证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2026-053
　　广东和胜工业铝材股份有限公司
　　第五届董事会第二十四次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、董事会召开情况
　　广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十四次会议于2026年8月26日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于8月26日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到董事9名，实到董事9名，公司高级管理人员列席了会议。会议由董事长李建湘先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　1、审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》
　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司2025年第二次临时股东会的授权，董事会认为本激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确认预留授予日为2026年8月26日，向符合授予条件的57名激励对象授予32.40万份股票期权，行权价格为19.64元/股，向符合授予条件的57名激励对象授予21.60万股限制性股票，授予价格为14.73元/股。
　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　具体内容详见同日刊登在公司选定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告》。
　　三、备查文件
　　1、第五届董事会第二十四次会议决议；
　　2、第五届董事会薪酬与考核委员会第七次会议决议。
　　特此公告。
　　广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
　　2026年8月27日
　　证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2026-054
　　广东和胜工业铝材股份有限公司
　　关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月26日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，认为公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的预留授予条件已经成就，同意向激励对象授予股票期权与限制性股票，现将相关事项公告如下：
　　一、本激励计划简述以及已履行的审议程序
　　（一）本激励计划的简述
　　1、激励方式：本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两个部分。
　　2、股票来源：本激励计划的股票来源为公司定向增发A股普通股。
　　3、权益数量：本激励计划授予权益共计360.00万份，占本激励计划公告之日公司股本总额的1.16%。其中：首次授予306.00万份，占公司总股本的0.99%，占本激励计划授予总额的85.00%；预留授予54.00万份，占公司总股本的0.17%，占本激励计划授予总额的15.00%。
　　（1）股票期权激励计划：授予216.00万份，占公司总股本的0.70%。其中：首次授予183.60万份，占公司总股本的0.59%，占股票期权授予总额的85.00%；预留授予32.40万份，占公司总股本的0.10%，占股票期权授予总额的15.00%。
　　（2）限制性股票激励计划：授予144.00万股，占公司总股本的0.46%。其中：首次授予122.40万股，占公司总股本的0.39%，占限制性股票授予总额的85.00%；预留授予21.60万股，占公司总股本的0.07%，占限制性股票授予总额的15.00%。
　　4、授予对象及分配情况：本激励计划首次授予的激励对象包括公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员共计209人，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
　　5、本激励计划的有效期、股票期权的行权安排以及限制性股票的解除限售安排
　　（1）股票期权激励计划的有效期为自股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或者注销完毕之日止，最长不超过48个月。限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或者回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
　　（2）股票期权的行权安排
　　首次授予股票期权的行权安排如下：
　　■
　　预留授予股票期权的行权安排如下：
　　■
　　激励对象获授的股票期权行权前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。
　　激励对象已获授但尚未行权的股票期权因公司实施资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受行权条件约束，且行权前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。如相应股票期权不得行权的，因前述原因获得的权益亦不得行权。
　　各行权期内，当期可行权但未行权或者未满足当期行权条件的股票期权不得行权，由公司注销。
　　如经济形势、市场行情等发生变化，继续执行股票期权激励计划难以达到激励目的的，经董事会及/或股东会审议批准，可对股票期权激励计划某一行权期尚未行权的股票期权取消行权或者终止股票期权激励计划，不得行权的股票期权由公司注销。
　　（3）限制性股票的解除限售安排
　　首次授予限制性股票的解除限售安排如下：
　　■
　　预留授予限制性股票的解除限售安排如下：
　　■
　　激励对象获授的限制性股票解除限售前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。
　　激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票因公司实施资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受解除限售条件约束，且解除限售前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。如相应限制性股票不得解除限售的，因前述原因获得的权益亦不得解除限售。
