证券代码：603260        证券简称：合盛硅业         公告编号：2024-028

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于收到公司董事长2023年度利润分配预案提议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）董事会于2024年4月15日收到公司董事长罗立国先生《关于提议合盛硅业股份有限公司2023年度利润分配预案的函》，具体内容如下：

　　一、2023年度利润分配提议情况

　　为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，更好地回报投资者，与全体股东共享公司经营发展成果，公司董事长罗立国先生提议：2023年度现金分红比例不低于2023年度归属于上市公司股东的净利润的30%。罗立国先生提请公司董事会就本项提议予以研究，拟定2023年度利润分配预案报董事会、股东大会审议确定，并承诺将在相关会议审议该事项时投“赞成”票。

　　公司收到上述提议后，结合《公司章程》《未来三年（2022-2024年度）股东分红回报规划》等规定以及公司经营发展规划和盈利能力进行初步分析，认为该提议具有一定的合理性和可行性，公司将拟定2023年度利润分配预案，并与2023年年度报告一同提交董事会、股东大会审议。具体利润分配预案须经公司董事会及股东大会审议通过后方可实施。

　　二、其他有关说明和风险提示

　　1、本次利润分配提议仅代表罗立国先生的初步提议，具体利润分配预案需经董事会及股东大会审议通过后方可实施。

　　2、公司收到上述提议后，结合《公司章程》《未来三年（2022-2024年度）股东分红回报规划》等规定以及公司经营发展规划和盈利能力进行初步分析，认为该提议具有一定的合理性和可行性，公司将拟定2023年度利润分配预案，并与2023年年度报告一同提交董事会、股东大会审议。

　　3、罗立国先生提议的利润分配方案尚需提交公司董事会及股东大会审议，目前该利润分配方案尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2024年4月17日

　　证券代码：603260        证券简称：合盛硅业         公告编号：2024-027

　　合盛硅业股份有限公司

　　关于有关举报事项的监管工作函的部分回复公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）于2024年1月28日收到上海证券交易所下发的《关于合盛硅业股份有限公司有关举报事项的监管工作函》（上证公函【2024】0078号）（以下简称“监管工作函”），公司积极组织相关工作人员就监管工作函关注的相关问题逐项进行认真核查落实。现就有关问题回复如下：

　　一、根据举报，公司曾被嘉兴市地方税务局稽查局于2015年11月9日作出《税务行政处罚决定书》（浙嘉地税稽罚[2015]95号），在公司上市过程中，公司伪造嘉兴市税务部门公文，谎称该行政处罚“已决定撤销”。请公司核实相关情况，补充说明该行政处罚的具体原因及状态，是否存在伪造公文的情形。

　　公司回复：

　　1、行政处罚的具体原因及状态

　　根据《税务行政处罚决定书》（浙嘉地税稽罚[2015]95号），处罚具体原因：

　　（1）未代扣代缴2012年度、2013年度“其他所得”个人所得税

　　2012年度合计18,724.80元的费用、2013年度合计26,988元的费用，均为赠送外单位客户个人礼品，未按规定代扣代缴“其他所得”个人所得税，其中经计算2012年度少扣缴“其他所得”个人所得税3,744.96元，2013年度少扣缴“其他所得”个人所得税5,397.60元。

　　（2）少缴2011年度、2012年度房产税

　　通过房屋投影面积计算土地价值，导致房产原值计算不准确，少缴2011年度、2012年度房产税，其中经计算2011年度少缴房产税46,677.54元、2012年度少缴房产税18,566.57元。

