(2025年度)
一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序
(一)管理人选择证券公司的标准
1.财务状况良好,经营行为规范,在业内有良好的声誉;
2.综合治理能力较强;
3.内部管理规范,具备健全的内控制度,合规风控能力较强,并能满足基金运作高度保密的要求;
4.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务,交易能力较强;
5.投研综合实力较强;
6.其他因素,如在某些领域(行业等)具有较强优势、交易能力特别突出等。
(二)管理人选择证券公司的程序
1.公司根据上述标准对拟合作的证券公司开展尽职调查工作,经投资、研究、交易、风控、合规部门综合评估后,提交公司投资决策委员会讨论决定,经公司总经理和督察长批准后,确定选择该证券公司提供证券经纪服务。
2.公司与被选中的证券公司签订证券经纪服务协议。
二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况
(一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况
1.股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
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注:(1)报告期为 2025年1月1日至 2025年12月31日
(2)由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
2.证券投资佣金支付及分配情况
金额单位:人民币元
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注:(1)报告期为 2025年1月1日至 2025年12月31日
(2)由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
(二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
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注:(1)报告期为 2025年1月1日至 2025年12月31日
(2)由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
(3)国新证券股份有限公司超过平均佣金费率的原因是,A股每笔交易佣金不足5元的按5元收取。佣金费率符合监管规定。