　　各解除限售期内，当期可解除限售但未解除限售或者未满足当期解除限售条件的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
　　如经济形势、市场行情等发生变化，继续执行限制性股票激励计划难以达到激励目的的，经董事会及/或股东会审议批准，可对限制性股票激励计划某一解除限售期尚未解除限售的限制性股票取消解除限售或者终止限制性股票激励计划，不得解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格。
　　6、股票期权的行权价格及限制性股票的授予价格
　　（1）首次授予股票期权的行权价格为每股15.10元。
　　（2）预留授予股票期权应当由董事会决议通过，预留授予股票期权的行权价格不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者：
　　①预留授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价的80%；
　　②预留授予董事会决议公告前20个交易日、60个交易日、120个交易日公司股票交易均价之一的80%。
　　（3）首次授予限制性股票的授予价格为每股11.32元。
　　（4）预留授予限制性股票应当由董事会决议通过，预留授予限制性股票的授予价格不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者：
　　①预留授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价的60%；
　　②预留授予董事会决议公告前20个交易日、60个交易日、120个交易日公司股票交易均价之一的60%。
　　7、股票期权的行权条件与限制性股票的解除限售条件
　　各行权期/解除限售期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的股票期权/限制性股票方可行权/解除限售：
　　（1）公司未发生以下任一情形：
　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
　　④法律法规规定不得实行股权激励的情形；
　　⑤中国证监会认定的其他情形。
　　（2）激励对象未发生以下任一情形：
　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
　　⑥中国证监会认定的其他情形。
　　公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；所有激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
　　（3）公司层面业绩考核
　　本激励计划首次授予的股票期权行权/限制性股票解除限售对应的考核年度为2025年-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下：
　　■
　　本激励计划预留授予的股票期权行权/限制性股票解除限售对应的考核年度为2026年-2027年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下：
　　■
　　注：1、上述“营业收入”指标以经审计的公司合并财务报表数据作为依据。
　　2、上述考核不构成公司对自身经营情况的实质预测与承诺，敬请投资者注意风险。
　　各行权期/解除限售期内，因公司层面考核未满足触发值（An）导致当期未能行权的股票期权不得行权，由公司注销；因公司层面考核未满足触发值（An）导致当期未能解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
　　（4）个人层面业绩考核
　　本激励计划首次及预留授予股票期权/限制性股票个人层面考核按公司（含子公司）现行规定组织实施，各行权期/解除限售期内，满足公司层面考核的，依照激励对象的个人绩效考核结果确定当期实际可行权的股票期权数量/实际可解除限售的限制性股票数量：
　　■
　　各行权期内，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=激励对象当期计划行权的股票期权数量×公司层面可行权比例×个人层面可行权比例，因公司/个人层面考核导致当期未能行权的股票期权不得行权，由公司注销。
　　各解除限售期内，激励对象当期实际可解除限售的限制性股票数量=激励对象当期计划解除限售的限制性股票数量×公司层面可解除限售比例×个人层面可解除限售比例，因公司/个人层面考核导致当期未能解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
　　（二）本激励计划已履行的审议程序
　　1、2025年9月22日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于公司〈2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2025年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，律师、独立财务顾问发表了明确意见。
　　2、2025年9月23日至2025年10月8日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会均未收到任何异议，无反馈记录。2025年10月10日，公司披露《董事会薪酬与考核委员会关于2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
　　3、2025年10月10日，公司披露《关于2025年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人与激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
　　4、2025年10月13日，公司召开2025年第二次临时股东会，审议通过《关于公司〈2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2025年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
　　5、2025年11月4日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过《关于调整2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》，董事会薪酬与考核委员会对首次授予的激励对象名单进行了核查，律师、独立财务顾问发表了明确意见。
　　6、2025年12月2日，公司披露《2025年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》《2025年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》，首次授予股票期权实际登记人数为207人，登记数量为182.94万份，本次股票期权授予登记完成日为2025年12月1日；首次授予限制性股票实际登记人数为207人，登记数量为121.96万股，本次限制性股票授予登记的上市日为2025年12月5日。
