证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１２－０５８

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

第六届董事会第三十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第六届董事会第三十次会议于２０１２年９月１０日以通讯方式召开。会议议案及表决书等材料会前以电子邮件方式发送至各位董事。本次会议应参加表决董事１０人，实际参加表决董事１０人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、《关于选举公司第七届董事会非独立董事成员的预案》

１．建议下列同志为公司第七届董事会非独立董事候选人：冯戎先生、胡强先生、陈有钧先生、陈长玲女士、薜荣革女士、刘原先生。

２．同意提交公司股东大会选举。

表决情况：１０票同意，０票反对，０票弃权。

二、《关于选举公司第七届董事会独立董事成员的预案》

１．建议下列同志为公司第七届董事会独立董事候选人：王纪新先生、宁向东先生、齐大宏先生、俞灵雨先生。

２．同意提交公司股东大会选举。

表决情况：１０票同意，０票反对，０票弃权。

上述独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批。

公司四位独立董事对此事项发表了独立意见：根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为宏源证券股份有限公司董事会现任的独立董事，我们参加了公司第六届董事会第三十次会议，审议了《关于选举公司第七届董事会非独立董事成员的预案》和《关于选举公司第七届董事会独立董事成员的预案》，现发表如下独立意见：１．本次董事会换届选举的程序规范，符合《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》的有关规定。２．根据各位非独立董事和独立董事候选人的教育背景、个人履历和工作经验，认为所提名候选人符合《公司法》等法律法规和公司《章程》有关担任非独立董事和独立董事任职资格的规定。３．同意将上述预案提交公司股东大会审议。

三、《关于修改公司＜章程＞的议案》

同意修改《宏源证券股份有限公司章程》第一百四十四条第一款。具体如下：

将原第一百四十四条第一款：公司设监事会。监事会由８名监事组成，监事会设监事会主席１人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

修改为：第一百四十四条第一款 公司设监事会。监事会由８名监事组成，监事会设主席１人，副主席１人。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

本次修改公司《章程》事项尚需提请公司股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司经营管理层全权办理本次修改公司《章程》的相关监管部门核准及工商登记变更等事宜。

表决情况：１０票同意，０票反对，０票弃权。

四、《关于召开公司２０１２年第二次临时股东大会时间、地点及议题的议案》

表决情况：１０票同意，０票反对，０票弃权。

（详见本日公司《关于召开２０１２年第二次临时股东大会的通知》）。

附件：１．第七届董事会非独立董事候选人简历

２．第七届董事会独立董事候选人简历

宏源证券股份有限公司董事会

二〇一二年九月十日

附件１：第七届董事会非独立董事候选人简历

冯戎，男，汉族，１９６２年２月出生，中共党员，硕士研究生。曾任野村证券株式会社处长代理，中国证监会发行监管部副处长、处长、规划发展委员会委员（副局级），中央汇金投资有限责任公司，中国建银投资有限责任公司证券重组工作领导小组副组长、投资银行部负责人，兼宏源证券股份有限公司党委书记、副董事长，中国建银投资有限责任公司党委委员、总裁助理。现任宏源证券股份有限公司董事长，中国建银投资有限责任公司党委委员。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

胡强，男，汉族，１９６９年８月出生，中共党员，博士研究生，中国证监会注册保荐代表人。曾任国泰证券有限公司董事会执行局办公室董事长秘书；光大证券有限公司北方总部助理总经理、副总经理（公司部门正职级），研究发展部总经理；中关村证券股份有限公司副总裁，兼任公司党委副书记和纪委书记；申银万国证券股份有限公司董事、副总裁，兼任董事会审计委员会和风险管理委员会委员；中国建银投资有限责任公司工作。现任宏源证券股份有限公司党委委员、董事、总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈有钧，男，汉族，１９６０年４月出生，中共党员，大学本科学历。曾任中国建设银行总行财务会计部会计处副处长、会计部信息管理处处长、高级经理、会计部总经理助理，营业部副总经理；中国建银投资有限责任公司财务会计部负责人、固定资产管理部总经理。现任宏源证券股份有限公司董事、中国建银投资有限责任公司财务会计部负责人（高级业务总监）。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈长玲，女，汉族，１９７３年４月出生，中共党员，硕士研究生。曾任职中国建设银行，２００５年１月加入中国建银投资有限责任公司，历任投行部高级副经理、投资部项目一组负责人、投资部第二投资团队负责人。现任中国建银投资有限责任公司直接投资部投资副总监。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

薛荣革，女，汉族，１９６７年２月出生，中共党员，硕士研究生。曾任职中国新型建筑材料房地产开发公司、中国建设银行；２００５年１月加入中国建银投资有限责任公司，先后在法律部、战略发展部、法律合规部等部门工作，历任高级副经理、高级经理、高级业务经理。现任宏源证券股份有限公司监事、中国建银投资有限责任公司纪检监察室监督检查组负责人（高级业务经理），兼任中投科信科技股份有限公司监事、中投租赁有限责任公司监事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

