本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要内容提示：
　　1、股票期权简称：三利JLC1
　　2、股票期权代码：040004
　　3、本激励计划授予股票期权数量为449.3万份，占公司总股本的2.58%
　　4、本次授予股票期权总人数为：323人
　　5、股票期权登记完成时间：2026年11月10日
　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）已完成2026年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的首次授予登记工作。现对有关事项公告如下：
　　一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
　　（一）2026年9月11日，公司召开第六届董事会2026年第三次会议，审议通过了《关于公司〈2026年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。
　　（二）2026年9月11日至2026年9月20日，公司对首次授予激励对象名单在公司内部OA系统进行了公示；在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划激励对象名单有关的任何异议。2026年9月22日，公司董事会薪酬与考核委员会发表了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
　　（三）2026年9月29日，公司召开2026年第四次临时股东会，审议通过了《关于公司〈2026年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，授权董事会在法律法规允许的范围内全权办理本激励计划相关事宜。
　　（四）2026年9月30日，公司披露了《关于2026年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
　　（五）2026年10月12日，公司召开第六届董事会2026年第四次会议，审议通过了《关于调整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》《关于向公司2026年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等相关议案。公司董事会薪酬与考核委员会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
　　二、本次股票期权激励计划授予的具体情况
　　（一）股票期权首次授予日：2026年10月12日
　　（二）股票期权首次授予数量：449.30万份
　　（三）股票期权行权价格：29.56元/份
　　（四）本激励计划授予的股票期权各行权期及各期行权时间安排如下表所示：
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　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的20%。
　　2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
　　3、本激励计划激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
　　激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的股票期权份额直接调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。
　　预留部分的激励对象应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、薪酬委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
　　（五）股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、行权安排、禁售期
　　1、股票期权的有效期
　　本激励计划有效期自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。
　　2、股票期权的授权日
　　授权日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授权日必须为交易日。公司需在股东会审议通过后60日内按照相关规定召开董事会授予激励对象股票期权并完成公告、登记等相关程序。公司董事会对激励对象获授股票期权的条件是否成就进行审议，公司薪酬委员会应当发表明确意见，律师出具法律意见书。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予的股票期权失效。
　　预留部分股票期权授权日由公司董事会在股东会审议通过后12个月内确认。
　　授权日在本激励计划经公司股东会审议通过后由公司董事会确定，授权日必须为交易日。若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授权日顺延至其后的第一个交易日为准。
　　3、股票期权的等待期
　　股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，本激励计划授予的股票期权的等待期为自股票期权授权之日起12个月、24个月。若预留部分在2026年9月30日前授出，预留授予的股票期权等待期分别为自预留授予登记完成之日起12个月、24个月；若预留部分在2026年9月30日（含）后授出，预留授予的股票期权等待期分别为自预留授予登记完成之日起24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
　　4、股票期权的可行权日
　　在本激励计划经股东会通过后，股票期权自授权之日起满12个月后可以开始行权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告和半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算；
　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；（“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项）；
　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
　　如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有新的规定的，则以新的相关规定为准。
　　（六）股票期权的行权安排
　　本激励计划授予的股票期权各行权期及各期行权时间安排如下表所示：
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　　若预留股票期权在2026年9月30日前授予，则预留部分授予的股票期权考核年度及业绩目标与首次授予部分一致。
　　若预留股票期权在2026年9月30日（含）后授予，则预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
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　　在上述约定期间因行权条件未成就而不能申请行权的该股票期权或激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。
　　（七）股票期权的禁售期
　　本激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下:
　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
　　2、激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
　　3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其减持公司股票还需遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号一一股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定。
　　4、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
　　三、本次激励计划股票期权授予登记完成情况
　　（一）期权简称：三利JLC1
　　（二）期权代码：040004
　　（三）股票期权授予登记完成时间：2026年11月10日
　　四、激励对象获授股票期权与公示情况一致性的说明
　　本次授予的激励对象名单、授予数量及行权价格与公司第六届董事会2026年第四次会议审议通过的《关于向2026年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》中的授予情况一致。
　　五、股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响
　　（一）股票期权的公允价值及确定方法
　　财政部于2006年2月15日发布了《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，并于2007年1月1日起在上市公司范围内施行。根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。
　　公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并于2026年10月12日用该模型对授予的449.30万份股票期权进行测算。具体参数选取如下：
　　1、标的股价：29.37元/股（2026年10月12日公司股票收盘价为29.37元/股）；
　　2、有效期分别为：12个月、24个月（股票期权授权之日至每期行权日的期限）；
　　3、历史波动率：23.4577%、23.1008%（分别采用深证综指最近12个月、24个月的波动率）；
　　4、无风险利率：1.2147%、1.2676%（分别采用中国国债最近1年、2年的到期收益率）；
　　5、股息率：0
　　（二）预计股票期权实施对各期经营业绩的影响
　　公司按照相关估值工具确定授权日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
　　根据中国会计准则要求，本激励计划授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：
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　　注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授权日、行权价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。
　　2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响。
　　3、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的审计报告为准。
　　4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
　　本次激励计划所产生的股份支付费用对相关会计期间的业绩有所影响，但影响程度可控。此外本激励计划的实施，将有效激发核心团队的积极性、提高经营效率、降低经营成本。因此本激励计划的实施虽然会产生一定的费用，但促进了公司持续经营能力的有效提升。
　　特此公告。
　　
　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司
　　董事会
　　2026年11月11日