第一节 重要提示
　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
　　本报告经公司第五届董事会第五十四次会议（定期）审议通过。所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。未有董事、高级管理人员对本报告提出异议。
　　公司2026年半年度财务报告未经审计。
　　经公司第五届董事会第五十四次会议（定期）审议通过的利润分配预案为：以2026年6月30日总股本10,241,743,060股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不进行送股或以公积金转增股本。
　　第二节 公司基本情况
　　一、公司简介
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　　二、主要财务数据和财务指标
　　公司因会计政策变更追溯调整以前年度会计数据。
　　（一）合并报表
　　单位：万元
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　　（二）母公司
　　单位：万元
　　■
　　■
　　三、母公司净资本及有关风险控制指标
　　单位：万元
　　■
　　四、公司股东数量及持股情况
　　单位：股
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　　1.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　不适用。
　　2.前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　不适用。
　　五、控股股东或实际控制人变更情况
　　报告期内，公司控股股东及实际控制人均未发生变更。
　　六、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
　　公司未发行优先股。
　　七、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
　　（一）债券基本信息
　　■
　　■z
　　注：2025年8月12日，国信证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（续发行），面值总额30亿元；2025年10月27日，国信证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一）（续发行），面值总额36亿元；2025年11月18日，国信证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第五期）（品种二）（续发行），面值总额36亿元。
　　（二）截至报告期末的财务指标
　　单位：万元
　　■
　　第三节 重要事项
　　一、经营情况讨论与分析
　　1.概述
　　2026年是“十五五”规划开局起步之年。上半年我国经济承压前行，顶住外部复杂环境与内部结构调整双重挑战，运行总体平稳，新动能持续培育壮大，国内生产总值59.28万亿元，同比增长4.7%，高技术制造业、战略性新兴产业成为增长核心支撑，为全年经济增长实现预期目标筑牢基本面根基。面对全球资本市场大幅波动、跨境风险传导加剧等超预期冲击，A股市场韧性持续增强，机构投资者占比稳步提升，价值投资、长期投资理念深入人心，市场回稳向上态势持续巩固。
　　面对复杂多变的市场环境与行业发展形势，公司始终坚持稳中求进工作总基调，纵深推进业务转型提质，持续筑牢合规风控底线，推动公司高质量发展取得积极成效。一是始终坚持和加强党的全面领导。充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用，促进党建与经营深度融合。扎实开展树立和践行正确政绩观学习教育，凝聚全员干事合力，为各项业务稳健发展提供坚强政治保障。二是高质量编制公司“十五五”发展规划。锚定建设一流现代投资银行目标，紧扣国家战略导向与行业发展趋势，把功能性放在更加突出的位置，把服务国家战略、服务实体经济、服务资本市场高质量发展、服务粤港澳大湾区发展和深圳现代化建设贯穿经营发展全过程。持续贯彻国企改革要求，更加注重发展质量、结构优化、效率提升、合规风控和价值创造，推动公司高质量发展。三是扎实做好金融“五篇大文章”。发挥财富管理、投行、固收、金融科技专业优势，加快AI场景落地，畅通“科技一产业一金融”良性循环，助力绿色低碳转型，满足居民多元化资产配置与养老财富管理需求。四是聚力主业推进转型发展。财富管理加快线上化、机构化转型；深化投行、投资、投研“三投联动”，深耕专精特新、国资国企、上市公司客群；投资业务依托大类资产配置实现收益稳健；研究业务持续完善“三研三化”体系建设；国际业务深化境内外协同，拓展跨境空间；金融科技依托“慧芯”智能体平台，赋能业务数智化升级，快速满足用户及业务平台数智化升级的多样化需求。
