证券代码：603162 证券简称：海通发展 公告编号：2026-127
　　福建海通发展股份有限公司
　　关于2026年10月对外担保进展的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 担保对象及基本情况
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　　● 累计担保情况
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　　一、担保情况概述
　　（一）担保的基本情况
　　福建海通发展股份有限公司（以下简称“公司”或“海通发展”）全资子公司DAI FU与ADM INTERNATIONAL SARL开展租船业务，为支持DAI FU业务发展，2026年10月21日，海通发展向ADM INTERNATIONAL SARL出具《履约保函》，为DAI FU提供不超过150.50万美元的担保。本次担保无反担保。
　　（二）内部决策程序
　　公司于2026年1月7日召开第四届董事会第三十四次会议，并于2026年1月26日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于预计2026年度担保额度的议案》，同意在确保规范运作和风险可控的前提下，公司及控股子公司拟为合并报表范围内子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司）提供新增担保金额合计不超过5.90亿美元和1.50亿元人民币，提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。担保额度的有效期为自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司2026年1月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《福建海通发展股份有限公司关于预计2026年度担保额度的公告》。
　　本次担保属于公司2026年第一次临时股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、股东会审议。
　　二、被担保人基本情况
　　（一）基本情况
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　　注：上述2025年度数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2026年1-9月数据未经审计。
　　（二）被担保人失信情况
　　截至公告披露日，被担保人非失信被执行人。
　　三、担保协议的主要内容
　　（一）《履约保函》
　　1、保证人：福建海通发展股份有限公司
　　2、被担保人：DAI FU OCEAN SHIPPING PTE. LTD.
　　3、担保受益人：ADM INTERNATIONAL SARL
　　4、保证金额：预计不超过150.50万美元
　　5、保证方式：连带责任保证
　　6、保证期间：本履约保函项下的保证期间为租船合同项下的责任与义务履行完毕为止
　　7、保证范围：租船合同项下的责任与义务
　　四、担保的必要性和合理性
　　本次对子公司的担保系为满足子公司的生产经营需要，保证其生产经营活动的顺利开展，有利于公司的稳健经营和长远发展，符合公司实际经营情况和整体发展战略，具有必要性和合理性。被担保人具备偿债能力，担保风险总体可控。不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
　　五、董事会意见
　　本次担保事项是在综合考虑公司合并报表范围内子公司业务发展需要而做出的，有利于公司的稳定持续发展，符合公司实际经营情况和整体发展战略，且公司合并报表范围内子公司资信状况良好，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，担保风险总体可控。
　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
　　截至2026年10月30日，公司及控股子公司对外担保余额为660,832.71万元人民币（以2026年10月30日汇率计算），占公司最近一期经审计净资产的比例为146.16%；其中，为子公司提供担保余额为524,368.01万元，占最近一期经审计净资产的比例为115.98%，为其他第三方担保余额为136,464.70万元，占最近一期经审计净资产的比例为30.18%。除此之外，公司及控股子公司无其他对外担保事项，无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
　　特此公告。
　　福建海通发展股份有限公司董事会
　　2026年10月31日
　　证券代码：603162 证券简称：海通发展 公告编号：2026-126
　　福建海通发展股份有限公司
　　关于公司2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　1、福建海通发展股份有限公司（以下简称“公司”）2025年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）限制性股票预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就，符合解除限售条件成就的激励对象共29名，可解除限售的限制性股票数量为70.67万股，约占目前公司总股本的0.05%。
　　2、本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
　　2026年10月30日，福建海通发展股份有限公司召开第四届董事会第五十二次会议，审议通过了《关于2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现就相关事项说明如下：
　　一、2025年股票期权与限制性股票激励计划批准及实施情况
　　1、2025年4月30日，公司召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过《关于〈福建海通发展股份有限公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建海通发展股份有限公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。公司监事会对本次股权激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
　　2、2025年5月1日至2025年5月10日，公司对首次授予激励对象姓名及职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予部分激励对象有关的任何异议。2025年5月15日，公司披露了《福建海通发展股份有限公司监事会关于2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
　　3、2025年5月20日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过《关于〈福建海通发展股份有限公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福建海通发展股份有限公司2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，2025年5月21日，公司披露了《福建海通发展股份有限公司关于2025年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
　　4、2025年5月20日，公司分别召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象人数及授予数量的议案》《关于向2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对首次授予部分激励对象名单进行了核实。
