中国证券报 - 鹏欣环球资源股份有限公司<BR/>第六届监事会第二十二次会议决议公告

鹏欣环球资源股份有限公司
第六届监事会第二十二次会议决议公告 2019-01-23

　　证券代码：600490　　证券简称：鹏欣资源　　公告编号：临2019-005

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　第六届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十二次会议于2019年1月22日（星期二）以通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由徐洪林监事长主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

　　1、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》

　　公司原聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司财务审计和内部控制审计机构，现根据公司生产经营和业务发展需要，同时为确保外部审计机构的客观性和独立性，公司拟更换财务审计机构及内部控制审计机构。公司拟聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构，与拟聘会计师事务所的业务约定书将在股东大会审议通过后另行签订，聘期为1年，审计费用合计人民币180万元，其中财务报表审计费用人民币130万元，内部控制审计费用人民币50万元。

　　具体内容详见同日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于增加公司委托理财投资额度的议案》

　　为提高公司闲置资金利用效率，在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司拟在现有的不超过人民币50,000万元自有资金委托理财金额的基础上，将自有资金委托理财投资额度增加至不超过人民币150,000万元，用于购买包括债券、银行理财产品、信托计划等低风险产品。

　　具体内容详见同日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于增加公司委托理财投资额度的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司监事会

　　2019年1月23日

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：临2019-006

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月22日召开了第六届董事会第四十次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，公司拟改聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）担任公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构，同时拟不再聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）担任公司的财务审计机构和内部控制审计机构。现将公司变更会计师事务所的相关事宜公告如下：

　　一、变更会计师事务所的情况说明

　　公司原聘请中审众环担任公司财务审计和内部控制审计机构，现根据公司生产经营和业务发展需要，同时为确保外部审计机构的客观性和独立性，公司拟更换财务审计机构及内部控制审计机构。公司拟聘任中兴财光华为公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构，与拟聘会计师事务所的业务约定书将在股东大会审议通过后另行签订，聘期为1年，审计费用合计人民币180万元，其中财务报表审计费用人民币130万元，内部控制审计费用人民币50万元。

　　公司已就更换会计师事务所事宜与中审众环进行了事先沟通，征得了其理解和支持，中审众环对本次变更事项无异议。公司对中审众环长期以来在公司审计工作中表现出来的勤勉、尽责、专业的工作精神及对公司的大力支持与帮助表示诚挚的感谢。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　类型：特殊普通合伙企业

　　统一社会信用代码：9111010208376569XD

　　主要经营场所：北京市西城区阜成门外大街2号22层A24

　　执行事务合伙人：姚庚春

　　经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具相关报告；承办会计咨询、会计服务业务；法律、行政法规规定的其他审计业务；代理记账；房屋租赁；税务咨询；企业管理咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；代理记账以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　资格证书：具备证券、期货相关业务许可证。

　　中兴财光华是全国性大型专业会计审计中介服务机构，具备证券、期货相关业务许可证，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够胜任公司财务审计与内部控制审计工作要求。

　　三、变更会计师事务所履行的程序

　　1、公司董事会审计委员会对中兴财光华的资质进行了充分审核，同意公司改聘中兴财光华为公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2、2019年1月22日，公司召开第六届董事会第四十次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议并通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任中兴财光华为公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　3、本次变更会计师事务所事项尚需公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过后生效。

　　四、独立董事事前认可意见与独立意见

　　1、公司独立董事对变更会计师事务所事项发表了事前认可意见如下：

　　公司董事会在审议上述事项之前，根据有关规定履行了提交独立董事进行事前审核的程序，独立董事与公司管理层及有关人员进行了必要沟通。经审查，中兴财光华具有证券、期货相关业务资格，具备为公司提供审计服务的经验和能力，本次变更会计师事务所有利于增强公司审计工作的独立性和客观性，不会损害公司和全体股东的合法权益。综上，我们对本次变更会计师事务所事项的相关内容表示认可，并且同意将本事项提交公司董事会审议。

　　2、公司独立董事对本次变更会计师事务所事项发表独立意见如下：

　　经审查，中兴财光华具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2018年度财务审计及内部控制审计工作的要求。公司本次变更会计师事务所的程序符合法律、法规和本公司《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。故同意聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计与内部控制审计服务机构。

　　公司董事会审议上述议案的提议、审核、表决程序均符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2019年1月23日