　　基于以上情况，嘉兴市地方税务局稽查局给予公司罚款共计50,242.16元。

　　经自查，公司财务部员工当时收到上述处罚决定后，担心影响工作考核，故未向公司报告该处罚，个人缴纳了该罚款。

　　2、关于税务证明的说明

　　根据公司上市筹备工作机制，各地公司的合法合规证明开具工作由各地区负责人执行，完成后汇总至总部。

　　2017年9月，有媒体报道记者通过网络查找发现上述税务处罚。按照工作分工，嘉兴本部的相关证明由分管负责人协调开具，具体联络人与其联系。基于对高级管理人员的基本信任，以及公司报告期内已取得主管税务局合规证明的情况，故接受了该证明，公司不存在伪造公文的主观故意。

　　公司对税务证明事项尚在进一步核查中，如有进展将依法及时履行信息披露义务。

　　二、根据举报，公司未如实披露“低沸物”和“水解油”的处置情况，未经安全、环保审批，私自将低沸物加工为“水解油”并对外非法销售。请公司核实上述业务具体情况，自查是否涉嫌安全生产违法行为、是否符合环境保护相关要求。

　　公司回复：

　　“水解油”相关事项涉及方红承涉嫌非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪一案，有关部门及司法机关尚未作出最终结论。经公司自查及初步测算，“水解油”相关业务收入占公司营业收入不足0.5%。公司将持续关注案件进展，并依法及时履行信息披露义务。

　　三、根据举报，公司存在大量未批先建的项目，存在安全生产和环保隐患且未依法披露，例如有机硅单体一、二期连续多年严重超批复产能生产、未披露西部合盛石墨电极生产装置及其附属的煤气发生器装置的废气、废水和固废情况等。请公司自查生产经营是否符合安全生产和环保要求，重点回应举报所列项目是否存在举报所称问题。

　　公司回复：

　　1、公司有机硅单体一、二期备案产能合计20万吨/年，招股说明书披露准确

　　（1）发改备案

　　根据嘉兴港区企业投资项目备案通知书（技术改造）[嘉港区备（2016）62号]，公司《招股说明书》披露的有机硅单体一、二期项目合计产能提升至20万吨/年。公司《招股说明书》“第五节 发行人基本情况”之“六、发行人控股及参股公司、分公司情况”之“（四）发行人部分子公司的业务及资产情况”中产能披露信息准确，具体如下：

　　发行人的子公司及发行人母公司涉及的生产线相关情况如下表所示：

　　■

　　公司《招股说明书》“第六节 业务和技术”之“四、发行人的主营业务情况”之“（四）主要产品的产能和销售情况”披露了公司有机硅产能和产能利用率情况，不存在举报所称严重超产情形，具体如下：

　　报告期内，公司主要产品的产能、产量和销量情况如下：

　　单位：万吨

　　■

　　注1：本表中计算加权平均产能时，对于新增产能，以其投产当月起至当年末的时间占全年的比例作为计算其当年产能的权重。

　　（2）环境保护

　　合盛硅业本部生产项目办理了环评报告、申领了排污许可证，主要控制的污染物有CODcr和SO2。根据公司各年度流量抄表数据核算总量以及浙江环科环境咨询有限公司出具的环保核查报告，合盛硅业本部污染物排放总量符合环保部门要求，并在《招股说明书》“第六节 业务和技术”之“四、发行人的主营业务情况”之“（七）环境保护情况”中披露，具体情况如下：

　　单位：t/a

　　■

　　注：因环保部门统计口径调整，公司2016年之后的氨氮排放指标及排放量与以前年度不具可比性。

　　首次公开发行股票并上市时，合盛硅业已经取得嘉兴港区环境保护局出具的《证明》，载明合盛硅业自2013年以来，未发生重大环保事故，不存在因严重违反环保法律、法规和规章而受到该局处罚。

　　（3）安全生产

　　公司根据自身业务的特点，建立了完善的安全生产制度，设置了安环部和相应人员负责安全生产管理工作，办理了安全生产许可证。

　　公司购置了相应的安全设施并有效运行，相关情况已在《招股说明书》“第六节 业务和技术”之“四、发行人的主营业务情况”之“（六）安全生产情况”披露，具体如下：

　　■

　　首次公开发行股票并上市时，合盛硅业已经取得嘉兴港区安监局出具的《证明》，载明合盛硅业自2013年以来，未发生过重大生产安全事故，不存在因严重违反安全生产法律、法规和规章而受到港区安全生产方面的行政处罚的情形。