　　7、2026年8月26日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的议案》，董事会薪酬与考核委员会对预留授予的激励对象名单进行了核查，律师、独立财务顾问发表了明确意见。
　　二、本次预留授予事项与股东会审议通过的激励计划的差异情况
　　本次预留授予的内容与公司2025年第二次临时股东会审议通过的内容一致。
　　三、董事会关于本次授予条件成就情况的说明
　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，激励对象获授股票期权/限制性股票需同时满足以下条件：
　　（一）公司未发生以下任一情形：
　　1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
　　4、法律法规规定不得实行股权激励的；
　　5、中国证监会认定的其他情形。
　　（二）激励对象未发生以下任一情形：
　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
　　6、中国证监会认定的其他情形。
　　公司董事会经认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述任一情形，也不存在《上市公司股权激励管理办法》及《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中规定的不得授予权益或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的预留授予条件已经成就，同意确认预留授予日为2026年8月26日，向符合授予条件的57名激励对象授予32.40万份股票期权，行权价格为19.64元/股，向符合授予条件的57名激励对象授予21.60万股限制性股票，授予价格为14.73元/股。
　　四、本次授予情况
　　（一）预留授予日：2026年8月26日
　　（二）预留授予对象：预留授予的激励对象包括公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员57人，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
　　（三）激励方式：股票期权和限制性股票。
　　（四）预留授予数量：向激励对象预留授予32.40万份股票期权，预留授予21.60万股限制性股票。
　　（五）股票来源：公司定向增发的A股普通股。
　　（六）预留授予行权价格/授予价格：
　　1、预留授予股票期权的行权价格为每股19.64元。预留授予股票期权的行权价格不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者：
　　（1）预留授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价的80%，为每股19.64元；
　　（2）预留授予董事会决议公告前20个交易日公司股票交易均价的80%，为每股18.35元。
　　2、预留授予限制性股票的授予价格为每股14.73元。预留授予限制性股票的授予价格不低于公司股票的票面金额，且不低于下列价格的较高者：
　　（1）预留授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价的60%，为每股14.73元；
　　（2）预留授予董事会决议公告前20个交易日公司股票交易均价的60%，为每股13.77元。
　　（七）激励对象获授的权益数量情况：
　　1、本激励计划授予股票期权的分配情况如下：
　　■
　　注：1、股票期权授予登记完成前，激励对象因离职而不得获授股票期权或者自愿放弃获授股票期权的，董事会可将前述股票期权分配至授予的其他激励对象。
　　2、以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
　　3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
　　2、本激励计划授予限制性股票的分配情况如下：
　　■
　　注：1、限制性股票授予登记完成前，激励对象因离职而不得获授限制性股票或者自愿放弃获授限制性股票的，董事会可将前述限制性股票分配至授予的其他激励对象。
　　2、以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
　　3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
　　五、本激励计划授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
　　（一）本激励计划的会计处理
　　1、股票期权激励计划的会计处理
　　根据《企业会计准则第11号一一股份支付》《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，公司将在股票期权等待期内的每个资产负债表日，根据符合股票期权行权资格的激励对象人数变动情况、股票期权行权条件的达成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，按授予日股票期权公允价值，将当期取得的服务计入有关成本及/或费用和资本公积。
　　2、限制性股票激励计划的会计处理
　　根据《企业会计准则第11号一一股份支付》《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，公司将在限制性股票限售期内的每个资产负债表日，根据符合限制性股票解除限售资格的人数变动情况、限制性股票解除限售条件的达成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，按授予日限制性股票公允价值，将当期取得的服务计入有关成本及/或费用和资本公积。
　　（二）本激励计划股票期权/限制性股票公允价值的确定方法
　　1、股票期权公允价值的确定方法
　　公司选择Black-Scholes模型计算股票期权公允价值，确定以2026年8月26日作为授予日进行测算，有关参数取值如下：
　　（1）标的股价：24.25元/股（授予日公司股票收盘价）；
　　（2）有效期：12个月、24个月（股票期权授予登记完成日至各行权期可行权日的期限）；
　　（3）历史波动率：23.48%、26.20%（深证综指对应年化波动率）；
　　（4）无风险利率：1.20%、1.24%（中债国债对应到期收益率）；
　　（5）股息率：1.64%（公司所属申万行业“有色金属-工业金属”最近1年年化股息率）。
　　2、股票期权激励成本对公司经营业绩的影响
　　公司于2026年8月26日向激励对象预留授予股票期权合计32.40万份，产生的激励成本将根据行权安排分期摊销，预计对公司有关期间经营业绩的影响如下：
　　■
