证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-053
　　江西百通能源股份有限公司
　　第四届董事会第二十次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、董事会会议召开情况
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议通知于2026年11月9日以书面的形式发出，会议于2026年11月12日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事5名，实际出席董事5名。张春龙先生因工作原因以通讯方式参会。会议由董事长张春龙先生主持。公司董事会秘书和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《江西百通能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　（一）审议通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》
　　根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，基于2025年年度股东会授权，公司董事会对照上市公司以简易程序向特定对象发行股票的资格和条件，结合公司实际经营情况及相关事项进行了逐项自查。公司董事会认为：公司符合现行法律法规规定的以简易程序向特定对象发行股票的各项条件，具备本次发行的资格。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过。
　　（二）逐项审议通过《关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》
　　经与会董事认真讨论，逐项审议通过了公司以简易程序向特定对象发行A股股票的方案如下：
　　（1）发行股票的种类和面值
　　本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（2）发行方式及发行时间
　　本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票的方式，在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（3）发行对象及认购方式
　　本次以简易程序向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）特定对象，范围包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者（含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户）等机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法组织。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
　　在上述范围内，最终发行对象将由公司董事会根据股东会授权，与保荐人（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况确定。若相关法律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
　　所有发行对象均以人民币现金方式并按同一价格认购本次发行的股票。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（4）定价基准日、发行价格及定价原则
　　本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
　　若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将按照下述方式进行相应调整：
　　派发现金股利：P1=P0-D；
　　送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
　　两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）；
　　其中，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N，调整后发行价格为P1。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（5）发行数量
　　本次以简易程序向特定对象发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的30%；募集资金总额不超过24,700.00万元且不超过公司最近一年末净资产的20%。在前述范围内，最终发行数量由股东会授权董事会根据具体情况与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行数量以中国证监会同意注册的股票数量为准。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（6）限售期
　　本次发行完成后，特定对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。
　　本次发行完成后，本次发行的股票因公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（7）募集资金总额及用途
　　本次以简易程序向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过24,700.00万元，且不超过公司最近一年末净资产的20%，扣除发行费用后将全部用于以下项目：
　　单位：万元
　　■
　　在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，以自有或者自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司以自有或者自筹资金解决。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（8）本次发行前滚存未分配利润的安排
　　本次以简易程序向特定对象发行前公司滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东按持股比例共享。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（9）上市地点
　　本次发行的股票将在深圳证券交易所主板上市交易。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　（10）决议的有效期
　　本次发行相关决议的有效期自公司2025年年度股东会审议通过之日起，至公司2026年年度股东会召开之日止。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过。
　　（三）审议通过《关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》
　　根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及公司2025年年度股东会的授权，结合公司实际情况，公司编制了《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案》《江西百通能源股份有限公司关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案披露的提示性公告》（公告编号：2026-054）。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过。
　　（四）审议通过《关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
　　根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的具体情况，公司编制了《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过。
　　（五）审议通过《关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
　　根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的具体情况，公司编制了《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过。
　　（六）审议通过《关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