刘原，男，汉族，１９７４年４月出生，硕士研究生。曾任职深圳中州会计师事务所、永恒商贸（悉尼）、北京普华永道中天会计师事务所；２００６年６月加入中国建银投资有限责任公司，在审计和风险控制部、审计部工作。现任中国建银投资有限责任公司人力资源部薪酬管理组负责人（高级业务副经理）。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

附件２：第七届董事会独立董事候选人简历

王纪新，男，汉族， １９４６年９月出生，中共党员，编审，大学本科学历。曾任中共中央党校办公厅副主任，内蒙古自治区政府劳动人事厅副厅长，政协内蒙古自治区委员会党组成员、常委、秘书长，财政部中国财政杂志社社长、总编辑、编审，财政部机关党委常务副书记、财政部机关服务局局长兼德宝实业总公司总经理、法定代表人，德宝房地产开发有限责任公司总经理、董事长，财政部机关服务局和德宝实业总公司顾问。现任宏源证券股份有限公司独立董事、中国教育发展基金会副理事长、冀中能源股份有限公司独立董事、华电国际股份有限公司独立董事。与公司、公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

宁向东，男，满族，１９６５年５月出生，中共党员，教授，经济学博士。曾任清华大学助教、讲师、副教授、教授。现任宏源证券股份有限公司独立董事、清华大学经济管理学院教授、博士生导师、清华大学中国经济研究中心执行主任，兼任中国南方航空股份有限公司独立董事、四川长虹股份有限公司独立董事、歌尔声学股份有限公司独立董事、航天科技控股集团股份有限公司独立董事。与公司、公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

齐大宏，男，汉族，１９６７年１０月出生，中共党员，硕士，中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师。曾任职大连理工大学审计处，大连北方会计师事务所部长，大连立信会计师事务所法定代表人、主任会计师。现任宏源证券股份有限公司独立董事、北京中则会计师事务所董事、联合创业集团副总裁，兼任上海联华合纤股份有限公司独立董事。与公司、公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

俞灵雨，男，汉族，１９６１年３月出生，中共党员，硕士研究生，一级高级法官。曾任最高人民法院研究室书记员、办公厅助理审判员、审判员、研究室副主任，浙江省高级人民法院副院长、党组成员、审判委员会委员，最高人民法院民事审判第四庭副庭长、庭长、执行局局长、司法改革领导小组办公室主任。２０１２年３月，从最高人民法院退休。与公司、公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１２－０５９

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

关于召开２０１２年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

１．召开时间：２０１２年９月２６日上午９：３０（北京时间）

２．召开地点：北京市西城区太平桥大街１９号公司会议室

３．召 集 人：本公司董事会

４．召开方式：现场投票

５．出席对象：

（１）截止２０１２年９月１８日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。

（２）本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。

二、会议审议事项

１．审议《关于选举公司第七届董事会非独立董事成员的议案》（适用累积投票制表决）；

２．审议《关于选举公司第七届董事会独立董事成员的议案》（适用累积投票制表决）；

３．审议《关于选举公司第七届监事会非职工监事的议案》（适用累积投票制表决）；

４．审议《关于修改公司＜章程＞的议案》；

５．审议《关于公司２０１２年中期利润分配方案的议案》；

６．审议《关于增加宏源期货有限公司注册资本的议案》。

（有关议案详见２０１２年８月２５日和本日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的公司第六届董事会第二十九次会议、第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十六次会议决议公告）

三、会议登记方法

１．登记时间：２０１２年９月１９日。

２．登记地点：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼董事会办公室。

３．登记方式：

Ａ．法人股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；

Ｂ．自然人股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；

Ｃ．异地股东可用信函或传真方式登记；

Ｄ．自然人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。

四、其他

１．会议联系方式：

联系电话：０９９１－２３０１８７０ ０１０－８８０８５０５８

传 真：０９９１－２３０１７７９ ０１０－８８０８５０５９

联 系 人：彭晓嘉 段群

联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼

邮 编：８３０００２

２．出席会议者住宿、交通费自理。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二○一二年九月十日

附：

授 权 委 托 书

本人／本单位作为宏源证券股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）出席宏源证券股份有限公司２０１２年第二次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权。

序号	议案名称
１	《关于选举公司第七届董事会非独立董事 成员的议案》（适用累积投票制表决）	投票数		累积投票数
（１）	冯 戎
（２）	胡 强
（３）	陈有钧
（４）	陈长玲
（５）	薜荣革
（６）	刘 原
	上述非独立董事候选人可表决票数＝６×持股数，累积投票数不得超过６×持股数
２	《关于选举公司第七届董事会独立董事 成员的议案》（适用累积投票制表决）	投票数		累积投票数
（１）	王纪新
（２）	宁向东
（３）	齐大宏
（４）	俞灵雨
	上述独立董事候选人可表决票数＝４×持股数，累积投票数不得超过４×持股数
３	《关于选举公司第七届监事会非职工监事 的议案》（适用累积投票制表决）	投票数			累积投票数
（１）	杨玉成
（２）	肖 笠
（３）	刘 琼
（４）	瞿 纲
（５）	李向阳
	上述监事候选人可表决票数＝５×持股数，累积投票数不得超过５×持股数
		同意	反对			弃权
４	《关于修改公司＜章程＞的议案》
５	《关于公司２０１２年中期利润分配的议案》
６	《关于增加宏源期货有限公司注册资本的议案》