　　综上所述，公司有机硅单体一、二期项目合计发改备案产能为20万吨/年，公司《招股说明书》中披露准确；合盛硅业本部污染物排放符合当地环保要求。

　　2、西部合盛石墨电极生产装置及其附属的煤气发生器装置的废物已经在招股说明书中披露

　　新疆西部合盛硅业有限公司（以下简称“西部合盛”）于2010年配套建设3万吨硅用石墨电极项目（含煤气发生炉装置），取得相应环评批复。根据西部合盛的环评报告以及新疆兵团勘测设计院（集团）有限责任公司出具的环保核查报告，西部合盛的主要废物情况如下：

　　（1）废水。西部合盛生产过程无废水排放，运营期废水主要为生活污水，经厂内化粪池预处理达标后排入化工新材料产业园区排水管网，由石河子市开发区新材料产业园区污水处理厂集中处理。

　　（2）固体废物。西部合盛产生废电极及矿热炉耐火砖直接由厂家回收，产生的固体废物主要为矿热炉硅渣，及员工生活垃圾。硅渣签订合同外卖综合利用，生活垃圾由环卫部门定期清运至垃圾填埋场填埋处置。

　　（3）废气。西部合盛产生废气的环节包含工业硅生产线和石墨电极生产线，举报中提及的“石墨电极生产装置及其附属的煤气发生器装置”指石墨电极产线，有煅烧炉1套，焙烧炉8套，产生的主要污染物为煅烧炉烟气，破碎过程产生的石油焦颗粒粉尘，焙烧炉烟气，压型工序有机热载体炉废气及机加工产生的粉尘及燃气炉燃烧废气。

　　公司已经在《招股说明书》“第六节 业务和技术”之“四、发行人的主营业务情况”之“（七）环境保护情况”中相关表格的第3至行第6行披露“石墨电极生产装置及其附属的煤气发生器装置”的环保装置，与西部合盛的环评报告以及新疆兵团勘测设计院（集团）有限责任公司出具的环保核查报告一致，具体如下：

　　西部合盛的主要废气污染物及其处理设施情况如下表所示：

　　……

　　■

　　首次公开发行股票并上市期间，新疆生产建设兵团第八师环境保护局出具合规证明，证明西部合盛自2015年7月1日以来，在生产经营中未发生重大环境污染行为，不存在重大环保违法行为，不存在因违反环保法律法规而受到重大行政处罚的情况；石河子经济技术开发区安全生产监督管理局出具的合规证明，证明西部合盛自2015年7月1日以来，未发生过一般及一般以上安全生产事故，不存在因违反安全生产法律、法规和规章而受到行政处罚的情况。

　　3、公司生产经营符合安全生产和环保要求，已取得主管部门证明

　　首次公开发行股票并上市期间，公司已经取得了报告期内嘉兴港区经济发展局、嘉兴港区环境保护局、新疆生产建设兵团第八师环境保护局、四川泸州长江经济开发区安全环保监管局、鄯善县环境保护局、嘉兴港区安全生产监督管理局、鄯善县安全生产监督管理局、石河子经济技术开发区安全生产监督管理局、黑河边境经济合作区安全生产管理局出具的合规证明及情况说明，载明公司报告期内生产项目均符合国家和地方产业政策，生产设施及产能均办理了相关核准/备案手续，符合国家环境保护和安全生产的有关规定。

　　综上所述，公司上市报告期内生产经营总体上符合安全生产和环保要求，举报所列项目不存在举报所称问题。

　　公司持续关注并高度重视相关事项及案件进展，并将依法及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　

　　合盛硅业股份有限公司董事会

　　2024年4月17日