证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2026-042
　　
　　一、重要提示
　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
　　非标准审计意见提示
　　□适用 √不适用
　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
　　□适用 √不适用
　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
　　□适用 √不适用
　　二、公司基本情况
　　1、公司简介
　　■
　　2、主要会计数据和财务指标
　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
　　□是 √否
　　■
　　3、公司股东数量及持股情况
　　单位：股
　　■
　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　□适用 √不适用
　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　□适用 √不适用
　　4、控股股东或实际控制人变更情况
　　控股股东报告期内变更
　　□适用 √不适用
　　公司报告期控股股东未发生变更。
　　实际控制人报告期内变更
　　□适用 √不适用
　　公司报告期实际控制人未发生变更。
　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
　　□适用 √不适用
　　公司报告期无优先股股东持股情况。
　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
　　□适用 √不适用
　　三、重要事项
　　公司于2026年7月6日召开第九届董事会第四次临时会议,审议通过《关于〈公司2026年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》等相关议案,并于2026年7月7日披露了相关公告，计划拟向激励对象授予股票期权数量为12,157,235份，首次授予的激励对象不超过269人，本计划首次授予股票期权的行权价格为15.99元/股。2026年股票期权激励计划已于2026年7月22日股东会审议通过。
　　■
　　证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2026-043
　　北京中科三环高技术股份有限公司
　　关于调整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的
　　公告
　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第二次临时股东会批准实施2026年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”），并授权公司董事会负责办理有关事项。公司于2026年8月20日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过《关于调整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，鉴于存在激励对象离职的情形，决定对本激励计划首次授予激励对象名单及其获授限制性股票数量进行调整，有关情况如下：
　　一、本激励计划已履行的审议程序和披露义务
　　1、2026年7月6日，公司第九届董事会2026年第四次临时会议审议并通过了《关于〈公司2026年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2026年股票期权激励计划管理办法〉的议案》《关于〈公司2026年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项出具了核查意见，公司聘请的北京市经纬律师事务所对相关事项出具了法律意见书，国金证券出具了独立财务顾问报告。
　　2、2026年7月7日至2026年7月16日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期10天。截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。公司董事会薪酬与考核委员会已对该事项发表明确意见，公司于2026年7月17日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
　　3、公司就本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2026年7月17日披露了《关于公司2026年股票期权激励计划的自查报告》。
　　4、2026年7月20日，公司、控股股东之控股股东中科实业（集团）控股有限公司收到公司实际控制人中国科学院控股有限公司关于同意北京中科三环高技术股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（科资发股字〔2026〕33号），公司于2026年7月21日披露了《关于2026年股票期权激励计划获中国科学院控股有限公司批复的公告》。
　　5、2026年7月22日，公司召开2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于〈公司2026年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2026年股票期权激励计划管理办法〉的议案》《关于〈公司2026年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
　　6、2026年8月20日，公司召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2026年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并出具了核查意见。
　　二、本次调整情况
　　鉴于本激励计划的首次授予激励对象中，有3名激励对象因离职等原因不再参与本激励计划，根据公司2026年第二次临时股东会的授权及本激励计划的相关规定，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单进行了调整，拟向上述激励对象授予的全部股票期权将调整至预留部分。调整后，本激励计划的首次授予激励对象人数由269人调整为266人，首次授予数量由11,155,000份调整为11,030,000份，预留权益数量由1,002,235份调整为1,127,235份。
　　除上述调整外，本激励计划其他内容与经公司2026年第二次临时股东会审议通过的激励计划一致。
　　本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》《公司2026年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整事项属于公司2026年第二次临时股东会对公司董事会授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需提交公司股东会审议。
　　三、董事会薪酬与考核委员会核查意见
　　董事会薪酬与考核委员会认为，上述相关事项的调整在2026年第二次临时股东会对董事会的授权范围内，符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，调整程序合法、合规，激励对象的主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意调整2026年股票期权激励计划相关事项。
　　四、法律意见书的结论性意见
　　北京市经纬律师事务所认为：本次调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的规定。
　　五、独立财务顾问的结论性意见
　　独立财务顾问认为，本激励计划已取得了现阶段必要的批准与授权，本次股票期权的授权日、行权价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的相关调整和首次授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。
　　特此公告。
　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会
　　2026年8月22日
　　证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2026-041
　　北京中科三环高技术股份有限公司
　　第九届董事会第十四次会议决议公告
　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、董事会会议召开情况
　　1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十四次会议通知于2026年8月10日以电子邮件等方式发送至全体董事。
　　2、本次会议于2026年8月20日上午以通讯方式召开。
　　3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名。
　　4、本次会议由公司董事长赵寅鹏先生主持，公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了会议。
　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　会议审议通过了以下议案：
　　1、公司2026年半年度报告全文及摘要；
　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
　　具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2026年半年度报告》及《北京中科三环高技术股份有限公司2026年半年度报告摘要》（公告编号：2026-042）。
　　2、关于2025年度工资总额执行情况及2026年度工资总额预算方案的议案；
　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
　　3、关于调整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案；
　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
　　具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于调整2026年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2026-043）。
　　4、关于向2026年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案。
　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
　　具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于向2026年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2026-044）。
　　特此公告。
　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会
　　2026年8月22日