证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2026-061
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司
　　第十一届董事会第二次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第二次会议通知于2026年10月8日以电子邮件方式发出，会议以通讯方式召开并于2026年10月13日完成通讯表决。本次会议应出席董事12人，实际出席董事12人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
　　与会董事经审议表决，形成以下决议：
　　一、以12票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》
　　本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
　　议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：2026-062）。
　　本议案需提交公司2026年第三次临时股东会审议。
　　二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司高级管理人员定薪、制定或调整公司高级管理人员2026年度绩效考核目标及2024-2026年任期考核方案的议案》
　　因利益相关，董事吴勇高回避表决。
　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。
　　三、以12票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2026年第三次临时股东会的议案》
　　公司拟于2026年10月29日（星期四）以现场投票与网络投票相结合的方式召开2026年第三次临时股东会。
　　会议通知详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于召开2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-063）。
　　特此公告。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会
　　2026年10月13日
　　证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2026-062
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司
　　关于拟变更会计师事务所的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　特别提示：
　　1、本次拟聘请的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）；原聘请的会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）。
　　2、变更会计师事务所的原因：公司与致同的合同期届满，且其已连续为公司提供审计服务满5年，为保证审计工作的独立性与客观性，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等情况，经招标程序，公司拟聘请天职国际担任公司2026年度审计机构。
　　3、公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。
　　4、本次拟变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）等规定。
　　5、公司董事会审计委员会、董事会等对本次拟变更会计师事务所事项无异议。本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2026年第三次临时股东会审议。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年10月13日以通讯方式作出第十一届董事会第二次会议决议，审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》，拟聘请天职国际为公司2026年度审计机构。本事项尚需提交公司2026年第三次临时股东会审议。公司现将此次拟变更会计师事务所的相关情况公告如下：
　　一、拟聘请会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1、基本情况
　　名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
　　成立日期：1988年12月23日（2012年3月5日改制为特殊普通合伙企业）
　　组织形式：特殊普通合伙企业
　　注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
　　首席合伙人：邱靖之
　　截至2025年12月31日，天职国际合伙人90人，注册会计师1,016人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数403人。
　　天职国际2025年度经审计的收入总额为24.77亿元。其中，审计业务收入为18.90亿元，证券业务收入为5.15亿元。2025年度，天职国际上市公司审计客户160家，审计收费总额2.08亿元，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业、房地产业等，本公司同行业的上市公司审计客户2家。
　　2、投资者保护能力
　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。天职国际近三年（2023年1月1日以来，下同）不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
　　3、诚信记录
　　天职国际近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施8次和纪律处分3次，未因执业行为受到刑事处罚。42名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施12次、自律监管措施4次和纪律处分4次，未因执业行为受到刑事处罚。
　　（二）项目信息
　　1、基本信息
　　拟签字项目合伙人：程凯，2015年获得中国注册会计师资质，2009年开始从事上市公司审计，2019年开始在天职国际执业，拟自2026年起为本公司提供审计服务，近三年未签署和复核上市公司审计报告，近三年为多家金融企业提供年报审计服务，具有证券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。
　　拟签字注册会计师：郝双艳，2017年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2024年开始在天职国际执业，拟自2026年起为本公司提供审计服务，近三年未签署和复核上市公司审计报告，近三年为多家金融企业提供年报审计服务，具有证券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。
　　拟担任项目质量复核合伙人：丁启新，2009年获得中国注册会计师资质，2005年开始从事上市公司审计，2018年开始在天职国际执业，拟自2026年起为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，复核上市公司审计报告4家。
　　2、诚信记录
　　拟任的项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人，近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
　　3、独立性
　　天职国际及拟任的项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》《中国注册会计师独立性准则第1号一一财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。
　　4、审计收费
　　预计公司2026年度审计费用为225万元，审计内容包括对公司年度财务报表、内部控制审计，及对合并范围内子公司及基金财务报表审计等，其中财务报表审计费用197.2万元，内部控制审计费用27.8万元；如本年度合并报表范围发生变动等，则按照实际审计内容调整费用。该费用根据公司最新合并报表范围、业务规模、业务分布等情况经公司招投标程序确定，公允合理。公司2026年度审计费用较2025年度减少11.95%，该费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量等情况，经招标程序确定。
　　二、拟变更会计师事务所的情况说明
　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
　　公司自2021年以来连续聘请致同担任公司财务报告和内部控制审计机构。至2025年度，致同已连续5年为公司提供审计服务，对公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，对公司内部控制的有效性出具了无保留意见的内部控制审计报告。致同履行了审计机构应尽的职责，顺利完成了公司各项审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。此外，公司不存在已委托致同开展部分审计工作后解聘的情况。
　　（二）拟变更会计师事务所原因
　　公司与致同的合同期届满，且其已连续为公司提供审计服务满5年，为保证审计工作的独立性与客观性，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等情况，经招标程序，公司拟聘请天职国际担任公司2026年度审计机构。
　　（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
　　公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟通及配合工作。
　　三、拟变更会计师事务所履行的程序
　　（一）董事会审计委员会审核情况