　　下半年，中央政治局会议部署落实更加积极的财政政策与适度宽松的货币政策，深化资本市场投融资综合改革，提升市场韧性与信心。证监会围绕防风险、强监管、促高质量发展主线，推动科技创新与产业创新深度融合，为资本市场平稳健康运行筑牢坚实基础。公司将认真落实党中央决策部署和省市工作要求，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，切实履行直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的职责使命，持续提升服务实体经济高质量发展质效。全力以赴完成全年经营管理目标任务，奋力实现“十五五”良好开局，以稳健经营业绩回馈广大投资者。
　　2.主要财务数据同比变动情况
　　单位：万元
　　■
　　报告期内，公司利润构成和利润来源未发生重大变动。
　　3.主营业务分析
　　公司通过总部下设机构以及下属分公司、营业部从事财富管理与机构、投资银行、投资与交易等业务；通过子公司国信期货、国信资管、国信弘盛、国信资本、国信香港、万和证券开展期货、资产管理、私募股权基金管理、另类投资及境内外综合金融服务等业务。2026年上半年，公司实现营业收入125.59亿元，同比上升13.40%；实现归属于上市公司股东的净利润57.32亿元，同比上升6.79%。
　　单位：万元
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　　单位：万元
　　■
　　（1）财富管理与机构业务
　　公司财富管理与机构业务主要包括：为零售和机构客户提供证券及期货经纪、证券投资咨询、基金投资顾问、代销金融产品、融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资、资产托管等全价值链财富管理服务。报告期内，财富管理与机构业务实现营业收入76.92亿元，同比上升47.50%。
　　① 证券类零售业务
　　市场环境
　　2026年上半年，居民资产配置向权益类金融资产转移的趋势更加明确，国内市场累计新开户2,016万户，同比增长60%；A股市场股基日均成交额为3.25万亿元，同比增长98.5%。市场资金围绕产业升级、科技自立自强和经济转型主线加快配置，资本市场功能建设进一步完善，服务新质生产力和经济高质量发展的能力持续提升。
　　经营举措及业绩
　　报告期内，公司紧扣金融服务经济高质量发展主线，切实践行金融为民理念，以专业的服务、丰富的产品体系、智能化系统平台不断满足居民多元化、个性化的财富管理需求。一是持续完善财富管理产品与工具体系，以客户需求为中心，构建覆盖全客群、全生命周期的财富管理服务矩阵，打造了“国信鑫投顾”“国信鑫智投”“国信鑫私享”“国信鑫享传承”“国信领先30”等财富管理系列品牌，推动财富管理向“客户资产保值增值导向”深度转变，不断夯实买方投顾服务根基。公司经纪业务客户数超2,400万，较上年末增长5.5%；公私募产品保有规模双双创下历史新高，其中私募产品保有同比增长接近50%。二是加快AI技术规模化商用与业务创新发展，深化智能工具在财富服务场景的应用，持续丰富智能化服务供给，优化服务链路，精准匹配客户需求，全方位实现服务效能提质升级。2026年6月末，金太阳手机证券用户总数超过4,100万，较上年末增长12%，微信公众号用户数达309万。三是持续传递价值投资和长期投资理念，公司上半年开展“国信财富中国行”线下活动超400场，覆盖全国24个省、自治区及57个城市，深化投资者对资本市场的认知，有力提振市场投资信心。四是锚定养老金融发展战略目标，聚焦客户精细化服务、常态化养老投资者教育、多场景养老金融业务拓展三大核心抓手精准攻坚，养老金融业务规模与服务质效稳步提升。
　　② 证券类机构业务
　　市场环境
　　2026年上半年，资本市场深化改革持续推进，中长期资金入市效应进一步显现，机构化进程加速深化。监管机构持续收紧程序化、场外衍生品、短线交易等监管，开展非法跨境业务专项整治，全链条穿透式问责常态化。券商加速从传统通道服务向综合金融服务转型，全面强化合规风控与交易体系建设，深化客户分层服务与内部协同，以专业化的综合服务能力适配机构客户日益多元化的需求。
　　经营举措及业绩
　　报告期内，公司机构业务持续强化综合金融服务能力，着力构筑差异化竞争壁垒。一是深耕服务实体经济，持续拓宽机构业务覆盖面。聚焦企业市值管理需求，持续丰富“国信企明星”平台功能，扩大服务半径，依托特殊方式委托交易、股权激励管理、股份回购管理、合规交易管控等多元服务，同步触达企业高管、股东等高净值客群，提供财富管理、家族信托等一站式服务。二是打通机构客户圈层，构筑一体化综合金融服务平台。依托“私募菁英荟”“企业群英荟”“同业雄英荟”三大活动品牌，构建资源共享、专业对接、协同共赢的机构客户综合服务生态；全面提速“机构通”平台建设，为各类机构客户提供全链条财富管理服务。三是强化客户需求响应能力，针对银行理财子、保险公司等持牌金融机构，搭建快速稳定的交易系统，以多品种、全牌照核心优势持续深化交易服务。四是围绕金融“五篇大文章”做好境外长期资本服务，依托“一带一路”、粤港澳大湾区政策机遇深化内外协同，助力国际资本“引进来”，持续提升跨境综合金融服务能力。2026年上半年，公司机构客户股基交易量同比增长约120%，增长动能强劲。