　　5、2025年6月11日，公司完成了2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记手续，首次实际授予限制性股票数量为879.50万股；2025年6月 16日，公司完成了2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的登记手续，首次实际授予股票期权数量为429.75万份。
　　6、2025年8月22日，公司召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2025年8月26日，公司已完成股票期权的注销事宜。
　　7、2025年9月22日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过《关于向 2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，且董事会薪酬与考核委员会对预留授予激励对象名单进行了核实。
　　8、2025年10月10日，公司召开了第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2025年11月12日，公司已完成股票期权的注销事宜。
　　9、2025年11月5日，公司完成了2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权的登记手续，预留授予股票期权数量为101.50万份。2025年11月7日，公司完成了2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票的登记手续， 预留授予限制性股票数量为203.00万股。
　　10、2025年11月28日，公司召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，本次相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2025年12月11日，公司已完成股票期权的注销事宜；2026年1月23日，公司完成了限制性股票的回购注销手续。
　　11、2026年2月4日，公司召开了第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整2024年及2025年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》， 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　12、2026年3月5日，公司召开了第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，本次相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2026年3月9日，公司已完成股票期权的注销事宜。2026年4月30日，公司完成了限制性股票的回购注销手续。
　　13、2026年5月22日，公司召开了第四届董事会第四十次会议，审议通过了《关于调整2024年及2025年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》《关于公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 2026年5月28日，公司已完成股票期权的注销事宜。2026年8月4日，公司完成了限制性股票的回购注销手续。
　　14、2026年8月31日，公司召开了第四届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，本次相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2026年9月3日，公司已完成股票期权的注销事宜。
　　15、2026年9月18日，公司召开了第四届董事会第四十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》《关于公司2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2026年9月23日，公司已完成股票期权的注销事宜。
　　16、2026年10月30日，公司召开了第四届董事会第五十二次会议，审议通过了《关于公司2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　二、2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就说明
　　（一）预留授予第一个限售期将届满的说明
　　根据公司《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，预留授予的限制性股票第一个解除限售期自相应部分限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为25%。公司2025年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记完成日为2025年11月7日，故限制性股票预留授予第一个限售期将于2026年11月6日届满。
　　（二）预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
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　　综上所述，董事会认为公司《激励计划》限制性股票预留授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据2025年第二次临时股东大会的授权，同意公司在限售期届满后按照激励计划的相关规定办理解除限售相关事宜。
　　（三）不符合解锁条件的激励对象说明
　　截至公告日，限制性股票预留授予的33名激励对象中，3名激励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格，公司已对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，另有1名激励对象因不再具备激励对象资格，公司后续将对其持有已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销处理。
　　三、本激励计划限制性股票预留授予第一个解除限售期解除限售安排
　　1、本激励计划限制性股票预留授予可解除限售的激励对象人数为29人。
　　2、本次可解除限售的限制性股票数量为70.67万股，约占目前公司股份总数的0.05%。
　　3、预留授予第一个解除限售期限制性股票的解除限售具体情况如下：
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　　注：1、上表中“获授的限制性股票数量”为激励对象经公司实施2025年度权益分派转增后的获授数量；
　　2、上述表格中不包含1名不符合激励资格的激励对象，公司后续将对其持有已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销处理。
　　四、薪酬与考核委员会意见
　　根据公司《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会薪酬与考核委员会经过认真审议核查，认为公司2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象为29名，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为70.67万股，占公司总股本的0.05%。
　　五、法律意见书的结论性意见
　　福建天衡联合（福州）律师事务所认为：公司本次解除限售已履行了现阶段必要的法律程序，符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、行政法规和规范性文件以及《福建海通发展股份有限公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；前述事项尚需根据《上市公司股权激励管理办法》及《福建海通发展股份有限公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关规定履行信息披露义务并办理解除限售等相关手续。
　　特此公告。
　　福建海通发展股份有限公司董事会
　　2026年10月31日