证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2026-060
　　西部证券股份有限公司
　　
　　一、重要提示
　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
　　非标准审计意见提示
　　□适用 √不适用
　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
　　√适用□不适用
　　公司经第七届董事会第六次会议审议通过的2026年半年度利润分配方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户持有股份数后4,463,433,805股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），拟分配现金红利44,634,338.05元（含税）。2026年半年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，如股本发生变动的，股利分配依照变动后的股本扣除回购专户持有的股份数为基数实施，保持分配比例不变。
　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
　　□适用 √不适用
　　二、公司基本情况
　　1、公司简介
　　■
　　2、主要财务数据和财务指标
　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
　　□是 √否
　　合并
　　单位：元
　　■
　　母公司
　　单位：元
　　■
　　3、母公司净资本及有关风险控制指标
　　单位：元
　　■
　　注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
　　4、公司股东数量及持股情况
　　单位：股
　　■
　　5、控股股东或实际控制人变更情况
　　控股股东报告期内变更
　　□适用 √不适用
　　公司报告期控股股东未发生变更。
　　实际控制人报告期内变更
　　□适用 √不适用
　　公司报告期实际控制人未发生变更。
　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
　　□适用 √不适用
　　公司报告期无优先股股东持股情况。
　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
　　√适用 □不适用
　　（1） 债券基本信息
　　单位：亿元
　　■
　　■
　　（2） 截至报告期末的财务指标
　　■
　　三、重要事项
　　报告期内，公司发生的重要事项详见2026年8月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《西部证券股份有限公司2026年半年度报告》第五节 重要事项、第八节 债券相关情况以及相关财务报表附注。
　　西部证券股份有限公司
　　法定代表人:徐朝晖
　　董事会批准报送日期：2026年8月26日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2026-063
　　西部证券股份有限公司关于召开
　　2026年第二次临时股东会的通知
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、召开会议的基本情况
　　1.股东会届次：西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会。
　　2.召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
　　2026年8月26日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会的提案》。
　　3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
　　4.会议召开的日期、时间
　　（1）现场会议召开时间：2026年9月15日14:30
　　（2）网络投票时间：2026年9月15日
　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026年9月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2026年9月15日9:15-15:00。
　　5.会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
　　公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关规定执行。
　　6.股权登记日：2026年9月10日
　　7.会议出席对象：
　　（1）截至2026年9月10日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
　　（2）公司董事和高级管理人员。
　　（3）公司聘请的律师。
　　（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
　　8.现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。
　　二、会议审议事项
　　1.会议提案名称及编码表
　　■
　　2.披露情况
　　上述议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过，内容详见刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告》《西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会资料》及相关专项公告。
　　3.其他说明
　　本次股东会所提议案对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
　　本次股东会仅选举一名非独立董事，不适用累积投票制。
　　三、现场会议登记事项
　　1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。
　　2.登记时间：2026年9月14日（星期一）9:00至17:00。
　　3.登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证券事务部。
　　邮政编码：710004
　　传真：029-87406259
　　4.登记手续：
　　自然人股东应持本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持其本人身份证、授权委托书办理登记手续。
　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续；代理人出席会议的，代理人应持其本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书办理登记手续。
　　5.会期预计半天、费用自理。
　　6.联系部门：证券事务部
　　电话：029-87406171
　　传真：029-87406259
　　电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
　　7.发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
　　四、参加网络投票的具体操作流程
　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。
　　五、备查文件
　　1.西部证券股份有限公司第七届董事会第六次会议决议；
　　2.深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　附件：
　　1.参加网络投票的具体操作流程
　　2.西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会授权委托书
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2026年8月26日
　　附件1：
　　参加网络投票的具体操作流程
　　一、网络投票的程序
　　1.投票代码：362673。
　　2.投票简称：“西证投票”。
　　3.填报表决意见：本次股东会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
　　4.本次股东会仅审议一项议案，不设总议案。
　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
　　1.投票时间：2026年9月15日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。
　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2026年9月15日9:15-15:00。
　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
　　附件2：
　　西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会
　　授权委托书
　　委托人/股东单位：
　　委托人持股数：