　　③ 研究业务
　　公司研究业务全力构建“三研三化”研究体系，以“投研、产研、政研”为架构，以“链条化、立体化、国际化”为范式，通过深度服务机构客户，塑强业务特色与服务质效，持续厚植研究业务核心竞争力。2026年上半年，公司紧扣国家战略和产业前沿，系统构建产业链研究体系，形成系列深度研究成果；强化投研成果向多元化、场景化服务转化，以深度投研产出为基础，结合市场热点与客户差异化需求，构建“研究驱动、销售协同、业务联动”的立体化服务体系。同时，充分发挥经济研究所智库职能，对内强化跨业务条线协同赋能，对外为政府部门提供决策参考，逐步搭建全价值链服务生态。
　　④ 资本中介业务
　　市场环境
　　2026年上半年，随着市场交投活跃度稳步提升，投资者融资需求持续释放，全市场两融余额历史性突破3万亿元，整体呈现显著的结构性分化特征。
　　经营举措及业绩
　　报告期内，公司持续提升零售客户服务优势，深耕私募产品、高净值、超高净值核心客群，在营销服务、市场化定价、投研专业支持、金融科技等多方面发力，持续打造差异化竞争优势，全面提升客户服务体验。2026年6月末，公司融资融券余额达1,086.36亿元，较上年末增长15.62%。上半年，公司融资业务利息收入稳居行业前十；累计为189家上市公司超2.25万名客户提供行权融资服务，业务规模与服务能力持续保持行业领先。同时，公司坚守合规风控底线，通过严格筛选优质项目，稳妥审慎拓展股票质押业务，连续5年实现新增项目零风险。
　　⑤ 期货业务
　　市场环境
　　2026年上半年，在全球市场波动加大、实体企业避险需求上升、品种体系不断完善、机构资金持续入场等多重因素背景下，国内期货市场多项规模指标突破历史峰值，累计成交量、成交额分别同比增长25.23%、42.08%，资金总量屡创新高，整体展现出较强的韧性和活力。
　　经营举措及业绩
　　报告期内，子公司国信期货扎实推进各项业务开展，净利润同比增长84.60%，经营业绩同比实现大幅跃升。国信期货通过“线上突破、线下增效”双轮驱动，日均客户权益规模同比增长37.09%；代理成交量及成交额分别同比增长47.26%、57.03%，增幅均优于市场，期货经纪业务核心底盘持续夯实。国信期货立足核心主业，坚守服务实体经济本源，持续深化产业服务能力。上半年，国信期货成功申请承做交易所“保险+期货”项目9个，以专业金融工具赋能乡村全面振兴；新增产业客户93家，对应成交金额超过200亿元，产业客户服务版图持续扩容，为全年高质量发展奠定坚实基础。
　　⑥ 资产托管业务
　　2026年上半年，资产托管行业规模创历史新高，市场资源加速向头部机构集聚，服务费率持续下行。公司积极应对市场变化，加大力度拓新客、优存量、控风险，推动资产托管业务稳健发展。一是优化产品及客群结构，上半年新增产品数量同比增长125%，新增产品规模同比增长155%，私募基金托管存量数量排名行业第8。二是多维推进同业合作，业务规模与渠道布局实现跨越式突破；持续深化与公司各业务条线、各分支机构的协同赋能，业务粘性不断提升。三是聚焦优化客户体验，打造专业化服务中台；常态化举办“鑫享汇”“鑫沙龙”“鑫课堂”特色品牌活动，持续输出专业价值，品牌影响力稳步提升。
　　（2）投资银行
　　公司投资银行业务主要是向企业客户提供金融服务，主要包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板挂牌推荐等业务。报告期内，公司投资银行业务实现营业收入4.83亿元，同比上升29.51%。
　　① 股票承销保荐业务
　　市场环境
　　2026年上半年，A股共发行股票183家，市场募集资金共计2,275.82亿元；其中，IPO市场共完成股票项目71家，同比增长39%，募集资金705.74亿元，同比增长89%。企业客户对投行服务的专业性、综合性、敏捷性提出了更高要求，行业竞争格局愈发激烈，更加考验投行的专业能力和资产配置效率。
　　经营举措及业绩
　　公司不断提升保荐承销服务能力，加大业务开拓力度，巩固夯实股权业务市场地位。报告期内，公司完成股票主承销项目5.33家，承销金额34.72亿元。完成6家IPO项目过会，市场排名第5；完成8家再融资项目过会，市场排名第6。新增受理11家IPO项目，市场排名第7；新增受理6家再融资项目，市场排名第6。公司进一步加强客户服务和优质项目开拓，积极为上市公司、专精特新企业、国资国企等重点客群提供股权融资、新三板挂牌、财务顾问等专业服务。成功助力专精特新“小巨人”企业觅睿科技登陆北交所，支持科创企业借助资本市场做大做强。下一步，公司将深化投资银行业务专业化转型，全力加强产业投行核心能力建设，全面提升综合金融服务质效，赋能培育新质生产力，更好地发挥服务实体经济功能。
　　报告期内，公司股票承销保荐业务的具体情况如下：
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　　注：联合主承销家数及金额以1/N计算
　　② 债券承销业务
　　市场环境
　　2026年上半年，信用债市场累计发行10.41万亿元，同比增长3%，整体维持温和扩张态势。在债市“科技板”稳步扩容及城投产业化转型监管日趋明确的共同作用下，市场结构性分化持续深化，正加快步入“产融协同共进、城投重塑定位”的新周期。