　　根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等法律、法规及规范性文件的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次以简易程序向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了相应承诺。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《江西百通能源股份有限公司关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2026-055）。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
　　（七）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》及《监管规则适用指引一一发行类第7号》等法律、法规及规范性文件的相关要求，公司编制了《江西百通能源股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具鉴证报告。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《江西百通能源股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2026-056）。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
　　（八）审议通过《关于公司未来三年股东回报规划（2027-2029年）的议案》
　　为完善和健全公司的利润分配政策，建立持续、稳定、科学、积极的分红机制，进一步强化回报股东的意识，根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制定了《江西百通能源股份有限公司未来三年股东回报规划（2027-2029年）》。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《江西百通能源股份有限公司未来三年股东回报规划（2027-2029年）》。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
　　（九）审议通过《关于2027年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相关担保的议案》
　　为满足生产经营及业务发展的资金需要，提高公司运营效率，2027年度公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过250,000万元的综合授信额度，公司实际控制人张春龙及其配偶李国华夫妇为上述综合授信额度提供无偿担保，董事会同意公司为子公司提供总计不超过人民币160,000万元的新增担保额度，其中向资产负债率为70%以上的子公司提供的担保额度不超过20,000万元，向资产负债率为70%以下的子公司提供的担保额度不超过140,000万元，相关担保事项以正式签署的担保协议为准。同时，公司提请股东会同意授权公司董事长或董事长授权人士代表公司办理上述业务，包括但不限于与银行机构签署有关法律文件。
　　华泰联合证券有限责任公司保荐机构出具了核查意见，本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2027年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相关担保的公告》（公告编号：2026-059）《华泰联合证券有限责任公司关于江西百通能源股份有限公司2027年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保暨关联交易的核查意见》。
　　议案表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。关联董事张春龙回避表决。
　　本议案已经独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
　　（十）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
　　为提高资金的使用效率，公司及子公司在确保不影响正常经营的情况下，拟使用不超过80,000万元（含80,000万元）闲置自有资金进行现金管理，使用期限自股东会审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及期限内可循环滚动使用。同时，提请股东会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权，授权公司财务部门具体实施相关事宜。
　　华泰联合证券有限责任公司保荐机构出具了核查意见，本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-060）《华泰联合证券有限责任公司关于江西百通能源股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　（十一）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
　　董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，并提请股东会授权公司管理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与大华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2026-061）。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，本议案尚需提交公司股东会审议。
　　（十二）审议通过《关于提请召开2026年第二次临时股东会的议案》
　　根据相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司拟于2026年11月30日14:30召开公司2026年第二次临时股东会。
　　本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2026年第二次临时股东会通知公告》（公告编号：2026-062）。
　　议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
　　三、备查文件
　　1、第四届董事会第二十次会议决议；
　　2、第四届董事会审计委员会2026年第七次会议决议；
　　3、第四届董事会战略委员会2026年第六次会议决议；
　　4、第四届董事会独立董事第七次专门会议的审查意见。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-054
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案披露的提示性公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月12日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票相关议案。《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案》及相关文件已于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）予以披露，敬请投资者注意查阅。
　　预案披露事项不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待深圳证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会同意注册。敬请广大投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-055
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及
　　相关主体承诺的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体情况如下（如无特别说明，本公告中相关简称与《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案》中含义相同）：
　　一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
　　（一）测算假设和前提
　　1、假设宏观经济环境、证券市场情况没有发生重大不利变化，公司经营环境、行业政策、主要成本价格等未发生重大不利变化；
　　2、假设公司于2026年12月完成本次发行，此假设仅用于测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对于本次发行实际完成时间的判断，最终以经深交所审核通过及中国证监会同意注册后的实际发行时间为准；
