重要提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为６９３，８６４，９０４股

●本次限售股上市流通日期为２０１２年１２月１７日

一、２００９年非公开发行股票限售股情况

经公司２００９年７届９次董事会和２００９年第一次临时股东大会审议通过，并经省国资委《关于同意四川川投能源股份有限公司非公开定向增发方案的批复》（川国资改革［２００９］７号）、中国证监会《关于核准四川川投能源股份有限公司向四川省投资集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》（证监许可［２００９］１１８４号）和《关于核准豁免四川省投资集团有限责任公司要约收购四川川投能源股份有限公司股份义务的批复》（证监许可［２００９］１１８５号）的核准，公司２００９年向控股股东四川省投资集团有限责任公司（以下简称“川投集团”）非公开发行２９４，２４３，２１９股股票，购买其持有的雅砻江流域水电开发有限公司（原“二滩水电开发有限责任公司”，以下简称“雅砻江公司”）４８％股权。

２００９年１２月１５日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕向控股股东川投集团发行的２９４，２４３，２１９股股份登记事宜。

川投集团作为控股股东，承诺其本次新增股份２９４，２４３，２１９股及原持有股份中的９１，２３７，２８３股，在增发完成后的３６个月内，即在２０１２年１２月１５日前不上市交易或转让。

二、２００９年非公开发行股票限售股形成后至今公司股本数量变化情况

２００９年非公开发行股票后，川投集团持有非公开发行限售股份为３８５，４８０，５０２股。

２０１２年４月１８日召开的公司２０１１年度股东大会审议通过了２０１１年度利润分配及公积金转增股本方案：以２０１１年度派发股利的股权登记日的总股本为基数，每１０ 股派现金 ０．４０元（含税），每１０股转增８股。本次利润分配的股权登记日为２０１２年５月２１日，新增股份于２０１２年５月２３日上市流通，现金红利于２０１２年５月２８日发放完成。川投集团持有的非公开发行限售股份由３８５，４８０，５０２股增加为６９３，８６４，９０４股。

三、２００９年非公开发行股票限售股上市流通的有关承诺

川投集团２００９年非公开发行股票限售股无上市特别承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、２００９年非公开发行股票限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为６９３，８６４，９０４股；

本次限售股上市流通日期为２０１２年１２月１７日；

六、股本变动结构表

以２０１２年１２月１０日公司股份数据为基础，相关股份结构变动情况如下：

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	国有法人持有股份	６９３，８６４，９０４	－６９３，８６４，９０４	０
	有限售条件的流通股份合计	６９３，８６４，９０４	－６９３，８６４，９０４	０
无限售条件的流通股份	Ａ股	１，２７８，８０３，７１１	６９３，８６４，９０４	１，９７２，６６８，６１５
	无限售条件的流通股份合计	１，２７８，８０３，７１１	６９３，８６４，９０４	１，９７２，６６８，６１５
股份总额		１，９７２，６６８，６１５	０	１，９７２，６６８，６１５

本次非公开发行股票限售股上市流通后，公司全部股份均成为无限售条件的流通股。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司董事会

２０１２年１２月１２日