　　经营举措及业绩
　　公司紧扣主责主业，以金融“五篇大文章”为引领，深度聚焦深圳“20+8”产业集群，将债券融资创新工作常态化，积极引导社会资本投向绿色转型、科技创新及普惠金融等重点领域，加快培育新质生产力。一是主动顺应监管导向、客户需求与市场竞争的三重变革，持续深化“品种+区域”业务布局，积极打造产业债驱动的债券型业务模式；二是立足广东统筹布局，推进深圳本土深耕、粤地全域拓面，打造服务各级国资国企的功能型债券业务；三是深度联动债券产品与实体产业创新，精准赋能新质生产力培育、支撑经济高质量发展，有效构建创新型债券业务体系，全力打响国信创新品牌。2026年上半年，公司共发行绿色债券7只，债券实际承销规模约17.5亿元，持续以金融专业力量助推企业绿色转型。
　　报告期内，公司完成债券发行372只，主承销金额1,331.50亿元，具体如下：
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　　注：1、数据来源：Wind、公司统计；
　　2、其他债券包括地方政府债、资产支持证券（ABS）、可交换债及其他债券。
　　③ 并购重组业务
　　2026年上半年，中国并购市场共披露3,602起并购事件（含跨境并购），同比上升0.14%；交易规模约10,925亿元，同比上升约36.69%。公司持续加强撮合能力建设，积极提升项目储备水平，报告期内完成优必选收购锋龙股份控制权等4单并购项目，努力打造资本市场服务现代化产业体系建设典型案例。
　　④ 北交所与新三板业务
　　报告期内，公司积极开拓北交所及新三板业务，持续为创新型中小企业提供全链条资本市场服务。截至2026年6月末，公司累计保荐4家企业登陆北交所，首发募集资金22.09亿元，存量持续督导新三板项目共81家。公司将紧抓北交所及新三板市场高质量建设机遇，稳步扩充优质项目储备，持续提高执业质量，着力提升北交所及新三板业务规模和市场地位。
　　⑤ 境外业务
　　2026年上半年，香港IPO新股融资活动较2025年同期显著增加，其中科技行业及A+H股上市占比大幅上升。国信香港股本项目储备持续增长，境外债券业务稳步推进。报告期内，国信香港以整体协调人、联席全球协调人、联席账簿管理人、保荐人及财务顾问等角色协助8家IPO企业完成上市，完成19只境外债券发行。下一步，公司将加快推动国际业务垂直一体化建设，在服务对外开放新格局中，更好地发挥专业服务能力。
　　（3）投资与交易
　　公司的投资与交易业务主要是从事权益类、固定收益类、衍生类产品、其他金融产品的交易和做市业务，私募股权投资及另类投资业务等。报告期内，公司投资与交易业务共实现营业收入42.17亿元，同比下降22.59%。
　　① 权益类投资业务
　　2026年上半年，国内外经济形势、政策环境、地缘政治环境更趋复杂，国内经济处于新旧动能转换的关键阶段。权益市场行情分化，以高技术产业为代表的新经济热度远超传统产业，传统消费板块、医药板块、汽车板块、红利板块等进入阶段性整理。公司坚持以基本面研究为基础，以风险限额为底线，有效把握市场结构性机会，在震荡环境中获取了较好收益，保障了业务开展的稳健性与可持续性。
　　② 固定收益类投资业务
　　2026年上半年，债券市场利率中枢下移，收益率曲线总体呈现陡峭化，在流动性宽松、债券供给略有收缩的双重影响下，走出震荡偏强的慢牛格局。报告期内，公司调整持仓结构，丰富投资策略，拓宽配置来源，在严控总体风险的前提下向低拥挤度赛道挖掘超额收益，多措并举实现稳健投资回报。
　　③ 衍生类产品投资业务
　　2026年上半年，公司场外衍生品业务坚持“稳中求进”，在严控风险敞口的前提下实现交易规模稳健增长，持续优化场外期权、收益互换业务收入。紧扣金融“五篇大文章”战略导向，挖掘衍生品在科技金融、绿色金融等领域的普惠性与避险属性，精准对接中长期资金配置需求。依托金融科技赋能，迭代升级一体化平台，强化全生命周期风控能力，有效增厚投资者长期收益，夯实业务高质量发展根基。
　　④ 另类投资业务
　　2026年上半年，国内股权投资市场延续“回暖”趋势，信息技术、半导体等硬科技领域依然是市场关注焦点。子公司国信资本始终坚守服务实体经济初心，积极响应金融“五篇大文章”政策要求，聚焦符合国家政策导向的硬科技产业链上下游，持续加大具有“硬、卡、替”特征企业投资力度。国信资本坚持以研究为驱动，加快“耐心资本”转型步伐，报告期内新增投资项目7个，主要投向新一代信息技术、半导体等硬科技产业，全力支持国家重点产业、未来产业与新质生产力发展。
　　（4）资产管理
　　公司资产管理业务主要是根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括集合、单一、专项资产管理及私募股权基金管理等。报告期内，公司资产管理业务实现收入2.51亿元，同比下降25.69%。
　　① 券商资产管理业务
　　市场环境
