本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示
　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　第三季度财务报表是否经审计
　　□是 √否
　　一、主要财务数据
　　（一）主要会计数据和财务指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
　　（二）母公司的净资本及风险控制指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　注：报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
　　（三）非经常性损益项目和金额
　　√适用 □不适用
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
　　□适用 √不适用
　　（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
　　√适用 □不适用
　　■
　　二、股东信息
　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
　　■
　　公司控股股东苏州国际发展集团有限公司（以下简称“国发集团”）基于看好国内资本市场长期投资的价值，对东吴证券未来稳定发展的坚定信心及长期价值的认可，为促进东吴证券持续、稳定、健康的发展，以集中竞价或其他允许的合规交易方式增持公司股份，金额不低于1亿元且不超过2亿元。具体详见公司于2026年8月4日披露的《东吴证券股份有限公司关于控股股东增持股份计划的公告》（公告编号：2026-046）。公司于2026年10月22日披露了《东吴证券股份有限公司关于控股股东增持进展公告》（公告编号：2026-061）。截至2026年10月29日，国发集团已累计增持12,628,400股。
　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　□适用 √不适用
　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　□适用 √不适用
　　三、其他提醒事项
　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
　　√适用 □不适用
　　2026年3月13日，公司第四届董事会第三十五次（临时）会议审议通过了《东吴证券发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案》。2026年6月2日，公司第四届董事会第三十七次（临时）会议审议通过了《东吴证券发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》，并于2026年6月18日经公司2026年第一次临时股东会审议通过。公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州投资集团有限公司等60名交易对方持有的东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。上海证券交易所（以下简称“上交所”）于2026年6月25日依据相关规定对本次交易申请文件予以受理并依法进行审核。2026年8月25日，公司及相关中介机构对上交所出具的审核问询函所涉及的问题进行了回复。2026年9月30日，因本次交易申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交相关资料，按照有关规定，上交所对公司本次交易事项中止审核。截至目前，公司及各中介机构已完成财务数据更新及加期审计等相关工作。2026年10月29日，公司第四届董事会第四十二次（临时）会议审议通过了《关于修订〈东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书〉及其摘要的议案》。
　　本次交易尚需获得相应的批准、核准或同意注册后方可正式实施，能否实施以及最终实施的时间尚存在不确定性。公司将继续推进相关工作，严格按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
　　四、季度财务报表
　　（一）审计意见类型
　　□适用 √不适用
　　（二）财务报表
　　合并资产负债表
　　2026年9月30日
　　编制单位：东吴证券股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：范力主管会计工作负责人：杨伟会计机构负责人：李雨妍
　　合并利润表
　　2026年1-9月
　　编制单位：东吴证券股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：范力主管会计工作负责人：杨伟会计机构负责人：李雨妍
　　合并现金流量表
　　2026年1-9月
　　编制单位：东吴证券股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：范力主管会计工作负责人：杨伟会计机构负责人：李雨妍
　　（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
　　□适用 √不适用
　　特此公告。
　　东吴证券股份有限公司董事会
　　2026年10月29日
　　
　　证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-064
　　东吴证券股份有限公司
　　关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函回复及重组报告书更新的提示性公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州投资集团有限公司等60名交易对方持有的东海证券股份有限公司83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。
