一、 重要提示

（一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（二）公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

（三）公司负责人方海江、主管会计工作负责人姚运峰及会计机构负责人（会计主管人员）李强声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

单位：元

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
资产总额 （元）	６８６，８９５，３６１．０３	６８１，２５８，６６２．４５	０．８３％
归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元）	６５６，７５２，４１４．２８	６４８，００９，７８３．９６	１．３５％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	８．２１	８．１０	１．３６％
	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	３，８５９，５５７．６３		３４８．３４％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．０４８		３４０．００％
	报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减（％）
营业总收入（元）	２８，２１１，９００．２２	２５，１３６，７０６．０６	１２．２３％
归属于上市公司股东的净利润（元）	９，０１５，０５０．９８	３，０５８，８１８．６４	１９４．７２％
基本每股收益（元／股）	０．１１	０．０４	１７５．００％
稀释每股收益（元／股）	０．１１	０．０４	１７５．００％
加权平均净资产收益率（％）	１．３８％	１．５５％	－０．１７％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	１．０３％	１．３１％	－０．２８％

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

１、经营活动产生的现金流量净额同比增加５４１．３７万元，增幅达３４８．３４％，主要原因为：报告期收到政府补贴收入同比增加２０９．３３万元； ２０１２年１－３月利息收入２０７．８８万元。２０１１年１－３月利息收入为３４．３５万元，增加１７３．５３万元。 ２、筹资活动产生的现金流量净额减少１６，１５７．５６万元，原因为上年同期公司发行新股所筹集的资金所致。

（二）报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

非经常性损益项目	年初至报告期末金额	附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	２，６９６，３７１．８７
所得税影响额	－４０４，４５５．７８
合计	２，２９１，９１６．０９	－

（三）限售股份变动情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）	３，５９２
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
恒升泰和（北京）投资有限公司	７，２００，０００	人民币普通股
中国银行－南方高增长股票型开放式证券投资基金	２，４８４，０００
朱晓保	１，９０５，７６３
冯校萱	１，６００，０００
交通银行－普天收益证券投资基金	１，５８３，０４５
中国工商银行－鹏华消费优选股票型证券投资基金	１，４９１，４１２
黄哲	１，１７９，３４４
辽宁艾海滑石有限公司	７８６，０４２
北京德和投资有限公司	７５９，８００
钟修芳	６９１，９８４

三、 管理层讨论与分析

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

公司出口产品占比较高，且出口产品主要以美元为结算货币。一方面，人民币的持续升值直接影响到公司出口产品的销售价格，使公司出口产品的价格优势被削弱；另一方面，公司面临的汇兑损失风险逐渐加大。随着公司境外销售规模的扩大，公司的出口销售收入将进一步增加，汇率的波动将对公司的经营业绩产生一定的影响。 展望 ２０１２ 年，公司将持续加大业务拓展力度、加快新产品开发和推广速度，加快募投项目实施进度，扩大生产销售规模，进一步增强盈利能力。

（二） 业务回顾和展望

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
恒升泰和（北京）投资有限公司	７，２００，０００	７，２００，０００	０	０	上市承诺	２０１２－２－１５
朱晓保	１，９０５，７６３	１，９０５，７６３	０	０
冯校萱	１，６００，０００	１，６００，０００	０	０
钟修芳	６９１，９８４	６９１，９８４	０	０
段爱菊	２００，０００	２００，０００	０	０
张迎九	５００，０００	０	０	５００，０００		２０１２－９－２８
方海江	２２，６０６，７５０	０	０	２２，６０６，７５０		２０１４－２－１５
付玉霞	７，２０２，２５０	０	０	７，２０２，２５０
邹淑英	６，９２０，１６３	０	０	６，９２０，１６３
傅晓成	３，４５９，９１５	０	０	３，４５９，９１５
邹桂英	１，７２９，９５９	０	０	１，７２９，９５９
邹红缨	１，７２９，９５９	０	０	１，７２９，９５９
邹群英	１，７２９，９５９	０	０	１，７２９，９５９
方春凤	１，２６１，６４９	０	０	１，２６１，６４９
杨国栋	１，２６１，６４９	０	０	１，２６１，６４９
合计	６０，０００，０００	１１，５９７，７４７	０	４８，４０２，２５３	－	－

四、重要事项

（一）公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（４）本人将督促本人的配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母、本人的兄弟姐妹及其配偶，本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业，同受本承诺函的约束。 报告期内，相关人员均完全履行了上述承诺。