　　3、在预测公司总股本时，以公司本次发行前总股本488,600,000股为基础，不考虑除本次发行外其他因素（如资本公积转增股本、股票股利分配、可转债转股、库存股注销、股权激励等）导致的股本变化情况。假设本次发行数量上限为24,000,000股（不超过本次发行前总股本的30%，即146,580,000股），最终发行的股票数量以经深交所审核通过、中国证监会同意注册发行后，公司实际发行股票数量为准；
　　4、不考虑本次发行募集资金运用对公司生产经营、财务状况（如营业收入、财务费用、投资收益）等的影响；
　　5、公司2025年归属于母公司股东的净利润为20,023.06万元，归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为17,289.40万元。假设公司2026年度扣非前后归属于母公司股东的净利润分别按以下三种情况进行测算：①较2025年度增长20%；②较2025年度持平；③较2025年度下降20%。
　　上述假设仅为测算本次发行对公司即期回报主要财务指标的摊薄影响，不代表公司对2026年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
　　（二）对公司主要财务指标的影响
　　基于上述假设前提，上市公司测算了本次以简易程序向特定对象发行对2026年度每股收益指标的影响，如下所示：
　　■
　　注：上述指标按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》的相关规定进行计算。
　　二、关于本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
　　本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司的总股本和净资产将有所增加，由于募集资金投资项目产生预期效益需要一定时间，短期内公司的每股收益、净资产收益率等指标存在被摊薄的风险。
　　同时，在测算本次发行对即期回报的摊薄影响过程中，公司对相关年度归属于母公司所有者的净利润和归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
　　三、本次发行的必要性和合理性
　　公司本次募集资金投资项目与公司主营业务紧密相关，有利于进一步完善公司的业务布局，增强公司持续发展能力和核心竞争力。本次发行的募集资金使用计划符合未来公司整体战略发展规划，以及相关政策和法律法规规定，具备必要性和可行性。本次募集资金的到位和投入使用，有利于提升公司整体实力及盈利能力，增强公司可持续发展能力，为公司发展战略目标的实现奠定基础。具体分析详见《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案》“第二节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”之“二、募集资金投资项目基本情况及必要性与可行性分析”相关内容。
　　四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系及公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
　　（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
　　公司本次募集资金投资项目是在充分发展现有业务的基础之上制定的，是对现有业务的扩展与延伸。泗阳百通热电联产三期项目系在泗阳百通现有厂址内实施的扩建工程，建成后将扩大公司热电联产产能，提升能源利用效率；连云港百通黄海粮油科技产业园蒸汽管网项目将拓展公司在连云港区域的供热业务布局，盘活连云港百通存量热源资产。募集资金投资项目的实施，将使公司主营业务在规模上、质量上和广度上得到拓展，使公司供热能力得到提高，帮助公司优化市场竞争力，提升公司的综合实力，巩固并提高公司在行业内的地位。
　　（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
　　1、人员储备
　　公司拥有一支具有丰富的集中供热、热电联产项目建设运营经验的技术团队，具有多年的行业积累和充足的技术储备。公司已成功建设、经营多家工业园区集中供热项目子公司，并已在泗阳百通、曹县百通等多家项目公司实现了热电联产装置的建设和运营。本次募投项目的实施将充分利用公司现有的技术团队与管理团队，并将完善人才培养及人才引进的制度流程和激励机制，统筹推进各类人才队伍建设，通过引进与培养相结合的方式加强后备技术力量和综合性管理人才储备。
　　2、技术储备
　　公司深耕集中供热行业多年，积累了多个集中供热、热电联产项目的投资运营经验，并掌握了提高原材料利用率、减少污染物排放、提高设备耐久程度等技术。本次募集资金投资项目系公司在现有集中供热项目基础上的产能扩充和业务延伸，公司将充分利用已建成项目的技术储备完善募投项目的建设与运营。公司的技术水平能够满足本次募集资金投资建设项目的需要。
　　3、市场储备
　　本次募集资金投资项目分别位于宿迁市泗阳经济开发区及连云港市赣榆区黄海粮油科技产业园，项目所在地均具有较好的发展前景。
　　泗阳百通热电联产三期项目位于泗阳经济开发区。泗阳百通为泗阳东部供热片区主力热源点，片区现有热用户已达99家，平均热负荷309.9t/h，已接近泗阳百通现有机组的最大供热能力；同时，片区辅助热源点江苏国信泗阳生物质发电有限公司因燃料价格持续高位等因素已停运。考虑现状、小锅炉替代及新增热负荷，片区供热缺口约106.0t/h。随着泗阳经济开发区招商引资持续推进、入驻企业陆续投产，片区用热需求将持续增长，为泗阳百通热电联产三期项目提供了扎实的市场基础。
　　连云港百通黄海粮油科技产业园蒸汽管网项目位于黄海粮油科技产业园。该园区是连云港市赣榆区重点打造的专业化粮油产业基地，已有多家大型粮油企业确定入驻，近期合计最大热负荷187t/h、平均热负荷70t/h，用热需求明确。随着园区招商引资以及现有企业的投产扩产，园区内供热需求将随之大幅增长，为蒸汽管网项目提供了扎实的市场基础。
　　综上所述，募集资金投资项目所在地均具有良好的发展前景，募投项目的实施具有充分的市场储备。
　　五、本次以简易程序向特定对象发行摊薄即期回报的具体填补措施
　　为降低本次发行摊薄即期回报的影响，增强公司持续回报能力，充分保护中小股东的利益，公司根据自身经营特点制定了如下措施：
　　（一）加强募集资金管理，提高募集资金使用效率
　　本次发行募集资金到账后，公司将根据《江西百通能源股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金进行专项存储，严格保障募集资金用于承诺的募集资金投向，并定期对募集资金进行内部检查、配合保荐人和存放募集资金的商业银行对募集资金使用的情况进行检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。
　　（二）完善公司治理，为公司发展提供制度保障
　　公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保审计委员会能够独立有效地行使对董事会和管理层及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
　　（三）加强内部控制建设和人才建设，全面提升经营管理效率
　　公司已经建立并形成了较为完善的内部控制制度和管理体系，未来将进一步提高经营管理水平，持续修订、完善内部控制制度，控制经营管理风险，确保内控制度持续有效实施。同时，公司将加强预算管理，精细化管控费用成本支出，提升资金使用效率，实现降本增效。此外，公司将持续完善薪酬和激励机制，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性，发挥员工的创造力和潜在动力。通过以上措施，公司将全面提升经营管理效率，促进长期稳定健康发展。
　　（四）严格执行和优化利润分配政策，强化投资者回报机制
　　公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，不断回报广大投资者。为更好地保护投资者合法权益，实现股东价值，提高利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营及利润分配进行监督，公司制定了《江西百通能源股份有限公司未来三年股东回报规划（2027-2029年）》。
　　公司提请投资者注意，制定上述填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证。
　　六、相关主体对公司本次以简易程序向特定对象发行摊薄即期回报采取填补措施出具的承诺
　　（一）公司控股股东、实际控制人的承诺
　　公司控股股东、实际控制人对公司本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施作出如下承诺：
　　1）依照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定行使股东权利，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