　　注：1、上述预计结果不代表实际会计成本，实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，还与实际生效和失效的股票期权数量有关，对公司经营业绩的影响以审计结果为准。
　　2、以上计算结果四舍五入，保留两位小数。
　　3、以上合计数据与明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
　　3、限制性股票公允价值的确定方法
　　根据《企业会计准则第11号一一股份支付》《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，限制性股票的公允价值基于授予日公司股票收盘价与限制性股票授予价格的差额确定，授予限制性股票单位激励成本=授予日公司股票收盘价-限制性股票的授予价格。公司确定以2026年8月26日作为基准日进行测算。
　　4、限制性股票激励成本对公司经营业绩的影响
　　公司于2026年8月26日向激励对象预留授予限制性股票21.60万股，产生的激励成本将根据解除限售安排分期摊销，预计对公司有关期间经营业绩的影响如下：
　　■
　　注：1、上述预计结果不代表实际会计成本，实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关，对公司经营业绩的影响以审计结果为准。
　　2、以上计算结果四舍五入，保留两位小数。
　　3、以上合计数据与明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
　　5、预留授予股票期权和预留授予限制性股票产生的激励成本预计对公司有关期间经营业绩的总体影响如下：
　　■
　　注：1、上述预计结果不代表实际会计成本，实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，还与实际生效和失效的权益数量有关，对公司经营业绩的影响以审计结果为准。
　　2、以上计算结果四舍五入，保留两位小数。
　　3、以上合计数据与明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
　　经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司有关期间的经营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划能够有效激发激励对象的工作积极性和创造性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
　　六、激励对象认购权益的资金安排
　　激励对象认购权益及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
　　公司本次激励计划筹得的资金将用于补充流动资金。
　　七、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况说明
　　公司董事、高级管理人员未参与本激励计划。
　　八、董事会薪酬与考核委员会意见
　　（一）董事会薪酬与考核委员会就预留授予条件是否成就发表的明确意见
　　1、公司具备实施股权激励计划的主体资格，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实施股权激励计划的情形。
　　2、本激励计划预留授予的激励对象与公司2025年第二次临时股东会审议通过的《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象范围相符。
　　3、本激励计划预留授予的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权激励管理办法》中规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，激励对象的主体资格合法有效。
　　4、本次授予日的确定符合《上市公司股权激励管理办法》《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。
　　综上，公司2025年股票期权与限制性股票激励计划规定的预留授予条件已成就，董事会薪酬与考核委员会同意公司以授予日为2026年8月26日，向符合授予条件的57名激励对象授予32.40万份股票期权，行权价格为19.64元/股，向符合授予条件的57名激励对象授予21.60万股限制性股票，授予价格为14.73元/股。
　　（二）董事会薪酬与考核委员会对预留授予日激励对象名单核实的情况
　　1、本激励计划预留授予激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，不存在下列情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
　　2、激励对象包括公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，符合本激励计划规定的激励对象范围，符合本激励计划的实施目的。
　　综上，董事会薪酬与考核委员会同意本激励计划的预留授予激励对象名单。
　　九、法律意见书的结论意见
　　广东崇立律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司就本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本激励计划的授予条件已经成就，本次授予的授予日、授予对象、授予数量、行权价格及授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司已就本次授予的相关事项履行了现阶段必要的信息披露义务，公司尚需根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定履行后续信息披露义务。
　　十、独立财务顾问的结论意见
　　北京博星证券投资顾问有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公司和本激励计划预留授予的激励对象均符合《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要规定的授予权益所必须满足的条件；关于本激励计划预留授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要的相关规定。
　　十一、备查文件
　　1、第五届董事会第二十四次会议决议；
　　2、第五届董事会薪酬与考核委员会第七次会议决议；
　　3、董事会薪酬与考核委员会关于2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见；
　　4、《广东崇立律师事务所关于广东和胜工业铝材股份有限公司2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予事项的法律意见》；