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：临2019-007

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于增加公司委托理财投资额度的公告

　　重要内容提示：

　　● 委托理财投资计划金额：原计划不超过人民币50,000万元自有资金，现计划增加至不超过人民币150,000万元自有资金。

　　● 委托理财投资类型：债券、银行理财产品、信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。

　　2018年3月13日，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第六届董事会第二十八次会议及第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2018年度委托理财投资计划的议案》，同意公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币50,000万元闲置自有资金开展委托理财投资业务,在上述额度内资金可以滚动使用，具体内容详见公司于2018年3月15日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于2018年度委托理财投资计划的公告》（公告编号：临2018-026）。 2018年4月25日，公司召开了2017年年度股东大会审议通过了上述议案，详见公司于2018年4月26日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-045）。

　　为提高公司闲置资金利用效率，公司于2019年1月22日召开了第六届董事会第四十次会议及第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于增加公司委托理财投资额度的议案》，同意公司在原有的不超过人民币50,000万元自有资金委托理财金额的基础上，将自有资金委托理财投资额度增加至不超过人民币150,000万元，用于购买包括债券、银行理财产品、信托计划等低风险产品。

　　一、委托理财投资计划概述

　　（一）委托理财投资的基本情况

　　1. 委托理财投资的目的

　　公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用闲置资金开展委托理财投资业务，提高资金使用效率，增加现金资产收益。

　　2. 委托理财投资的额度

　　公司拟在原有额度人民币 50,000 万元的基础上，将自有资金委托理财投资额度增加至不超过人民币150,000万元，在上述额度内资金可以滚动使用。

　　3. 授权期限

　　自公司股东大会审议通过之日起一年。

　　4. 委托理财投资要求

　　自有资金开展委托理财投资产品包括债券、银行理财产品、信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。

　　5. 委托理财投资的实施

　　委托理财投资业务由公司或全资子公司及孙公司具体操作。申请公司股东会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。

　　（二）公司内部需履行的审批程序。

　　2019年1月22日，公司召开了第六届董事会第四十次会议及第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于增加公司委托理财投资额度的议案》，同意公司在原有的不超过人民币50,000万元自有资金委托理财金额的基础上，将自有资金委托理财投资额度增加至不超过人民币150,000万元。该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、委托理财投资的资金来源

　　委托理财投资资金来源为公司自有资金。

　　三、委托理财投资对公司影响

　　在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，公司本着谨慎性、流动性的原则，对委托理财投资产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，不影响公司日常经营运作与主营业务的正常开展，并有利于提高公司资金的使用效率。

　　四、委托理财投资的风险控制

　　1. 公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资金安全。

　　2．在上述额度内，根据银行等机构提供的具体理财产品计划，对其收益性和风险性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经理、董事长批准后实施。

　　3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、安排专人负责所购买银行理财产品的日常管理与监控。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。

　　5. 公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益情况。

　　五、独立董事意见

　　公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高公司资金使用效率，在符合国家法律法规和保证公司主营业务正常经营及资金安全的情况下，公司拟在原有的不超过人民币50,000万元自有资金委托理财金额的基础上，将自有资金委托理财投资额度增加至不超过人民币150,000万元，有利于提高公司资金的使用效率，提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常生产经营活动，亦不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。该事项尚需提交公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2019年1月23日

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：2019-008

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年2月12日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年2月12日14 点 00分

　　召开地点：上海万豪虹桥大酒店二楼万豪阁一厅（上海市长宁区虹桥路2270号

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年2月12日

　　至2019年2月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第六届董事会第四十次会议及第六届监事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见2019年1月23日披露于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：全部

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、法人股东持单位证明、股东证券账户卡、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；

　　2、社会公众股东持股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，受托人持授权委托书、委托股东账户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；

　　3、异地股东可以用信函或传真方式登记(需提供有关证件复印件)；

　　4、登记地址：上海市东诸安浜路165弄29号4楼；“现场登记场所”地址问询联系电话：021-52383315；

　　5、登记时间：2019年1月31日 9:00-16:30。

　　六、其他事项

　　1、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

　　2、根据《关于维护本市上市公司股东大会会议次序的通知》规定，股东大会不向股东发放礼品。

　　3、本公司联系方式：

　　联系电话：021-61677397

　　传真：021-62429110

　　联系人：章瑾

　　邮编：200336

　　联系部门：董事会办公室

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2019年1月23日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　鹏欣环球资源股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年2月12日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源公告编号：临2019-004

　　鹏欣环球资源股份有限公司

　　第六届董事会第四十次会议决议公告

　　鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十次会议于2019年1月22日（星期二）以通讯方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名，有效表决票9票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由楼定波董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

　　1、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》

　　具体内容详见同日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于增加公司委托理财投资额度的议案》

　　具体内容详见同日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于增加公司委托理财投资额度的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见同日刊登的《关于召开公司2019年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　鹏欣环球资源股份有限公司董事会

　　2019年1月23日