　　2）自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会与深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定，且本承诺不能满足该等规定的，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会与深圳证券交易所作出的最新规定出具补充承诺；
　　3）切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司/本人愿意承担相应的法律责任。
　　（二）公司董事、高级管理人员的承诺
　　公司全体董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，并根据证券监管机构的相关规定对公司本次发行摊薄即期回报及采取填补措施作出如下承诺：
　　1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
　　2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
　　3）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
　　4）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
　　5）本人承诺若公司未来实施股权激励计划，拟公布的上市公司股权激励的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
　　6）本人承诺出具日后至公司本次以简易程序向特定对象发行股票并上市实施完毕前，若中国证监会与深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会与深圳证券交易所最新规定出具补充承诺；
　　7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相应的补偿责任。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-056
　　江西百通能源股份有限公司
　　前次募集资金使用情况的专项报告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引一一发行类第7号》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2026年9月30日的《江西百通能源股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》：
　　一、前次募集资金的募集及存放情况
　　（一）首次公开发行股票募集资金
　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江西百通能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2640号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商天风证券股份有限公司于2023年10月25日向社会公众公开发行普通股（A股）股票4,609万股，每股面值1元，每股发行价人民币4.56元。截至2023年10月31日止，本公司共募集资金210,170,400.00元，天风证券股份有限公司扣除尚须支付的保荐承销费用（不含税）人民币17,924,528.30元后的募集资金总额为人民币192,245,871.70元。扣除与发行有关的费用，募集资金净额为176,597,098.11元。
　　截止2023年10月31日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000639号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与募集资金存放银行、保荐机构签订了相关监管协议。
　　截至2026年9月30日止，本公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，所有募集资金专项账户已全部销户完毕，具体情况如下：
　　金额单位：人民币元
　　■
　　注：初始存放金额与《前次募集资金使用情况对照表-首次公开发行股票募集资金》中募集资金总额的差异，系《前次募集资金使用情况对照表-首次公开发行股票募集资金》中募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
　　（二）向特定对象发行股票募集资金情况
　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕1754号文《关于同意江西百通能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2026年8月7日向特定对象定价发行人民币普通股（A股）2,770.00万股，每股面值人民币1元，每股发行认购价格为人民币8.51元。截至2026年8月7日止，百通能源共募集货币资金235,727,000.00元，华泰联合证券有限责任公司扣除尚须支付的保荐承销费用（含税）人民币2,067,000.00元后的募集资金总额为人民币233,660,000.00元。扣除与发行有关的费用，募集资金净额为232,064,063.82元。
　　截止2026年8月7日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2026]0011000184号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与募集资金存放银行、保荐机构签订了相关监管协议。
　　截至2026年9月30日止，本公司前次募集资金的存储情况列示如下：
　　金额单位：人民币元
　　■
　　注：初始存放金额与《前次募集资金使用情况对照表-向特定对象发行股票募集资金》中募集资金总额的差异，系《前次募集资金使用情况对照表-向特定对象发行股票募集资金》中募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
　　二、前次募集资金使用情况
　　详见附表1《前次募集资金使用情况对照表-首次公开发行股票募集资金》
　　详见附表2《前次募集资金使用情况对照表-向特定对象发行股票募集资金》
　　三、前次募集资金变更情况
　　(一)首次公开发行股票募集资金变更情况
　　公司于2024年12月27日和2025年1月13日分别召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议和2025年第一次临时股东大会，先后审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，公司拟将“连云港百通热电联产项目”尚未使用的募集资金5,367.72万元及募集资金专户中产生的存款利息47.05万元，共计5,414.77万元转入“曹县百通热电联产二期项目”。
　　(二)向特定对象发行股票募集资金变更情况
　　截至2026年9月30日，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。
　　四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
　　前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明详见附表1《前次募集资金使用情况对照表-首次公开发行股票募集资金》和附表2《前次募集资金使用情况对照表-向特定对象发行股票募集资金》。
　　五、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
　　（一）首次公开发行股票募集资金
　　2023年11月30日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币6,937.91万元；置换已支付发行费用的自筹资金人民币928.08万元(不含增值税)。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次募集资金投资项目预先投入的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字[2023]0016769号《江西百通能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》，独立董事和保荐机构发表了明确同意意见。
　　（二）向特定对象发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日，本次向特定对象发行股票募集资金扣除发行费用后全部用于补充流动资金及偿还借款，不存在以募集资金置换先期投入项目转让及置换的情况。