　　5、《北京博星证券投资顾问有限公司关于广东和胜工业铝材股份有限公司2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予事项的独立财务顾问报告》。
　　特此公告。
　　广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
　　2026年8月27日
　　证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2026-052
　　广东和胜工业铝材股份有限公司
　　关于对子公司提供担保的进展公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　特别提示：
　　上市公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，本次被担保对象广东和胜新能源科技有限公司（以下简称“广东和胜新能源”）的资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。
　　一、授信及担保情况概述
　　广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日和2026年5月22日分别召开第五届董事会第二十次会议和2025年年度股东会审议通过了《关于为子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司为控股子公司广东和胜新能源、安徽和胜新能源汽车部件有限公司、四川和胜新能源汽车部件有限公司和马鞍山市新马精密铝业有限责任公司累计不超过人民币37亿元的银行授信提供担保，该担保额度有效期限为公司2025年年度股东会审议通过之日（2026年5月22日）起至公司2026年年度股东会召开之日止，上述担保额度在有效担保期限内可循环使用，最终实际担保总额不超过本次审批的担保额度。具体内容详见公司2026年4月29日在选定媒体披露的《关于为子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2026-023）。
　　二、担保进展情况
　　近日，子公司广东和胜新能源与招商银行股份有限公司佛山分行（以下简称“招商银行”）签署了《授信协议》（合同编号：757XY260617T000301）和《银行承兑合作协议》（合同编号：757XY260617T00030101），鉴于招商银行将为广东和胜新能源在2026年06月18日起到2029年06月17日期间连续办理一系列授信业务，公司作为保证人与招商银行签署了《最高额不可撤销担保书》（合同编号：757XY260617T00030101），保证为广东和胜新能源在主合同项下的一系列债务提供最高额保证，保证责任的最高限额为壹亿元整。
　　截至本公告披露之日，公司为广东和胜新能源可提供的担保额度为16亿元，本次担保前，公司对广东和胜新能源已提供担保9.95亿元，可用担保额度为6.05亿元，实际担保余额为9.95亿元。
　　本次担保开始履行后，公司为广东和胜新能源已提供的担保金额为10.95亿元，尚余未使用的担保额度为5.05亿元。
　　三、被担保人基本情况
　　1、被担保人名称：广东和胜新能源科技有限公司
　　2、成立日期：2015年06月29日
　　3、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
　　4、法定代表人：李建湘
　　5、注册资本：壹亿伍仟万元
　　6、地址：中山市三乡镇西山村华曦路3号A幢首层A区
　　7、经营范围：新兴能源技术研发、新材料技术研发；研发、设计、加工、生产、销售；新能源汽车零部件及配件制品；货物进出口、技术进出口。（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
　　8、股权结构：公司持有其100%股权，为公司全资子公司。
　　9、经查，广东和胜新能源不属于失信被执行人。
　　10、最近一年又一期的财务数据：
　　单位：人民币万元
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　　四、担保书的主要内容
　　公司与招商银行签署了《最高额不可撤销担保书》（合同编号：757XY260617T00030101）。
　　1、保证的主要内容：
　　鉴于招商银行和广东和胜新能源签订了（或即将签署）编号为757XY260617T000301的《授信协议》(以下简称《授信协议》)，同意在《授信协议》约定的授信期间（以下简称“授信期间”，即债权确定期间）内，向授信申请人提供总额为人民币（大写）壹亿元整（含等值其他币种）授信额度。经授信申请人要求，本保证人同意出具本担保书，自愿为授信申请人在《授信协议》项下所欠贵行的所有债务承担连带保证责任。
　　2、保证范围
　　本保证人提供保证担保的范围为贵行根据《授信协议》在授信额度内向授信申请人提供的贷款及其他授信本金余额之和（最高限额为人民币（大写）壹亿元整），以及相关利息、罚息、复息、违约金、迟延履行金、保理费用、实现担保权和债权的费用和其他相关费用。
　　3、保证方式
　　本保证人确认对保证范围内授信申请人的所有债务承担经济上、法律上的连带责任。如授信申请人未按《授信协议》和/或各具体业务文本约定及时清偿所欠贵行各项贷款、垫款和其他授信债务的本息及相关费用，或者《授信协议》和/或各具体业务文本所规定的其他任何一项违约事件发生时，贵行有权直接向本保证人追索，而无须先行向授信申请人追索或提起诉讼。
　　4、保证责任期间
　　本保证人的保证责任期间为自本担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔 贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加 三年。任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期间届满后另加三年止。
　　五、累计对外担保总额及逾期担保事项
　　截至本公告披露日，公司经审批担保总额为人民币37亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的160.41%。本次担保后，公司对外担保总余额12.78亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为55.41%，均为公司为合并报表范围内子公司提供的担保；公司及全资子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情况；不存在涉及逾期债务、诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担担保的情形。
　　六、备查文件
　　1、《授信协议》；
　　2、《银行承兑合作协议》；
　　3、《最高额不可撤销担保书》。
　　特此公告。
　　广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
　　2026年8月27日