　　公司于2026年7月1日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于东吴证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易申请的审核问询函》（上证上审（并购重组）〔2026〕53号）（以下简称“审核问询函”）。公司及相关中介机构根据审核问询函的要求，就相关事项进行了认真研究和落实，对审核问询函所涉及的问题进行了回复，并对《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》（以下简称“重组报告书”）等申请文件进行了修订、补充和完善，具体内容详见2026年8月26日公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《东吴证券股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函回复》等相关文件。
　　鉴于本次交易相关财务资料更新至2026年6月30日，公司及相关中介机构对审核问询函回复及重组报告书进行了修订、补充和完善，具体内容详见同日公司在上交所网站披露的《东吴证券股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函回复（修订稿）》等相关文件。
　　本次交易尚需获得相应的批准、核准或同意注册后方可正式实施，能否实施以及最终实施的时间尚存在不确定性。公司将继续推进相关工作，严格按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司发布的信息以在上交所网站及指定信息披露媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
　　特此公告。
　　东吴证券股份有限公司董事会
　　2026年10月31日
　　证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-065
　　东吴证券股份有限公司
　　关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书
　　（修订稿）修订说明的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州投资集团有限公司等60名交易对方持有的东海证券股份有限公司（以下简称“标的公司”）83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。
　　2026年7月1日，公司收到上海证券交易所出具的《关于东吴证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易申请的审核问询函》（上证上审（并购重组）〔2026〕53号）。
　　2026年8月26日，公司披露了《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（修订稿）》（以下简称“重组报告书（修订稿）”）等文件，具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关文件。
　　鉴于本次交易相关财务资料更新至2026年6月30日，公司及相关中介机构对重组报告书（修订稿）进行了修订、补充和完善，主要修订情况如下：
　　■
　　除上述修订与补充外，公司对重组报告书（修订稿）进行了少许表述的完善，对本次交易方案不构成影响。
　　特此公告。
　　东吴证券股份有限公司董事会
　　2026年10月31日
　　证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-062
　　东吴证券股份有限公司
　　第四届董事会第四十二次（临时）会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十二次（临时）会议通知于2026年10月26日以电子邮件的方式发出，董事会于2026年10月29日在上海以现场结合线上会议的方式召开，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中沈光俊、杨瑞龙董事以线上方式参会）。本次会议由董事长范力先生主持，公司高级管理人员列席会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：
　　（一）审议通过《关于2026年第三季度报告的议案》
　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　本议案已经公司董事会审计委员会2026年第八次会议审议通过。
　　具体内容详见公司同日披露的《东吴证券股份有限公司2026年第三季度报告》。
　　（二）审议通过《关于向东吴期货有限公司借出次级债务的议案》
　　表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权，关联董事范力、马晓、郑刚、沈光俊、陈文颖、蔡思达、孙中心回避表决，本议案获得通过。
　　本议案已经公司董事会独立董事专门会议2026年第五次会议、董事会审计委员会2026年第八次会议审议通过。
　　具体内容详见公司同日披露的《东吴证券股份有限公司关于向控股子公司借出次级债务暨关联交易的公告》。
　　（三）审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书〉及其摘要的议案》
　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会2026年第七次会议、董事会审计委员会2026年第八次会议、董事会战略与ESG委员会2026年第六次会议、董事会独立董事专门会议2026年第五次会议审议通过。