　　六、前次募集资金投资项目实现效益的情况
　　（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
　　详见附表3《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表-首次公开发行股票募集资金》。
　　详见附表4《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表-向特定对象发行股票募集资金》。
　　（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
　　补充流动资金及偿还借款是为优化公司资本结构，降低公司资产负债率水平，提升公司抗风险能力，不直接产生经济效益，因此无法单独核算项目效益。
　　（三）未能实现承诺收益的说明
　　前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺收益情况详见附表3《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表-首次公开发行股票募集资金》和附表4《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表-向特定对象发行股票募集资金》。
　　七、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
　　截至2026年9月30日，公司不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。
　　八、闲置募集资金的使用
　　（一）首次公开发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日止，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，无闲置募集资金使用情况。
　　（二）向特定对象发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日，公司向特定对象发行股票募集资金已经全部使用完毕，无闲置募集资金使用情况。
　　九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
　　(一)首次公开发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日止，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，所有募集资金专项账户已全部销户完毕。
　　（二）向特定对象发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日，公司向特定对象发行股票募集资金已经全部使用完毕，不存在募集资金结余及节余募集资金使用的情况。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　附表1
　　前次募集资金使用情况对照表-首次公开发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日
　　编制单位：江西百通能源股份有限公司
　　金额单位：人民币元
　　■
　　注1：2023年度使用募集资金总额，包含使用募集资金置换募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入部分。
　　注2：有关变更募投项目的说明见“三、前次募集资金变更情况”。
　　注3：曹县百通热电联产二期项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额，系利息、手续费等累计形成的金额。
　　附表2
　　前次募集资金使用情况对照表-向特定对象发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日
　　编制单位：江西百通能源股份有限公司
　　金额单位：人民币元
　　■
　　注1：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额，系利息、手续费等累计形成的金额。
　　附表3
　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表-首次公开发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日
　　编制单位：江西百通能源股份有限公司
　　金额单位：人民币元
　　■
　　注1：“连云港百通热电联产项目”尚在建设期内，因此产能利用率及效益不适用；“曹县百通热电联产二期项目”最近三年实际效益系曹县百通热电联产二期项目实现的税后净利润。
　　注2：“补充流动资金及偿还借款”不适用于核算产能利用率，也无法单独核算效益，详见本报告六、（二）。
　　附表4
　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表-向特定对象发行股票募集资金
　　截至2026年9月30日
　　编制单位：江西百通能源股份有限公司
　　金额单位：人民币元
　　■
　　注1：“补充流动资金及偿还借款”不适用于核算产能利用率，也无法单独核算效益，详见本报告六、（二）。
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-057
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于最近五年被证券监管部门
　　和交易所采取监管措施或处罚及
　　整改情况的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，提高公司治理水平，促进企业持续、稳定、健康发展。
　　鉴于公司拟申请2026年度以简易程序向特定对象发行股票事宜，根据相关要求，为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：
　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
　　二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
　　公司最近五年不存在被证券监督管理部门和交易所采取监管措施的情况。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-058
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于本次以简易程序向特定对象
　　发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月12日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了关于公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票的相关议案，具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《江西百通能源股份有限公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案》等公告。根据相关要求，公司现就本次发行不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
　　公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-059
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于2027年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相关担保的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　特别风险提示：
　　本次担保事项均为江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）向合并报表范围内子公司提供担保，部分子公司资产负债率超过70%。本次担保额度经股东会审议通过后，公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%，请投资者充分关注担保风险。
　　一、申请综合授信及对外担保情况概述
　　公司于2026年11月12日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于2027年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相关担保的议案》。为满足生产经营及业务发展的资金需要，提高公司运营效率，2027年度公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过250,000万元的综合授信额度（具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定，额度以金融机构实际审批的授信为准）。公司实际控制人张春龙及其配偶李国华夫妇将视具体情况及需求为上述综合授信额度提供无偿担保。