　　2026年上半年，资本市场呈现“大类资产分化，市场波动加大，结构性行情突出”等特征。债券方面，收益率震荡下行，信用利差维持低位；权益方面，呈现结构性行情，以AI为代表的科技板块持续上涨；资产支持证券（ABS）方面，存续规模和新发产品数量稳步增长。资本市场的波动分化，给资管行业带来了新的机遇和挑战。
　　经营举措及业绩
　　报告期内，子公司国信资管紧密围绕高质量发展要求积极推动相关工作：一是积极把握市场波段投资机会，固收、权益等业务保持稳健运营；二是顺应资管行业发展趋势细化产品系统，推动“固收+”、FOF等业务有序发展；三是多措并举拓展市场渠道，进一步提升客户触达效率和服务水平；四是充分发挥资产支持证券（ABS）等业务专业能力，落地多只聚焦清洁能源、乡村振兴、科技创新等领域的特色产品，持续深化对国家重大发展战略的金融赋能。子公司万和证券充分把握海南自贸港跨境资管试点机遇，立足协同赋能、渠道深耕、客户储备等重点方向，全力提升跨境资管业务发展质效。
　　截至报告期末，公司的集合、单一、专项等资产管理业务净值规模为1,377.12亿元，同比增长11.11%，具体如下：
　　单位：亿元
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　　② 私募股权基金管理业务
　　上半年，国内私募股权市场整体延续结构性修复态势。报告期内，子公司国信弘盛持续拓展核心区域产业基金布局，完成“爱博弘盛基金”创设备案，新增基金规模5亿元，重点投向高端医疗器械、前沿生物材料、创新药等科创领域。国信弘盛完成PE投资总额3.7亿元，涉及PE项目13个，聚焦生物医药、先进制造、半导体、新能源等领域进行产业链布局，其中新增投资A轮及更早期项目占比达50%，投早投小、投长期、投硬科技力度不断加大；被投企业IPO梯队持续扩容，10余家优质标的进入上市筹备冲刺期。
　　（5）其他业务
　　公司主要通过鹏华基金开展公募基金管理业务，截至2026年6月末，公司持有鹏华基金50%股权。鹏华基金锚定高质量发展目标，践行长期、价值、责任投资理念，牢固树立以投资者最佳利益为核心的经营理念，积极服务实体经济与国家战略。2026年以来，鹏华基金稳步落实公募基金改革各项举措，强化与投资者的利益绑定，不断推进“平台式、一体化、多策略”的投研体系建设，大力发展权益类、指数类基金产品，积极探索和推动AI在各业务条线的应用。截至2026年6月末，鹏华基金资产管理规模15,047亿元（不含子公司），其中公募管理规模11,693亿元，较年初增长11.34%，资产管理规模稳居行业第一梯队。
　　二、报告期内，公司经营情况无重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
　　国信证券股份有限公司
　　法定代表人：张纳沙
　　董事会批准报送日期：2026年8月25日
　　证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-050
　　国信证券股份有限公司
　　第五届董事会第五十四次会议（定期）决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月14日以电子邮件的方式发出第五届董事会第五十四次会议（定期）（以下简称“本次会议”）书面通知。本次会议于2026年8月25日在深圳以现场和电话结合方式召开，应出席董事11名，实际出席董事11名，其中姚飞董事、李石山董事、张雁南董事、李进一董事、朱英姿董事、张守文董事以电话方式出席，其余5位董事以现场方式出席。部分高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
　　一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东会审议：
　　1、《2026年中期利润分配方案》
　　以2026年6月30日总股本10,241,743,060股为基数，拟向公司全体普通股股东每10股派送现金红利1元（含税），共派送现金红利1,024,174,306元，剩余尚未分配的利润转入下一期间。本次现金分红总额占2026年半年度合并报表归属于母公司股东净利润的比例为17.87%。
　　若公司股本总额在分配方案披露至实施期间发生变动，公司将按照股东会审议确定的现金分红总额固定不变的原则，相应调整计算分配比例。
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。
　　《关于2026年中期利润分配方案的公告》与本决议同日公告。
　　2、《关于提名第六届董事会董事候选人的议案》
　　（1）同意提名张纳沙女士、邓舸先生、陈科先生、胡昊先生、华士国先生、孙洪涛先生为公司第六届董事会非独立董事候选人并提交公司股东会选举；
　　（2）同意提名李进一先生、朱英姿女士、衣龙新先生、张守文先生为公司第六届董事会独立董事候选人，在其任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东会选举。
　　经公司股东会选举产生的董事将与公司职工代表大会选举的第六届董事会职工董事李明先生共同组成公司第六届董事会。第六届董事会董事任期为三年，自股东会审议通过之日起生效。