　　公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州投资集团有限公司等60名交易对方持有的东海证券股份有限公司83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。
　　鉴于本次交易相关财务资料更新至2026年6月30日，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司对《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》及其摘要进行了相应修订和更新。
　　具体内容详见公司同日披露的《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（修订稿）》及其摘要。
　　（四）审议通过《关于批准本次交易相关加期审计报告、备考审阅报告的议案》
　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会2026年第七次会议、董事会审计委员会2026年第八次会议、董事会独立董事专门会议2026年第五次会议审议通过。
　　具体内容详见公司同日披露的《东海证券股份有限公司容诚审字[2026]230Z5405号审计报告》《东吴证券股份有限公司自2026年1月1日至2026年6月30日止期间备考合并财务报表审阅报告》。
　　特此公告。
　　东吴证券股份有限公司董事会
　　2026年10月31日
　　证券代码：601555证券简称：东吴证券公告编号：2026-063
　　东吴证券股份有限公司
　　关于向控股子公司借出次级债务
　　暨关联交易的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次交易内容：东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）向控股子公司东吴期货有限公司（以下简称“东吴期货”）借出次级债务5亿元，期限为5年，年利率为2.10%（以下简称“本次交易”）。
　　● 东吴期货股东之一苏州营财投资集团有限公司为公司关联人，未向东吴期货借出次级债务。本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。
　　● 截至本公告披露日，除在公司股东会审议通过的关联交易范围及额度内开展的关联交易外，在过去12个月内公司不存在与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易达到3,000万元以上且占公司最近一期经审计归母净资产绝对值5%以上的情形。
　　● 本次交易已经公司董事会独立董事专门会议2026年第五次会议、董事会审计委员会2026年第八次会议、第四届董事会第四十二次（临时）会议审议通过，关联董事回避表决。本次交易无需提交股东会审议。
　　●本次交易对象为公司控股子公司，公司对其具有控制权，能够对其业务、财务和资金管理实施有效的风险控制。东吴期货在后期业务开展中，可能受到宏观经济、产业政策、市场情况等多种因素影响，经营情况存在一定的不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
　　一、本次交易事项概述
　　（一）本次交易基本情况
　　东吴证券向东吴期货借出次级债务5亿元，期限为5年，年利率为2.10%。东吴期货其他股东苏州营财投资集团有限公司、苏州交通投资集团有限责任公司不参与本次交易。东吴证券与东吴期货于2026年10月30日签订《期货公司次级债务合同》。
　　■
　　（二）本次交易内部决策程序
　　公司于2026年10月29日召开公司董事会审计委员会2026年第八次会议、董事会独立董事专门会议2026年第五次会议、第四届董事会第四十二次（临时）会议审议通过《关于向东吴期货有限公司借出次级债务的议案》，关联董事回避表决，本次交易无需提交股东会审议。
　　（三）本次交易发生的原因及对上市公司的影响
　　东吴期货为适应行业发展趋势，抢抓发展机会，进一步提升净资本实力，扩大业务规模，实现高质量发展，向公司借入次级债务金额5亿元。该次级债务金额占公司最近一期经审计归母净资产比例为1.16%，比例较低，不会对公司正常业务开展、资金使用、财务状况和经营成果产生较大影响。本次交易不涉及交易各方管理层变动、人员安置、土地租赁等情况，不会产生同业竞争。
　　本次交易符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定。
　　二、东吴期货的基本情况
　　（一）基本情况
　　■
　　注：扣除客户权益后的资产负债率
　　（二）东吴期货的资信或信用等级状况
　　东吴期货资信状况良好，不属于失信被执行人。
　　截至本公告披露日，除本次借出次级债务外，公司向东吴期货借出次级债务的余额为14,070万元，不存在次级债务到期后未能及时清偿的情形。
　　（三）公司与东吴期货的关系
　　公司持有东吴期货80.66%的股权，公司对其具有控制权。
　　（四）东吴期货其他股东基本情况
　　1、苏州营财投资集团有限公司（以下简称“苏州营财”）
　　■
　　关联人苏州营财最近一年又一期的主要财务数据：
　　单位：亿元
　　■
　　2、苏州交通投资集团有限责任公司（以下简称“苏州交投”）
　　■
　　3、其他股东未按出资比例向东吴期货借出次级债务的说明
　　经协商，东吴期货其他股东苏州营财和苏州交投自愿不参与本次向东吴期货借出次级债务。本次借入次级债务的公司东吴期货为东吴证券的控股子公司，东吴证券对其具有实质的控制和影响，能够对其业务、财务和资金管理实施有效的风险控制，确保资金安全。本次向东吴期货借出次级债务，符合东吴证券的整体发展规划，有助于提升东吴期货的净资本实力及业务拓展能力。
　　4、本次交易定价情况
　　本次交易构成关联交易，东吴期货借入次级债务年利率为2.10%，系东吴证券与东吴期货参考市场同类型金融机构次级债务市场化利率水平，并结合次级债务清偿顺序的风险属性，经平等协商后确定。本次交易严格遵循独立交易原则，定价公允合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