　　董事会同意公司为子公司提供总计不超过人民币160,000万元的新增担保额度，其中向资产负债率为70%以上的子公司提供担保额度不超过20,000万元，向资产负债率为70%以下的子公司提供担保额度不超过140,000万元，相关担保事项以正式签署的担保协议为准。公司采用（包括但不限于）信用担保、应收账款质押、股权质押等方式，为子公司申请授信提供担保。具体授信银行、授信额度、授信方式等以公司与相关银行等金融机构签订的协议为准。
　　上述授信及担保业务额度有效期自股东会审议通过之日起12个月，上述额度在有效期内可以滚动使用。
　　在上述额度范围内，公司提请股东会同意授权公司董事长或董事长授权人士代表公司办理上述业务，包括但不限于与银行机构签署有关法律文件。
　　本次向银行申请综合授信额度及相关担保的事项已经公司董事会审议通过，关联董事张春龙回避表决，尚需提交公司股东会审议，与该事项有关联关系的股东将回避表决。
　　二、接受关联方担保的基本情况
　　为支持公司及子公司发展，保障金融机构授信顺利实施，由公司实际控制人张春龙及其配偶李国华夫妇为授信提供相关担保，担保方式包括但不限于连带责任担保、质押担保等，具体方式以金融机构合同为准。张春龙及其配偶李国华夫妇为公司及子公司综合授信提供无偿担保，提供担保期间不收取担保费用，公司及子公司不提供反担保。
　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司实际控制人张春龙为公司关联自然人。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经有关部门批准。
　　三、被担保人基本情况
　　本次担保的对象均为公司合并报表范围内子公司，公司能够准确掌握其财务状况并控制其经营决策，可有效控制和防范担保风险。担保事项实际发生时，公司将根据规定及时履行信息披露义务。
　　四、担保协议情况
　　担保协议尚未签署，协议内容、签订时间等以实际签署的合同为准，担保总额将不超过股东会审议通过的担保额度。
　　五、董事会意见
　　本次公司向子公司提供担保，是根据2027年度日常经营所需，有利于促进子公司生产经营，满足子公司发展及融资需要。本次被担保人均为合并报表范围内子公司，被担保对象偿债能力、信用状况良好，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，可有效控制和防范担保风险。公司实际控制人张春龙及其配偶李国华夫妇为公司及子公司综合授信提供无偿担保。综上董事会认为本次担保事项符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东的利益的情况。
　　六、保荐机构核查意见
　　保荐机构认为：本次公司及子公司2027年度拟向银行等金融机构申请综合授信额度及担保暨关联交易的事项，经过了公司第四届董事会第二十次会议和独立董事专门会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，关联董事已回避表决，尚需股东会审议通过后方可实施。相关审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定。该事项有利于促进公司生产经营，满足公司发展及融资需要，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生重大不利影响。
　　综上，保荐机构对公司及子公司2027年度拟向银行等金融机构申请综合授信额度及担保暨关联交易事项无异议。
　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
　　本次担保额度经股东会审议通过后，公司及子公司对外担保额度总金额为183,600万元，截至本公告披露日，公司实际对外担保总金额为23,600万元，占公司最近一期经审计净资产的19.09%；公司及子公司对外担保总余额为23,600万元，占公司最近一期经审计净资产的19.09%；以上担保均为公司对子公司的担保。公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-060
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于使用闲置自有资金
　　进行现金管理的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月12日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常经营的情况下，使用不超过80,000万元（含80,000万元）闲置自有资金进行现金管理，使用期限自股东会审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及期限内可循环滚动使用。本议案尚需提交公司股东会审议，同时提请股东会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权，授权公司财务部门具体实施相关事宜。现将具体情况公告如下：
　　一、投资情况概述
　　（一）投资目的
　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等规定，为提高资金的使用效率，公司及子公司在确保公司正常运营的情况下，合理利用闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
　　（二）投资额度
　　根据公司当前的资金使用状况，考虑保持充足的流动性，公司及子公司拟使用不超过80,000万元（含80,000万元）的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
　　（三）投资期限
　　自股东会审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。
　　（四）投资品种
　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险等级为R2及以下（含R1）的投资产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款、国债逆回购及银行、证券公司等合格金融机构发行的中低风险理财产品；单一产品投资期限不超过12个月（含12个月），且不得用于质押。
　　（五）投资决策及实施
　　在上述额度及期限范围内，股东会审议通过后，授权董事长行使该项投资决策权，包括但不限于选择合格的投资产品发行主体、明确现金管理金额、选择投资产品品种等相关事宜，授权公司财务部门具体实施相关事宜。
　　（六）信息披露
　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《规范运作》等相关要求及时披露现金管理的具体情况。
　　（七）关联关系说明
　　公司与投资产品的发行主体不得存在关联关系。
　　二、投资风险及风险控制措施
　　（一）投资风险分析
　　公司使用闲置自有资金进行现金管理的产品均进行严格评估和筛选，风险可控；但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，降低市场波动引起的投资风险。
　　（二）针对投资风险拟采取的控制措施
　　公司将严格按照《股票上市规则》《规范运作》等相关法律法规、规范性文件对使用自有资金进行现金管理的事项进行决策、管理、检查和监督。
　　1、公司财务部门将建立台账，及时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。
　　2、资金使用情况将由公司内审部门进行日常监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失，及时控制风险。
　　3、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
　　4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
　　三、对公司经营的影响
　　公司本次使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司正常经营的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常开展，将闲置资金用于现金管理可以提高资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东创造更多的投资回报。
　　四、履行的审议程序和相关意见
　　（一）董事会审议情况