（二）募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额

４６，３１１．８８

本季度投入募集资金总额

３，４００．２０

报告期内变更用途的募集资金总额

０．００

累计变更用途的募集资金总额

０．００

已累计投入募集资金总额

１４，９２２．１９

累计变更用途的募集资金总额比例

０．００%

承诺投资项目和超募资金投向

是否已变更项目（含部分变更）

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额（１）

本季度 投入金额

截至期末累计投入金额（２）

截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）

项目达到预定可使用状态日期

本季度实现的效益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变化

承诺投资项目

复合超硬材料高技术产业化项目

否

１２，８５８．０７

１２，８５８．０７

３，１００．７０

１１，８７５．０７

９２．３５％

２０１１年０３月２６日

３８４．４９

不适用

否

复合超硬材料制品项目

否

３，２３７．５２

３，２３７．５２

１０７．９４

２，１５１．９８

６６．４７％

２０１２年１２月０１日

１６１．１０

不适用

否

复合超硬材料及制品研发中心工程

否

２，０４４．２０

２，０４４．２０

２３．５６

６１．４３

３．０１％

２０１３年０２月０１日

０．００

不适用

否

承诺投资项目小计

－

１８，１３９．７９

１８，１３９．７９

３，２３２．２０

１４，０８８．４８

－

－

５４５．５９

－

－

超募资金投向

金属切削用ＰＣＤ／ＰＣＢＮ复合片产业化项目

否

９，２０３．９４

９，２０３．９４

５８．８０

３８５．４５

４．１９％

２０１２年１２月３１日

０．００

不适用

否

聚晶金刚石复合片（ＰＤＣ）截齿及潜孔钻头

否

１３，２３１．０７

１３，２３１．０７

１０９．２０

４４８．２６

３．３９％

２０１２年１２月３１日

０．００

不适用

否

其他与主营业务有关的营运资金

否

５，７３７．０８

５，７３７．０８

０．００

０．００

０．００％

２０１５年１２月３１日

０．００

不适用

否

归还银行贷款（如有）

－

０．００

０．００

０．００

０．００

０．００％

－

－

－

－

补充流动资金（如有）

－

０．００

０．００

０．００

０．００

０．００％

－

－

－

－

超募资金投向小计

－

２８，１７２．０９

２８，１７２．０９

１６８．００

８３３．７１

－

－

０．００

－

－

合计

－

４６，３１１．８８

４６，３１１．８８

３，４００．２０

１４，９２２．１９

－

－

５４５．５９

－

－

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	复合超硬材料及制品研发中心工程整体进度较慢，主要是由于随着公司二期土地的取得，公司正在对全厂做整体布局规划，同时，研发工作现主要在老厂进行，并未受到建设进度的影响。公司计划将该项目与二期的超募资金建设项目同步实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明	未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	适用
超募资金２８，１７２．０９万元，计划金属切削用ＰＣＤ／ＰＣＢＮ复合片产业化项目使用资金９，２０３．９４万元，计划聚晶金刚石复合片（ＰＤＣ）截齿及潜孔钻头项目使用１３，２３１．０７万元；截止到报告期末已经使用８３３．７１万元，其中金属切削用ＰＣＤ／ＰＣＢＮ复合片产业化项目使用３８５．４５万元，聚晶金刚石复合片（ＰＤＣ）截齿及潜孔钻头使用４４８．２６万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
经第一届董事会第十次会议决议，公司董事会同意以募集资金置换原自有资金投入到募投项目的资金７，９８３．８９万元，该事项业经利安达会计师事务所出具了利安达专字［２０１１］第１３４９号专项审计报告，同时，保荐机构国泰君安证券股份有限公司也出具了专项核查意见，截止报告期末，置换事宜已结束。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截止到报告期末，尚未使用的资金主要以定期存款及通知存款的形成存在。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

（三）报告期内现金分红政策的执行情况

√ 适用 □ 不适用

经公司第二届董事会第三次会议审议通过，公司２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本预案如下：以公司现有总股本８０，０００，０００股为基数，向全体股东以每１０股派人民币现金１元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每１０股转增５股。 该预案已经公司２０１２年４月１６日召开的２０１１年年度股东大会审议通过。

（四）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（五）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

（六）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

（七）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用

（八）公司委托他人进行现金资产管理事项的情况

√ 适用 □ 不适用

１、２０１１年１１月４日，经总经理办公会审议批准，公司委托广发银行股份有限公司郑州金水路支行向河南汉威科技有限公司（以下简称 “汉威科技”）提供人民币５００万元委托贷款，借款期限为三个月，郑州汉威光电技术有限公司为本次委托贷款提供连带责任担保（详见公告２０１１－００３０）。截止报告期末，汉威科技已归还该资金。

２、２０１２年１月１６日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议并通过了《关于向河南汉威科技有限公司提供委托贷款的议案》，公司通过银行向汉威科技提供人民币５００万元委托贷款，借款期限为三个月，郑州汉威光电技术有限公司为本次委托贷款提供连带责任担保（详见公告２０１２－００４）。公司２０１２年２月４日通过广发银行股份有限公司向汉威科技提供委托贷款５００万元人民币。

３、２０１２年１月１６日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议并通过了《关于使用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案》（详见公告２０１２－００２）。

公司报告期内使用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的详情如下：２０１２年１月１７日，公司购买中国银行１，５００万元短期保本理财产品，期限２个月，年化收益率５．４５％；２０１２年１月１８日，公司购买中国银行１，０００万元短期保本理财产品，期限１个月，年化收益率５．７０％。

河南四方达超硬材料股份有限公司

董事长：方海江

２０１２年４月２４日