委托人（签名）：

委托人身份证号码／营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：１．委托人应在授权委托书相应栏目明确授意受托人投票（议案１、２和３适用累积投票制，请用投票数注明；议案４ 、５和６请在“同意、反对、弃权”栏目中用“〇”明确）；如无任何指示，受托人可自行酌情投票。

２．法人股东单位需在委托人处加盖公章。

３．授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１２－０６０

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

第六届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第六届监事会第十六次会议于２０１２年９月１０日以通讯方式召开。会议议案及表决书等材料会前以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位监事。本次会议应表决监事８人，实际表决监事８人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

以８票同意，０票反对，０票弃权，同意《关于选举公司第七届监事会非职工监事的预案》：

建议杨玉成先生、肖笠女士、刘琼女士、瞿纲先生、李向阳先生为公司第七届监事会非职工监事候选人，提交公司股东大会审议。

公司监事会于２０１２年９月５日接到宏源证券股份有限公司工会委员会《关于第七届监事会职工代表监事选举结果的函》，已选举李江鹏先生、杨萍女士和李虎先生担任公司第七届监事会职工代表监事。

特此公告。

附件：第七届监事会非职工监事候选人简历

宏源证券股份有限公司监事会

二〇一二年九月十日

附件：第七届监事会非职工监事候选人简历

杨玉成，男，汉族，１９７１年６月出生，中共党员，硕士研究生。曾任财政部清产核资办公室、国家国有资产管理局主任科员，国务院稽察特派员总署、中央企业工委稽察特派员助理、专职监事，中国网络通信有限公司综合部总经理及工会副主席，中国投资担保有限公司办公室主任、行政总裁助理。现任宏源证券股份有限公司党委委员、纪委书记、副总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

肖笠，女，汉族，１９７０年１２月出生，中共党员，大学本科学历。曾任中国建设银行山西分行科长、监察室副主任。２００６年３月进入中国建银投资有限责任公司，曾任纪检监察室高级业务副经理、高级业务经理、监察室监察组负责人。现任中国建银投资有限责任公司纪检监察室副主任（业务总监）。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

刘琼，女，汉族，１９７５年１０月出生，中共党员，硕士，国际注册内控师。曾任北京天健会计师事务所项目经理、中国银河证券有限责任公司北京学院南路证券营业部财务部、交易部副经理，２００５年７月进入中国建银投资有限责任公司，曾任审计与风险控制部审计处、审计部审计二处业务经理。现任中国建银投资有限责任公司审计部审计二组负责人（高级业务副经理）。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

瞿纲，男，汉族，１９７４年１１月出生，中共党员，硕士研究生。１９９６年至２００４年期间曾任中国建设银行岳阳市分行副经理、经理、外汇业务主管，２００６年进入中国建银投资有限责任公司，历任企业管理部业务经理、风险管理组负责人，２０１０年进入中投信托有限责任公司，任党委委员、副总经理，期间于２００９年５月至２０１１年８月兼任宏源证券股份有限公司监事。现任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部股权管理二组负责人，兼任建投嘉昱（上海）投资有限公司董事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

李向阳，男，汉族，１９７０年１２月出生，中共党员，大学本科学历。曾任新疆生产建设兵团投资中心项目处业务负责人、项目一处副处长、资产管理部副经理、项目投资部副经理。现任新疆生产建设兵团投资有限责任公司办公室主任。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１２－０６１

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

关于选举第七届监事会职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》和公司《章程》的规定，公司现就关于选举第七届监事会职工代表监事公告如下：

公司监事会于２０１２年９月５日接到宏源证券股份有限公司工会委员会《关于第七届监事会职工代表监事选举结果的函》，已选举李江鹏先生、杨萍女士和李虎先生担任公司第七届监事会职工代表监事。

特此公告。

附件：第七届监事会职工代表监事简历

宏源证券股份有限公司

监事会

二〇一二年九月十日

附件：第七届监事会职工代表监事简历

李江鹏，男，汉族，１９７４年２月出生，中共党员，博士，注册会计师、评估师。曾任深圳中诚会计师事务所审计员、评估员，宏源证券股份有限公司审计二部审计员、副总经理、审计总部副总经理、总经理，稽核审计部总经理。现任宏源证券股份有限公司人力资源部总经理、党委组织部部长。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

杨萍，女，汉族，１９６３年８月出生，大学本科学历。曾任中国建设银行河南省分行会计、中国华联房地产开发公司财务部副经理、华纺房地产开发公司财务部经理，宏源证券股份有限公司客户资金运行中心副总经理。现任宏源证券股份有限公司存管结算中心总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

李虎，男，汉族，１９７０年１月出生，中共党员，硕士。曾任中国科学器材进出口总公司业务经理，对外贸易经济合作部（商务部）主任科员，宏源证券股份有限公司国际业务总部高级副经理、总经理办公室副主任、监察室副主任、风险管理部副总经理。现任宏源证券股份有限公司风险管理部总经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。