本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　特别提示：１、本次股东大会未出现否决议案。

　２、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。

　一、会议通知及公告

　２０１２年７月３１日，公司董事会在巨潮资讯网站公告并在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开２０１２年第一次临时股东大会的通知》。

　二、会议召开情况

　１、现场会议召开时间：２０１２年８月１６日（星期四）９：３０时。

　２、现场会议召开地点：国元信托大厦２３层会议室（安徽省合肥市宿州路２０号）。

　３、会议召开方式：采用现场投票的方式。

　４、会议召集人：公司董事会。

　５、会议主持人：公司董事长凤良志先生。

　６、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　三、会议出席情况

　根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有９人，代表股份数１，３０１，４４１，２５９ 股，占公司现有总股本１，９６４，１００，０００股的６６．２６１５％。

　四、提案审议情况

　本次会议以现场书面投票表决的方式，逐项审议并通过如下两项议案，其中：

　议案一属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的１／２以上通过；议案二属于特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的２／３以上通过。

　１．《关于修改〈公司董事会议事规则〉的议案》。

　表决结果：

　赞成：１，３０１，４４１，２５９ 股，占有效表决权股数１００％；

　反对：０ 股，占有效表决权股数０％；

　弃权：０ 股，占有效表决权股数０％；

　此议案获得通过。

　修改后的《公司董事会议事规则》全文见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　２．《关于修改〈公司章程〉的议案》，本议案属于特别议案。

　表决结果：

　赞成：１，３０１，４４１，２５９股，占有效表决权股数１００％；

　反对：０ 股，占有效表决权股数０％；

　弃权：０ 股，占有效表决权股数０％；

　此议案获得通过。

　修改后的《公司章程》全文见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），本次章程修改尚需报请监管部门核准。

　五、律师出具的法律意见

　北京市天银律师事务所江早云、蔡厚明律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

　六、备查文件

　１、国元证券股份有限公司２０１２年第一次临时股东大会决议；

　２、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司２０１２年第一次临时股东大会的法律意见书。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司董事会

　２０１２年８月１７日