　　天职国际为公司通过招标程序选聘的年审机构，公司董事会审计委员会与天职国际进行了沟通，并对其专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，具备良好的诚信、足够的独立性和较好的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》等对独立性要求的情形，能够满足公司年度审计工作的要求。公司变更会计师事务所的理由恰当，同意向董事会提议聘请天职国际为公司2026年度审计机构。
　　（二）董事会审议情况
　　公司于2026年10月13日以通讯方式作出第十一届董事会第二次会议决议，以12票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意聘请天职国际为公司2026年度审计机构。
　　（三）生效日期
　　本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2026年第三次临时股东会审议，并自该股东会审议通过之日起生效。
　　四、报备文件
　　（一）公司董事会审计委员会会议记录；
　　（二）公司第十一届董事会第二次会议决议；
　　（三）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
　　（四）深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会
　　2026年10月13日
　　证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2026-063
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司
　　关于召开2026年第三次临时股东会的通知
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于2026年10月29日召开2026年第三次临时股东会，现将会议具体事项通知如下：
　　一、会议基本情况
　　（一）会议届次：2026年第三次临时股东会。
　　（二）会议召集人：公司董事会，公司第十一届董事会第二次会议决议召开2026年第三次临时股东会。
　　（三）本次股东会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
　　（四）会议召开时间
　　1、现场会议：2026年10月29日下午15:30开始；
　　2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年10月29日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年10月29日上午9:15至下午15:00的任意时间。
　　（五）会议召开方式
　　本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
　　1、现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议并行使表决权；
　　2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。
　　公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
　　（六）股权登记日
　　本次股东会股权登记日：2026年10月22日。
　　（七）出席对象
　　1、于本次股东会股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股东；
　　2、公司董事和高级管理人员，包括董事会秘书；
　　3、公司聘请的见证律师。
　　（八）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。
　　二、会议审议事项及编码表
　　■
　　上述议案已经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，内容详见公司于2026年10月14日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
　　特别事项说明：议案1为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露。
　　三、会议登记事项
　　（一）现场登记
　　现场登记时间：2026年10月28日9:30-17:00。
　　现场登记地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司董事会办公室。
　　登记方式：
　　1、自然人股东亲自出席会议的，凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记，并须于出席会议时出示；
　　2、自然人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件1）、股东有效身份证件复印件办理登记，并须于出席会议时出示；
　　3、法人股东由法定代表人出席会议的，凭法定代表人本人身份证、能够证明其具有法定代表人资格的有效证明进行登记，并须于出席会议时出示；
　　4、法人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书进行登记，并须于出席会议时出示。
　　（二）其他方式登记
　　除现场登记外，公司还接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请拟现场出席会议的股东于2026年10月28日下午17时前将出席股东会的书面确认回复（见附件2）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
　　四、网络投票具体操作流程
　　本次股东会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件3。
　　五、其他事项
　　（一）联系方式
　　联 系 人：张跃龙、王欢欢
　　联系电话：020-88835130或020-88835125
　　联系传真：020-88835128
　　电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
　　邮政编码：510623
　　（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
　　六、备查文件
　　（一）第十一届董事会第二次会议决议；
　　（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　附件：
　　1、出席股东会的授权委托书
　　2、出席股东会的确认回执
　　3、参加网络投票的具体操作流程
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会
　　2026年10月13日
　　附件1
　　出席股东会的授权委托书
　　兹委托 （先生/女士）代表（本人/本公司）出席广州越秀资本控股集团股份有限公司2026年第三次临时股东会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东会通知所列议案投票。
　　委托人姓名：
　　委托人证券账户卡号码：
　　委托人持股数量：
　　委托人持股性质：
　　委托人身份证号码/法人营业执照号码：
　　代理人姓名：
　　代理人身份证号码：
　　委托期限：自签署日至本次股东会结束。
　　■
　　委托人签名（法人股东应加盖公章）：
　　委托日期： 年 月 日
　　说明：
　　1、本次股东会审议的议案为非累积投票议案的，请在各议案表决意见选项中打“√”，每项均为单选，不选视为弃权，多选无效，视为废票；对于需要回避表决的议案，请股东在该议案的表决意见任一栏处填写“回避”，否则，公司有权按回避处理。本次股东会审议的议案为累积投票议案的，请在各议案表决意见处填报投给各候选人的选举票数。
　　2、本授权委托书须由股东或股东正式书面授权人士签署。如委托股东为公司或机构，则授权委托书必须加盖公章或机构印章。本授权委托书的更改，需由委托人签字或盖章确认。
　　3、股东代理人代表股东出席股东会的，应出示已填妥及签署的本授权委托书原件、股东代理人的身份证明文件及通知中要求的其他相关文件。
　　4、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
　　附件2
　　出席股东会的确认回执
　　致广州越秀资本控股集团股份有限公司：
　　本人（单位）为在本次股东会股权登记日持有广州越秀资本控股集团股份有限公司A股股份的股东，兹确认，本人（单位）计划（或由委托代理人代为）出席于2026年10月29日召开的公司2026年第三次临时股东会。本人（单位）信息如下：
　　姓名/名称：
　　证券账户卡号码：
　　身份证号码/营业执照号码：
　　联系电话：
　　股东签名（盖章）：
　　年 月 日
　　说明：
　　此回执填妥后须于2026年10月28日17时之前邮寄或传真至广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼越秀资本董事会办公室，并来电确认登记状态。现场登记无须填写本回执。
　　附件3
　　参加网络投票的具体操作流程
　　一、网络投票的程序
　　（一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。
　　（二）填报表决意见
　　1、对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
　　2、对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。
　　附：累积投票制下投给候选人的选举票数填报指引
　　■
　　股东可填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个累积投票议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
　　（三）股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外其他所有议案表达相同意见。
　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
　　（一）投票时间为2026年10月29日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
　　（一）投票时间为2026年10月29日上午9:15至下午15:00的任意时间。
　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。