０	通过
２	《兴业证券股份有限公司监事会２０１２ 年度工作报告》	１，３０８，０５２，６００	１００％	０	０％	０	通过

３	《兴业证券股份有限公司２０１２ 年年度报告》	１，３０８，０５２，６００	１００％	０	０％	０	通过
４	《兴业证券股份有限公司２０１２ 年财务决算报告．》	１，３０８，０５２，６００	１００％	０	０％	０	通过
５	《兴业证券股份有限公司２０１２ 年利润分配预案》	１，３０８，０５２，６００	１００％	０	０％	０	通过
６	《关于调整公司证券投资规模的议案》	１，３０７，９０４，４００	９９．９９％	１４８，２００	０．０１％	０	通过
７	《关于续聘公司２０１３ 年度外部审计机构的议案》	１，３０８，０５２，６００	１００％	０	０％	０	通过
８	《关于更换公司董事的议案》	１，３０７，９０４，４００	９９．９９％	１４８，２００	０．０１％	０	通过

三、律师见证情况

本次股东大会经国浩律师（上海）事务所孙立、张伟律师见证，国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书，结论性意见如下：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件目录

１、与会董事、监事签字确认的股东大会决议

２、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一三年三月二十九日