证券代码：688727 证券简称：恒坤新材 公告编号：2026-033
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司
　　第五期股票期权激励计划第一个
　　行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股票期权拟行权数量：290万份。
　　● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的股票。
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“恒坤新材”）于2026年11月6日召开第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第五届董事会第三次独立董事专门会议、第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及《厦门恒坤新材料科技股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第五期激励计划》”），董事会同意公司第五期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权。现将具体情况公告如下：
　　一、股权激励计划批准及实施情况
　　（一）股权激励计划已履行的决策程序
　　2023年3月13日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了关于《公司第五期股票期权激励计划（草案）》的议案、关于《提请公司股东大会授权董事会全权办理公司第五期股票期权激励计划》的议案等相关议案，并与激励对象签署了《股份期权授予协议》。
　　2026年11月6日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第五届董事会第三次独立董事专门会议、第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》，同意2名激励对象在第五期股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权数量为290万份，行权价格为9元/股，同时注销未达成行权条件的部分股票期权250万份。上海锦天城（厦门）律师事务所出具相关法律意见书。
　　（二）股票期权授予情况
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　　二、股票期权行权条件成就的说明
　　（一）本次激励计划的行权安排
　　根据《第五期激励计划》规定，等待期为授予日起至以下两个日期孰晚之日：（1）自授予日起12个月；（2）公司股票完成上市公开发行之日。各期行权时间安排如下表所示：
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　　（二）本次行权条件成就的情况
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　　综上所述，公司第五期股票期权激励计划授予股票期权的第一个行权期可行权条件已成就，第一个行权期符合行权条件的激励对象共2名，可行权的期权数量为290万份，占公司目前总股本的0.65%。
　　三、未达到行权条件的股票期权的处理方法
　　各行权期内，所有激励对象当期可行权的股票期权因股票期权考核目标未达成或个人特殊情况导致不能行权的，由公司注销处理。
　　四、本次行权的具体情况
　　1、授予日：2023年3月13日
　　2、行权数量：290万份
　　3、行权人数：2人
　　4、行权价格：9元/股
　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的股票
　　6、行权方式：批量行权
　　7、行权安排：第一个行权期为等待期届满后的首个交易日起至等待期届满后12个月内的最后一个交易日当日止。公司将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
　　8、激励对象名单及行权情况
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　　注：对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实际确认数据为准。
　　9、激励对象行权后所获公司股票的转让限制
　　激励对象在公司上市后行权认购的股票，将遵循如下限售规则：（1）激励对象在公司上市后因行权所获股票自行权日起三年内不得减持；（2）上述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事及高级管理人员的相关减持规定执行；（3）本计划有效期内，如《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对上市公司董事、高管持有股份转让的规定发生了变化，则该激励对象在转让其持有的公司股票时也应比照修订后的《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
　　激励对象获授的股票期权在行权并解除限售前，不得转让、用于担保或偿还债务。
　　五、本次注销部分股票期权的情况
　　公司第五期股票期权激励计划中1名激励对象因第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成，其对应第一个行权期计划行权的250万份股票期权不得行权，由公司注销；该激励对象剩余250万份股票期权对应第二个行权期，行权时间尚未成就。
　　根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次股票期权注销事项经董事会审议通过即可，无需再次提交股东会审议。
　　六、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况
　　公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核查后，认为公司第五期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，本次可行权激励对象的主体资格合法、有效，公司对本次行权事项的相关安排符合相关法律法规的规定。因此，董事会薪酬与考核委员会一致同意在第五期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的2名激励对象可行权股票期权数量为290万份，行权价格为9元/股。在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。
　　七、行权日及买卖公司股票情况的说明
　　公司将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。截至本公告日，激励对象中的董事、高级管理人员在此前6个月内不存在买卖公司股票的情况。
　　八、股票期权费用的核算及说明
　　根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
　　九、法律意见书的结论性意见
　　上海锦天城（厦门）律师事务所认为：1、截至本法律意见书出具之日，公司已就本次行权及本次注销履行了必要的法律程序，本次行权及本次注销已取得现阶段必要的内部批准与授权；2、截至本法律意见书出具之日，本次行权的条件已成就，激励对象可根据相关安排行权，本次行权符合《管理办法》《公司章程》及《第五期激励计划》的相关规定；3、本次注销符合《管理办法》《公司章程》及《第五期激励计划》的相关规定，合法、有效。
　　特此公告。
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司董事会
　　2026年11月10日
　　证券代码：688727 证券简称：恒坤新材 公告编号：2026-032
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司
　　关于董事长、控股股东、实际控制人
　　提议回购公司股份的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2026年11月9日收到董事长、控股股东、实际控制人易荣坤先生《关于提议厦门恒坤新材料科技股份有限公司回购公司股份的函》。易荣坤先生提议公司使用自有资金及/或自筹资金回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，具体内容如下：
　　一、提议人的基本情况及提议时间
　　1、提议人：公司董事长、控股股东、实际控制人易荣坤先生
　　2、提议时间：2026年11月9日
　　二、提议回购股份的原因和目的
　　基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期价值的认可，为维护公司价值及广大投资者的利益，增强投资者信心，引导长期理性价值投资，有效推动公司的长远健康发展，结合公司经营及财务实际情况，以及近期公司股票在二级市场的表现后，易荣坤先生提议公司回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。
　　三、提议的内容
　　1、回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）；
　　2、回购股份的用途：本次回购的股份将用于股份注销、维护公司价值及股东权益或在未来适宜时机用于股权激励、员工持股计划等。具体以董事会审议通过的回购股份方案为准；
　　3、回购股份的方式：通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购；
