公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示

　１、本次会议无否决或修改议案的情况；

　２、本次会议无新议案提交表决。

　一、会议召开情况

　１、召集人：方正证券股份有限公司董事会

　２、召开时间：２０１２年１２月１２日上午１０：００，会期半天

　３、召开地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２４层会议室

　４、召开方式：现场投票

　５、现场会议主持人：董事长雷杰先生

　６、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　二、会议的出席情况

　１、出席本次股东大会的股东及授权代表共５人，代表有表决权股份３，２０６，６８７，５３９股，占公司总股本的５２．５７％。

　２、公司５名董事、２名监事和部分高级管理人员以及公司聘请的见证律师北京市竞天公诚律师事务所律师出席了会议。

　三、提案审议和表决情况

　会议审议并以记名投票方式表决通过了《关于修订公司章程的议案》。

　表决结果：同意票２，９１０，４５２，５９７股，占出席本次会议有表决权股份总数的９０．７６％，反对票０股，弃权票２９６，２３４，９４２股，占出席本次会议有表决权股份总数的９．２４％。

　四、律师出具的法律意见

　１、律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所

　２、律师姓名：胡冰、李皆君

　３、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

　五、备查文件目录

　１、与会董事签字确认的股东大会决议；

　２、北京市竞天公诚律师事务所关于方正证券股份有限公司２０１２年第三次临时股东大会的法律意见书。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司

　董事会

　二○一二年十二月十三日