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　上述董事候选人均已接受提名。本议案已经公司第五届董事会提名委员会2026年第三次会议审议通过，上述人选均符合相关法律、法规和规范性文件的任职资格要求，可以担任公司第六届董事会董事候选人。公司第六届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
　　公司对第五届董事会全体成员为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！
　　第六届董事会董事候选人及职工董事简历见附件。《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》与本决议同日公告。
　　二、董事会审议通过以下事项：
　　1、《2026年半年度经营工作报告》
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　2、《2026年半年度报告》及摘要
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。
　　《2026年半年度报告》及摘要与本决议同日公告。
　　3、《2026年半年度内部审计工作报告》
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。
　　4、《2026年半年度风险管理报告》
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2026年第四次会议和第五届董事会审计委员会2026年第六次会议审议通过。
　　5、《“质量回报双提升”行动方案2026年半年度实施进展评估报告》
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　《“质量回报双提升”行动方案2026年半年度实施进展评估报告》与本决议同日公告。
　　6、《关于国信香港经纪公司增加注册资本金的议案》
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　7、《关于提议召开2026年第二次临时股东会的议案》
　　同意召集召开公司2026年第二次临时股东会，审议以下事项：
　　（1）关于选举第六届董事会非独立董事的议案；
　　（2）关于选举第六届董事会独立董事的议案；
　　（3）2026年中期利润分配方案。
　　公司2026年第二次临时股东会召开的具体时间和地点授权董事长决定。
　　议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
　　《关于召开2026年第二次临时股东会的通知》与本决议同日公告。
　　特此公告。
　　附件：第六届董事会董事候选人及职工董事简历
　　国信证券股份有限公司董事会
　　2026年8月26日
　　附件：第六届董事会董事候选人及职工董事简历
　　一、非独立董事候选人
　　1、张纳沙女士
　　张纳沙女士，出生于1969年12月，硕士。张纳沙女士曾任深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副主任、党委委员，深圳市龙华区委常委、区政府党组副书记、副区长等职务。现任公司党委书记、董事长，兼任鹏华基金管理有限公司党委书记、董事长，中国证券业协会副会长、合规管理与自律处分专业委员会主任委员，深圳市证券业协会监事长，上海证券交易所理事，深圳证券交易所理事、财务与审计委员会主任委员。2021年4月起任公司董事长。
　　截至本公告日，张纳沙女士未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　2、邓舸先生
　　邓舸先生，出生于1968年9月，硕士。邓舸先生曾任中国证券监督管理委员会新闻发言人、上市公司监管部副主任等职务。现任公司董事、总裁，代行财务负责人职责，兼任国信期货有限责任公司董事长，中国上市公司协会并购融资委员会主任委员，中国证券业协会风险管理专业委员会副主任委员，上海证券交易所战略发展委员会副主任委员、股票公开发行自律委员会委员代表，深圳证券交易所股票发行规范委员会副主任委员。2020年6月起任公司董事。
　　截至本公告日，邓舸先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　3、陈科先生
　　陈科先生，出生于1983年9月，硕士。陈科先生曾任广东省经济和信息化委员会规划与产业政策处主任科员、副处长、深圳市委组织部调研宣传处处长、研究室（政策法规处）主任（处长）、干部队伍建设规划办公室主任、干部三处处长，现任深圳市投资控股有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书。
　　截至本公告日，陈科先生未持有公司股份，除在深圳市投资控股有限公司任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　4、胡昊先生