　　4、回购股份的价格：不高于公司董事会审议通过回购股份方案前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格根据回购实施期间公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营情况确定，以董事会审议通过的回购股份方案为准；
　　5、回购股份的资金总额：回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含）；
　　6、回购资金来源：公司自有资金及/或自筹资金；
　　7、回购期限：用于维护公司价值及股东权益的，自董事会审议通过之日起3个月内；用于员工持股计划、股权激励或股份注销的，自董事会审议通过之日起12个月内。具体以董事会审议通过的回购股份方案为准。
　　四、提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况
　　提议人董事长、控股股东、实际控制人易荣坤先生在提议前6个月内不存在买卖公司股份的情况。
　　五、提议人在本次回购期间的增减持计划
　　提议人董事长、控股股东、实际控制人易荣坤先生在本次回购期间暂无增减持计划，如后续有相关增减持公司股份计划，将按照相关法律、法规、规范性文件及承诺事项的要求及时配合公司履行信息披露义务。
　　六、提议人承诺
　　提议人董事长、控股股东、实际控制人易荣坤先生承诺：将积极推动公司董事会尽快审议回购股份事项，并将在董事会上对公司回购股份议案投赞成票。
　　七、风险提示
　　公司将根据上述提议尽快制定合理可行的回购股份方案，同时按照相关规定履行必要的审议程序并及时履行信息披露义务，最终方案以公司履行相应审批程序后审议通过的方案为准。
　　上述回购事项需按规定履行相关审批程序后方可实施，尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司董事会
　　2026年11月10日
　　证券代码：688727 证券简称：恒坤新材 公告编号：2026-034
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司
　　首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为10,673,778股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。
　　● 除首发战略配售股外，本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为217,590,788股。本公司确认，上市流通数量（空）该限售期的全部战略配售股份数量。
　　本次股票上市流通总数为228,264,566股。
　　● 本次股票上市流通日期为2026年11月18日。
　　一、本次上市流通的限售股类型
　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2008号），并经上海证券交易所同意，厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“恒坤新材”）首次公开发行人民币普通股（A股）67,397,940股，并于2025年11月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后公司总股本为449,319,600股，其中有限售条件流通股399,076,435股，无限售条件流通股50,243,165股。
　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股。其中，战略配售股份上市流通数量为10,673,778股，对应限售股股东8名；除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为217,590,788股，对应限售股股东118名。本次上市流通的限售股股东共计126名，股份数量为228,264,566股，占公司总股本的比例为50.80%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月，该部分限售股锁定期即将届满，将于2026年11月18日上市流通。具体内容详见公司于2025年11月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺
　　（一）持股监事关于股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺：
　　1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。
　　2、上述股份锁定期届满后，在本人担任监事期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%；离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份；若在任期届满前离职的，则在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
　　3、本人不因职务变更或离职等原因而终止履行上述承诺。
　　4、若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
　　（二）持股高级管理人员关于股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺：
　　1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。
　　2、若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长6个月。
　　3、本人所持公司股份锁定期限届满后2年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。
　　4、上述股份锁定期届满后，在本人担任高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%；离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份；若在任期届满前离职的，则在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
　　5、本人不因职务变更或离职等原因而终止履行上述承诺。
　　6、若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
　　（三）持股核心技术人员关于股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺：
　　1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。
　　2、上述股份锁定期届满之日起四年内，在本人担任核心技术人员期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%，减持比例可以累积使用；离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。
　　3、本人不因职务变更或离职等原因而终止履行上述承诺。
　　4、若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。
　　（四）首次公开发行战略配售股份的限售情况：
　　中信建投投资有限公司首次公开发行跟投获配股票限售期限为自恒坤新材首次公开发行并上市之日起24个月。中信建投基金一共赢58号员工参与战略配售集合资产管理计划、中信建投基金一共赢62号员工参与战略配售集合资产管理计划和其他参与战略配售的投资者首次公开发行获配股票限售期限为自恒坤新材首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
　　截至本公告披露日，持有公司限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
　　四、保荐人核查意见
　　经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实，准确，完整。
　　综上所述，保荐人对恒坤新材本次首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通事项无异议。
　　五、本次上市流通的限售股情况
　　（一）本次上市流通的限售股总数为228,264,566股。
　　（二）本次上市流通日期为2026年11月18日。
　　（三）限售股上市流通明细清单：
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　　注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
　　注2：本表尾差系四舍五入所致。
　　注3：中信建投投资有限公司参与战略配售获配2,695,917股的限售期为24个月。
　　注4：表中序号7和序号25同为“深圳市创新投资集团有限公司”，其中序号7为战略配售获配股份，序号25为首次公开发行前原始股东持股，分属于不同证券账户，在表中分别列示。
　　（四）限售股上市流通情况表：
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　　注：本次限售股上市流通情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。
　　六、股本变动结构表
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　　注：本次限售股上市流通情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。
　　特此公告。
　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司董事会
　　2026年11月10日