　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：
　　委托人股东账号：
　　受托人姓名：
　　受托人身份证号：
　　兹委托上述受托人代为出席于2026年9月15日召开的西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会，依照下列指示对会议审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2026年第二次临时股东会结束之日止。
　　■
　　附注：
　　1.委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”“反对”“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
　　2.若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。
　　3.委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
　　委托人签名/委托单位盖章：
　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：
　　年 月 日
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2026-064
　　西部证券股份有限公司
　　关于更换非独立董事的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到非独立董事刘颖女士的书面辞职报告。因达到法定退休年龄，刘颖女士向公司董事会申请辞去非独立董事职务，同时一并辞去董事会审计委员会、风险控制委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
　　刘颖女士的原定任期为自2025年11月17日起至公司第七届董事会任期届满之日止。截至本公告披露日，刘颖女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。刘颖女士的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司及董事会的正常运作。
　　根据公司控股股东陕西投资集团有限公司提名，推荐张少杰先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自股东会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。本次董事更换后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
　　特此公告。
　　附件：张少杰先生简历
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2026年8月26日
　　附件：
　　张少杰先生简历
　　张少杰，男，汉族，1975年11月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任陕西汽车集团有限责任公司生产部科长、采供部科长，陕西通汇汽车物流有限公司财务总监、总经理，陕西华臻工贸服务有限公司总经理、董事长，陕西汽车控股集团有限公司财务管理部部长。现任陕西投资集团有限公司财务管理部主任，陕西投资集团财务有限责任公司党总支书记、董事长，陕西省煤田地质集团有限公司董事。
　　张少杰先生除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2026-065
　　西部证券股份有限公司
　　第七届董事会第六次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、董事会会议召开情况
　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）于2026年8月14日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第七届董事会全体董事发出了召开第七届董事会第六次会议的通知及议案等资料。2026年8月26日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。
　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中董事蒋家智先生、张博江先生、羿克先生、马旭飞先生及何峻先生通过视频方式出席会议，其余董事现场出席会议。公司高管等有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
　　二、董事会会议审议情况
　　本次会议审议并通过了以下事项：
　　1.审议通过了公司《2026年上半年总经理工作报告》。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　2.审议通过了公司《2026年半年度报告》及其摘要。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。《西部证券股份有限公司2026年半年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2026年半年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　3.审议通过了公司《2026年上半年反洗钱工作总结报告及下半年工作计划》。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会及审计委员会审议通过。
　　4.审议通过了公司《2026年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会及审计委员会审议通过。
　　5.审议通过了公司2026年半年度利润分配方案。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。《西部证券股份有限公司关于2026年半年度利润分配方案的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　6.审议通过了修订《西部证券股份有限公司合规管理制度》的提案。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　修订后的《西部证券股份有限公司合规管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　7.审议通过了修订《西部证券股份有限公司廉洁从业管理制度》的提案。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　8.审议通过了修订《西部证券股份有限公司诚信从业管理制度》的提案。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　9.审议通过了更换公司非独立董事的提案。因刘颖女士达到法定退休年龄，同意提名张少杰先生为公司第七届董事会非独立董事候选人（简历见附件），任期自股东会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。公司董事会提名委员会按照有关法律法规及《公司章程》的规定，对董事人选进行了资格审核，确认候选人符合条件。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　该提案已经公司董事会提名委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东会审议。《西部证券股份有限公司关于更换非独立董事的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　10.审议通过了召开公司2026年第二次临时股东会的提案。公司2026年第二次临时股东会现场会议将于2026年9月15日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
　　《西部证券股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　会议听取了公司《2026年证券公司分类评价工作情况报告》。
　　三、备查文件
　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
　　2.深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　西部证券股份有限公司董事会
　　2026年8月26日
　　非独立董事候选人简历：
　　张少杰先生简历
　　张少杰，男，汉族，1975年11月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任陕西汽车集团有限责任公司生产部科长、采供部科长，陕西通汇汽车物流有限公司财务总监、总经理，陕西华臻工贸服务有限公司总经理、董事长，陕西汽车控股集团有限公司财务管理部部长。现任陕西投资集团有限公司财务管理部主任，陕西投资集团财务有限责任公司党总支书记、董事长，陕西省煤田地质集团有限公司董事。
　　张少杰先生除上述任职外，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。