　　胡昊先生，出生于1981年10月，硕士。胡昊先生曾任交通银行湖南省分行部室副总经理、总经理，交通银行宁夏区分行副行长、党委委员。现任华润深国投信托有限公司董事长、党委书记，兼任华润元大基金有限公司董事长。2025年7月起任公司董事。
　　截至本公告日，胡昊先生未持有公司股份，除在华润深国投信托有限公司任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　5、华士国先生
　　华士国先生，出生于1971年10月，硕士。华士国先生曾任云南红塔滇西水泥股份有限公司总经理助理、副总经理、党委副书记兼纪委书记，昆明红塔木业公司副总经理、总经理、党总支书记，云南红塔集团有限公司物业管理科副科长，云南合和（集团）股份有限公司金融资产部部长助理、副部长，云南合和集团基础产业部副部长、部长，云南合和集团发展研究中心主任、金融发展研究中心主任。现任云南合和（集团）股份有限公司金融资产部部长，华能澜沧江水电股份有限公司副董事长。
　　截至本公告日，华士国先生未持有公司股份，除在云南合和（集团）股份有限公司任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　6、孙洪涛先生
　　孙洪涛先生，出生于1977年3月，硕士。孙洪涛先生曾任全国社会保障基金理事会办公厅值班室干部，主任科员，副调研员、机要秘书；党组秘书、办公厅值班室副处级秘书、正处级秘书；养老金管理部策略研究处处长；风险管理部绩效评估处处长。现任全国社会保障基金理事会派出董事，兼任中国-比利时直接股权投资基金董事。
　　截至本公告日，孙洪涛先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　二、职工董事
　　李明先生，出生于1969年6月，硕士。李明先生曾任深圳市机场（集团）有限公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席，深圳能源董事、党委副书记、工会主席等职务。现任公司党委副书记、职工董事、工会主席，兼任中国证券业协会人才发展专业委员会委员。2025年9月起任公司职工董事。
　　截至本公告日，李明先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　三、独立董事候选人
　　1、李进一先生
　　李进一先生，出生于1964年3月，法学硕士。李进一先生曾任暨南大学管理学院副教授，现任广东胜伦律师事务所专职执业律师，兼任广电运通集团股份有限公司独立董事、广州仲裁委员会仲裁员。2024年2月起任公司独立董事。
　　截至本公告日，李进一先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
　　2、朱英姿女士
　　朱英姿女士，出生于1970年4月，博士。朱英姿女士曾任美国花旗集团（纽约）风险分析师和定量研究主管。现任清华大学经济管理学院教授、博士生导师，金融系主任。2024年6月起任公司独立董事。
　　截至本公告日，朱英姿女士未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
　　3、衣龙新先生
　　衣龙新先生，出生于1975年12月，博士。衣龙新先生曾任周大生珠宝股份有限公司独立董事。现任深圳大学经济学院教授、会计系主任，深圳前海微众银行股份有限公司独立董事。2025年7月起任公司独立董事。
　　截至本公告日，衣龙新先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
　　4、张守文先生
　　张守文先生，出生于1966年12月，博士。张守文先生曾任北京大学法学院讲师、副教授、教授、院长。现任北京大学法学院教授、博士生导师，华能国际电力股份有限公司独立董事、正大投资股份有限公司独立董事、中德证券有限责任公司独立董事。2025年9月起任公司独立董事。
　　截至本公告日，张守文先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》等法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
　　证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-051
　　国信证券股份有限公司
　　关于2026年中期利润分配方案的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、审议程序
　　国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年中期利润分配方案已经公司第五届董事会第五十四次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东会审议。本次利润分配方案将于股东会审议通过之日起两个月内实施。
　　二、利润分配方案的基本情况
