§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人曹仁贤、主管会计工作负责人谢乐平及会计机构负责人(会计主管人员)罗小宝声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
重大资产重组时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
发行时所作承诺 | 曹仁贤、天辉国际投资企业有限公司、展能有限公司、合肥尚格新能源投资有限公司、上海汉麟创业投资企业(有限合伙)、麒麟亚洲控股有限公司、合肥昊阳投资管理有限公司、汇智创业投资有限公司、郑桂标、赵为 | (三)缴纳住房公积金的承诺
2011年5月14日,发行人控股股东、实际控制人曹仁贤就社会保险及住房公积金事项出具承诺函,承诺:若股份公司及其控股子公司被相关主管部门要求补缴社会保险或住房公积金、或因社会保险或住房公积金事宜而遭受任何罚款,承诺人将无条件以现金全额支付该部分需补缴的社会保险或住房公积金或相关罚款,保证股份公司及其控股子公司不因此遭受任何损失。 | 截止报告期末,公司上述股东均遵守以上承诺,未有违反上述承诺的情况 |
其他承诺(含追加承诺) | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
注:(1)2012年4月11日,公司实施了每10股资本公积转增8股、派发2元现金(含税)的2011年度权益分派方案,总股本由年初的17,920万股增加至32,256万股。
(2)按照《企业会计准则第34号-每股收益》及《企业会计准则讲解(2008)》的相关规定,本报告期与上年同期均按
资本公积转增后的总股本32,256万股来计算每股收益与稀释每股收益。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
资产总额 (元) | 2,377,301,187.86 | 2,413,124,679.49 | -1.48% |
归属于上市公司股东的所有者权益(或股东权益)(元) | 1,794,212,856.88 | 1,809,720,345.66 | -0.86% |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 10.01 | 10.10 | -0.89% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) |
经营活动产生的现金流量净额(元) | -72,079,230.82 | 25.23% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | -0.40 | 44.44% |
| 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
营业总收入(元) | 156,754,379.93 | 125,997,043.75 | 24.41% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 20,332,511.22 | 22,936,040.76 | -11.35% |
基本每股收益(元/股) | 0.06 | 0.07 | -14.29% |
稀释每股收益(元/股) | 0.06 | 0.07 | -14.29% |
加权平均净资产收益率(%) | 1.12% | 5.67% | -4.55% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 0.44% | 4.68% | -4.24% |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
募集资金总额 | 127,124.39 | 本季度投入募集资金总额 | 2,770.38 |
报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 |
累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 11,055.26 |
累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | |
年产100 万千瓦太阳能光伏逆变器项目 | 否 | 20,385.00 | 20,385.00 | 1,082.35 | 7,352.58 | 36.07% | 2012年12月31日 | 35.40 | 不适用 | 否 |
研发中心建设项目 | 否 | 8,965.43 | 8,965.43 | 949.51 | 2,964.16 | 33.06% | 2013年05月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
全球营销及服务平台建设项目 | 否 | 3,285.00 | 3,285.00 | 738.52 | 738.52 | 22.48% | 2012年11月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
承诺投资项目小计 | - | 32,635.43 | 32,635.43 | 2,770.38 | 11,055.26 | - | - | 35.40 | - | - |
超募资金投向 | |
归还银行贷款(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
补充流动资金(如有) | - | | | | | | - | - | - | - |
超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - |
合计 | - | 32,635.43 | 32,635.43 | 2,770.38 | 11,055.26 | - | - | 35.40 | - | - |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 不适用 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 |
暂时补充流动资金12,000万元 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
募集资金到位前,截至2011年11月18日止,本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入6,888.14万元,募集资金到位后,经公司第一届董事会第七次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,888.14万元。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
2011年11月18日公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时性补充公司流动资金的议案》,同意公司使用超募资金 12,000 万元暂时性补充公司流动资金,以降低公司财务成本、增加公司营业利润、提高资金使用效率、促进公司生产经营的发展及经济效益的提升;监事会、独立董事均发表了明确的同意意见。使用期限为自董事会批准之日起不超过 6个月。到期前,公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。公司于实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金12,000万元。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
2.3 限售股份变动情况表
单位:股
非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注(如适用) |
非流动资产处置损益 | -5,240.00 | |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 851,042.12 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 27,255.80 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 13,694,907.37 | 超募资金利息收入 |
所得税影响额 | -2,185,194.79 | |
合计 | 12,382,770.50 | - |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期末股东总数(户) | 14,531 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
宏源证券股份有限公司 | 749,901 | 人民币普通股 |
中国建设银行-博时主题行业股票证券投资基金 | 708,224 | 人民币普通股 |
王琳 | 598,055 | 人民币普通股 |
全国社保基金一零三组合 | 597,482 | 人民币普通股 |
海马财务有限公司 | 560,000 | 人民币普通股 |
王庆华 | 379,700 | 人民币普通股 |
陈绍芬 | 357,500 | 人民币普通股 |
王云庆 | 355,200 | 人民币普通股 |
中融国际信托有限公司-融新67号资金信托合同 | 260,000 | 人民币普通股 |
毛瓯越 | 254,700 | 人民币普通股 |
3.2 业务回顾和展望
股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
曹仁贤 | 69,600,000 | 0 | 0 | 69,600,000 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
天辉国际投资企业有限公司 | 18,792,000 | 0 | 0 | 18,792,000 | 首发承诺 | 2012年11月2日 |
展能有限公司 | 14,808,000 | 0 | 0 | 14,808,000 | 首发承诺 | 2012年11月2日 |
合肥尚格新能源投资有限公司 | 11,724,000 | 0 | 0 | 11,724,000 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
上海汉麟创业投资企业(有限合伙) | 10,855,385 | 0 | 0 | 10,855,385 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
麒麟亚洲控股有限公司 | 2,584,615 | 0 | 0 | 2,584,615 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
郑桂标 | 2,232,000 | 0 | 0 | 2,232,000 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
合肥昊阳投资管理有限公司 | 1,644,000 | 0 | 0 | 1,644,000 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
赵为 | 1,200,000 | 0 | 0 | 1,200,000 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
汇智创业投资有限公司 | 960,000 | 0 | 0 | 960,000 | 首发承诺 | 2014年11月2日 |
网下配售股份 | 8,960,000 | 8,960,000 | 0 | 0 | 定向发行限售 | 2012年2月2日 |
合计 | 143,360,000 | 8,960,000 | 0 | 134,400,000 | - | - |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
(13)投资活动产生的现金流量净额本期数比上年同期数减少76.86%,主要原因:公司上市后募投项目实施购置固定资产、投入在建工程同比大幅增加所致。
(14)筹资活动产生的现金流量净额本期数比上年同期数增加500.07%,主要原因:公司本期新增流动资金借款较去年同期大幅增加 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
4、认真做好募投项目建设工作,加快进度,提高建设项目水平。
3、严格按照创业板上市公司的各项要求规范运作,加强公司内部控制,继续完善公司治理结构。 |
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
阳光电源股份有限公司
法定代表人:曹仁贤
二〇一二年四月二十五日