　　三、本次交易协议的主要内容
　　《期货公司次级债务合同》主要内容如下：
　　1、东吴期货借入次级债务金额为5亿元。
　　2、次级债务期限为5年。自东吴期货收到东吴证券资金的日期起算。
　　3、次级债务单利计息，按年支付，利率为2.10%，在存续期内固定不变。
　　4、次级债务满5年之日为到期日，东吴期货应偿还全部本金及最后一期利息（如遇法定节假日，则顺延至其后的第一个工作日）。
　　5、次级债务用途为补充日常营运资金。
　　四、本次交易应当履行的审议程序
　　1、本次交易议案已经公司董事会独立董事专门会议2026年第五次会议审议通过。同意4票、反对0票、弃权0票。
　　2、本次交易议案已经公司董事会审计委员会2026年第八次会议审议通过。关联委员马晓回避表决。其他非关联委员同意3票、反对0票、弃权0票。
　　3、本次交易议案已经公司第四届董事会第四十二次（临时）会议审议通过。关联董事范力、马晓、郑刚、沈光俊、陈文颖、蔡思达、孙中心回避表决。其他非关联董事同意4票、反对0票、弃权0票。
　　董事会意见：本次公司向控股子公司借出次级债务为东吴期货提升净资本实力及补充日常营运资金需要。借出金额不会对公司日常经营活动产生较大影响。东吴期货经营状况正常，资产质量、偿债能力及信用状况总体良好，具备相应偿债能力。本次交易风险总体可控，并且利率公允合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此同意公司向东吴期货借出次级债务。
　　4、本次交易议案无需提交公司股东会审议。
　　五、累计提供财务资助金额及逾期金额
　　本次交易后，公司累计提供财务资助总余额为64,070万元，占公司最近一期经审计归母净资产的比例为1.48%。公司及控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额是0万元，无逾期未收回的财务资助。
　　六、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
　　过去12个月内，公司与关联人发生的主要关联交易（日常关联交易除外）如下：
　　经东吴证券第四届董事会第三十四次（临时）会议审议通过，东吴证券与关联人苏州营财共同向东吴期货按股权比例增资，其中东吴证券出资40,330万元，苏州营财出资2,315万元。详情请见公司于2025年12月10日在上海证券交易所网站披露的《东吴证券股份有限公司与关联人共同向东吴期货有限公司增资的公告》（编号：2025-061），该项关联交易按合同条款如期履约，已实施完毕。
　　截至本公告披露日，除在公司股东会审议通过的关联交易范围及额度内开展的关联交易外，在过去12个月内公司不存在与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易达到3,000万元以上且占公司最近一期经审计归母净资产绝对值5%以上的情形。
　　七、本次交易的风险分析、风控措施及风险提示
　　本次交易对象为公司控股子公司，公司对其具有控制权，能够对其业务、财务和资金管理实施有效的风险控制。在借出次级债务期间，公司将密切关注东吴期货生产经营、资产负债等方面的变化，加强对其财务、资金管理等风险控制，确保公司的资金安全。本次借出次级债务事项的风险处于公司可控范围之内，公司能够有效保证资金安全，且借出利率公允合理，不会损害公司及全体股东的利益。
　　东吴期货在后期业务开展中，可能受到宏观经济、产业政策、市场情况等多种因素影响，经营情况存在一定的不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
　　特此公告。
　　东吴证券股份有限公司董事会
　　2026年10月31日
　　证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-066
　　东吴证券股份有限公司
　　关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项
　　恢复审核的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）拟通过发行股份及支付现金的方式购买常州投资集团有限公司等60名交易对方持有的东海证券股份有限公司83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。
　　2026年9月30日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）的通知，因本次交易申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交相关资料，按照《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的有关规定，上交所对公司本次交易事项中止审核。具体内容详见公司于2026年10月1日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《东吴证券股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项的审核进展公告》（公告编号：2026-059）。
　　截至目前，东吴证券及各中介机构已完成财务数据更新及加期审计等相关工作。公司已向上交所申请恢复本次交易申请文件的审核，并于2026年10月30日收到上交所同意恢复审核本次交易的通知。
　　本次交易尚需获得相应的批准、核准或同意注册后方可正式实施，能否实施以及最终实施的时间尚存在不确定性。公司将继续推进相关工作，严格按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司发布的信息以在上交所网站及指定信息披露媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
　　特此公告。
　　东吴证券股份有限公司董事会
　　2026年10月31日
　　证券代码：601555 证券简称：东吴证券