　　2026年半年度公司合并报表归属于母公司股东的净利润为5,731,579,194.33元，母公司净利润为5,390,106,741.64元。截至2026年6月30日，母公司未分配利润为31,903,047,160.44元。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，综合考虑公司发展和股东回报等因素，制订2026年中期利润分配方案如下：
　　以2026年6月30日总股本10,241,743,060股为基数，拟向公司全体普通股股东每10股派送现金红利1元（含税），共派送现金红利1,024,174,306元，剩余尚未分配的利润转入下一期间。本次现金分红总额占2026年半年度合并报表归属于母公司股东净利润的比例为17.87%。
　　若公司股本总额在分配方案披露至实施期间发生变动，公司将按照股东会审议确定的现金分红总额固定不变的原则，相应调整计算分配比例。
　　本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
　　三、现金分红方案的合理性说明
　　公司严格按照中国证监会及《公司章程》等有关规定，科学、合理制订分红政策，积极回报投资者。本次利润分配方案充分考虑了公司经营情况、投资者回报以及公司所处的行业特点等因素，符合《公司章程》规定的利润分配政策，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
　　四、备查文件
　　1、2026年半年度财务报表；
　　2、第五届董事会第五十四次会议（定期）决议。
　　特此公告。
　　国信证券股份有限公司董事会
　　2026年8月26日
　　证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-052
　　国信证券股份有限公司
　　独立董事提名人声明与承诺
　　提名人国信证券股份有限公司董事会现就提名李进一先生为国信证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为国信证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
　　一、被提名人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
　　□ 是 □ 否 √ 不适用
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：______________________________
　　提名人郑重承诺：
　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
　　三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
　　提名人：国信证券股份有限公司董事会
　　2026年8月25日
　　证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-053
　　国信证券股份有限公司
　　独立董事候选人声明与承诺
　　声明人李进一作为国信证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国信证券股份有限公司董事会提名为国信证券股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
　　一、本人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
　　□ 是 □ 否 √ 不适用
　　如否，请详细说明：
　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　候选人郑重承诺：
　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
　　二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。
　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
　　五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。
　　候选人：李进一
　　2026年8月25日
　　证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-054
　　国信证券股份有限公司
　　独立董事提名人声明与承诺
　　提名人国信证券股份有限公司董事会现就提名朱英姿女士为国信证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为国信证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
　　一、被提名人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与
　　证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2026-049
　　（下转B195版）