　　2026年11月12日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常经营的情况下，使用不超过80,000万元（含80,000万元）闲置自有资金进行现金管理，使用期限自股东会审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及期限内可循环滚动使用。本议案尚需提交公司股东会审议。同时，提请股东会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权，授权公司财务部门具体实施相关事宜。
　　（二）保荐机构核查意见
　　保荐机构认为：
　　公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。
　　公司本次使用闲置自有资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、风险等级为R2及以下的投资产品，不会影响公司正常生产经营及主营业务的开展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定。
　　综上，保荐机构对公司使用闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。
　　五、备查文件
　　1、第四届董事会第二十次会议决议；
　　2、华泰联合证券有限责任公司关于江西百通能源股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-061
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于续聘会计师事务所的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　特别提示：
　　1.拟续聘的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）。
　　2.本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月12日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，本议案尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。现将具体情况公告如下：
　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1、基本信息
　　■
　　2、投资者保护能力
　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。
　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为：投资者与奥瑞德光电股份有限公司、大华所证券虚假陈述责任纠纷系列案。大华所作为共同被告，被判决在奥瑞德赔偿责任范围内承担5%连带赔偿责任。目前，该系列案大部分生效判决已履行完毕，大华所将积极配合执行法院履行后续生效判决。投资者与东方金钰股份有限公司、大华所证券虚假陈述责任纠纷系列案。大华所作为共同被告，被判决在东方金钰赔偿责任范围内承担60%连带赔偿责任。目前，该系列案大部分判决已履行完毕，大华所将积极配合执行法院履行后续生效判决，该系列案赔付总金额很小。投资者与蓝盾信息安全技术股份有限公司、大华所证券虚假陈述责任纠纷系列案，大华所作为共同被告，被判决在蓝盾信息赔偿责任范围内承担20%连带赔偿责任，已出判决的案件大华所已全部履行完毕。投资者与致生联发信息技术股份有限公司、大华所证券虚假陈述责任纠纷系列案，大华所作为共同被告，被判决在致生联发赔偿责任范围内承担20%连带赔偿责任，已出判决的案件大华所已全部履行完毕。上述案件不影响大华所正常经营，不会对大华所造成重大风险。
　　3、诚信记录
　　大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚9次、监督管理措施37次、自律监管措施9次、纪律处分5次；57名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚9次、监督管理措施24次、自律监管措施7次、纪律处分5次。
　　（二）项目信息
　　1、基本信息
　　■
　　2、诚信记录
　　拟签字项目合伙人于建永、签字注册会计师蒋芳沛、项目质量控制复核人梁粱近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
　　3、独立性
　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及拟签字项目合伙人于建永、签字注册会计师蒋芳沛、项目质量控制复核人梁粱不存在可能影响独立性的情形。
　　4、审计收费
　　审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程度、事务所提供审计服务所需配备的审计人员和投入的工作量等因素综合考虑，经双方协商后确定。
　　董事会提请股东会授权公司管理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与大华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。
　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序
　　（一）审计委员会审议意见
　　董事会审计委员会2026年第七次会议对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的资质及审计情况进行了充分了解和沟通，认为其具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，诚信状况良好，具备证券相关业务审计资格，能够满足公司2026年度审计工作的质量要求。董事会审计委员会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二十次会议审议。
　　（二）董事会对议案审议和表决情况
　　公司于2026年11月12日召开第四届董事会第二十次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，聘期一年，同时提请股东会授权公司管理层根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，并同意提交股东会审议。
　　（三）生效日期
　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议，并自股东会审议通过之日起生效。
　　三、备查文件
　　1、第四届董事会第二十次会议决议；
　　2、第四届董事会审计委员会2026年第七次会议决议；
　　3、大华会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况文件。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-062
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于召开2026年第二次
　　临时股东会通知公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月12日召开第四届董事会第二十次会议，决定于2026年11月30日召开公司2026年第二次临时股东会，现将本次会议的有关事项通知如下：
　　一、召开会议的基本情况
　　1、会议届次：2026年第二次临时股东会
　　2、会议召集人：公司董事会
　　经公司第四届董事会第二十次会议审议通过《关于提请召开2026年第二次临时股东会的议案》。
　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《江西百通能源股份有限公司章程》等规定。
　　4、会议召开时间：
　　（1）现场会议时间：2026年11月30日（星期一）14:30；
　　（2）网络投票时间：2026年11月30日；其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年11月30日9:15一9:25，9:30一11:30，13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年11月30日9:15一15:00期间任意时间。
　　5、会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
　　（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在本通知列明的有关时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。
　　（3）公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
　　6、股权登记日：2026年11月25日（星期三）
　　7、出席对象：
　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
　　截至股权登记日2026年11月25日（星期三）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东会及参加表决，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
　　（2）公司董事和高级管理人员。
　　（3）公司聘请的见证律师。
　　（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
　　8、会议地点：北京市西城区白广路四号院钢设总院六层A区公司会议室。
　　二、会议审议事项
　　（一）审议提案：
　　■
　　（二）提案披露情况
　　上述提案已于2026年11月12日经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，具体内容详见公司于2026年11月13日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和经济参考网、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
　　（三）特别提示事项
　　1、提案1.00、2.00、3.00、4.00为特别决议事项，须经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，其他提案均为普通决议事项，须经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。
　　2、上述提案为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票并予以披露。前述中小投资者是指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
　　3、提案4.00关联股东需回避表决。
　　三、会议登记事项
　　1、登记时间：2026年11月26日上午9:00－11:30，下午13:30－17:00。
　　2、登记地点：北京市西城区白广路四号院钢设总院六层A区公司董事会秘书办公室，邮政编码：100053。
　　3、登记方式：以现场、信函、邮件或传真的方式进行登记。
　　登记要求如下：
　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表出席的，须持本人身份证、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书（详见附件2）、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。
　　（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书（详见附件2）办理登记手续。
　　（3）股东亦可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，如以信函方式请在信封上注明“股东会”字样，以便确认登记，信函或传真请于2026年11月26日17:00前送达或传真至公司，不接受电话登记。
　　4、会议联系方式：
　　联系人：刘宜峰
　　电话：010-87870955
　　通讯地址：北京市西城区白广路四号院钢设总院六层A区
　　电子邮箱：bestoo@bestoo.group
　　5、本次股东会的现场会议为期半天，出席现场会议的人员食宿及交通费
　　等费用自理。
　　6、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。
　　7、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遭遇突发重大事件的影响，本次股东会的进程按当日通知进行。
　　四、参加网络投票的具体操作流程
　　本次股东会股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
　　五、备查文件
　　1、第四届董事会第二十次会议决议。
　　特此公告。
　　附件1：参加网络投票的具体操作流程
　　附件2：授权委托书
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日
　　附件1：
　　参加网络投票的具体操作流程
　　一、网络投票的程序
　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码“361376”，投票简称“百通投票”。
　　2、对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
　　二、通过深交所交易系统投票的程序
　　1、投票时间：2026年11月30日上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午13:00至15:00。
　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2026年11月30日9:15-15:00期间的任意时间。
　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
　　附件2：
　　授权委托书
　　江西百通能源股份有限公司：
　　兹委托__________先生/女士代表本人/本公司出席江西百通能源股份有限公司2026年第二次临时股东会，并代表本人/本公司依照以下指示就下列议案投票。
　　本人/本公司对本次股东会议案的表决意见：
　　■
　　委托人名称（签名或盖章）：
　　委托人统一社会信用代码\身份证号码：
　　委托人持股数量：
　　委托人持股性质：
　　受托人签名（或盖章）：
　　受托人身份证号码：
　　委托日期： 年 月 日
　　注：1、本委托书的有效期限自签署日至本次股东会结束。
　　2、上述表决事项，委托人可在“同意”“反对”“弃权”等选项下“□”打“√”表示选择。
　　3、授权委托书剪报、复印或按以上方式自制均有效。
　　证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2026-063
　　江西百通能源股份有限公司
　　关于参与投资厦门顺航创业投资合伙企业（有限合伙）的进展公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、对外投资概述
　　江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）与厦门顺之舟私募基金管理有限公司（以下简称“厦门顺之舟”）、资合智合（云南）创业孵化中心（有限合伙）等其他10名机构及自然人共同签署了《厦门顺航创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》（以下简称“合伙协议”），根据合伙协议约定，公司作为有限合伙人以自有资金人民币300万元投资厦门顺航创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门顺航”），出资占比10.14%。具体内容详见公司于2025年12月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司参与投资厦门顺航创业投资合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号：2025-074）。
　　二、本次进展及退出合伙企业的具体情况
　　鉴于厦门顺航之合伙目的已无法实现，经各方协商一致，合伙企业各合伙人于2026年11月12日共同签署了《厦门顺航创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议解除协议》，全体合伙人一致同意解除合伙协议，公司及厦门顺之舟、资合智合（云南）创业孵化中心（有限合伙）等其他合伙人一并退出合伙企业。
　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及《江西百通能源股份有限公司章程》的相关规定，本次投资事项在公司董事长审批权限范围内，上述事项已经公司董事长审批，无须提交董事会及股东会审议。本次投资事项不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组情况。
　　三、本次退出合伙企业对公司的影响
　　截至本公告披露日，公司尚未实际缴纳合伙人份额，厦门顺航尚未进行工商变更，协议解除后公司对合伙企业的出资义务终止。上述事项不会对公司的财务状况及日常经营活动产生实质性的影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
　　四、备查文件
　　1、《厦门顺航创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议解除协议》。
　　特此公告。
　　江西百通能源股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月13日