公司代码：601066 公司简称：中信建投
　　中信建投证券股份有限公司
　　
　　第一节 重要提示
　　一、本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解中信建投证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上交所网站（www.sse.com.cn） 、香港交易所披露易网站（www.hkexnews.hk） 和公司网站（www.csc108.com）仔细阅读半年度报告全文。
　　二、本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　三、本报告经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。
　　四、本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2026年度中期财务报表，已分别经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所审阅。
　　五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案
　　公司2026年中期利润分配方案如下：公司拟采用现金分红方式，以2026年6月30日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.90元（含税）。该方案尚需提交公司股东会审议。
　　第二节 公司基本情况
　　一、公司简介
　　（一）公司股票简介
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　　（二）联系人和联系方式
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　　二、主要财务数据
　　单位：元 币种：人民币
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　　三、前10名股东持股情况表
　　单位：股
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　　注1：本行中“期末持股数量”包含北京金控集团持有的2,684,309,017股A股股份和93,080,000股H股股份。
　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金控集团以外的其他H股股份。
　　注3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。
　　注4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。
　　四、截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
　　□适用 √不适用
　　五、控股股东或实际控制人变更情况
　　□适用 √不适用
　　六、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
　　√适用 □不适用
　　单位：亿元 币种：人民币
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　　1（公司有权在本期债券品种二存续期的第5年末决定是否调整本期债券品种二后续计息期间的票面利率。）
　　2（公司有权在本期债券品种二存续期的第5年末决定是否调整本期债券品种二后续计息期间的票面利率。）
　　反映发行人偿债能力的指标：
　　√适用 □不适用
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　　注：资产负债率=（负债总额–代理买卖证券款–代理承销证券款）/（资产总额–代理买卖证券款–代理承销证券款）
　　第三节 经营情况的讨论与分析
　　截至2026年6月30日，本集团总资产为人民币8,604.51亿元，较2025年12月31日增长27.13%；归属于母公司股东的权益为人民币1,257.42亿元，较2025年12月31日增长5.57%；报告期本集团营业收入合计为人民币162.29亿元，同比增长51.11%；归属于母公司股东的净利润为人民币76.39亿元，同比增长69.44%。
　　投资银行业务板块实现营业收入合计人民币11.13亿元，同比下降0.86%；财富管理业务板块实现营业收入合计人民币46.66亿元，同比增长26.83%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入合计人民币90.72亿元，同比增长94.12%；资产管理业务板块实现营业收入合计人民币9.05亿元，同比增长41.14%。
　　（一）投资银行业务板块
　　本集团的投资银行业务板块主要包括股权融资业务、债券融资业务及财务顾问业务。
　　1. 股权融资业务
　　2026年上半年，境内股权融资一级市场共发行股权融资项目161家，同比增长54.81%，募集资金人民币2,434.58亿元，同比下降62.17%。其中，IPO项目75家，同比增长56.25%，募集资金人民币953.63亿元，同比增长150.94%；股权再融资项目86家，同比增长53.57%，募集资金人民币1,480.95亿元，同比下降75.54%。（数据来源：万得资讯，按发行日统计，IPO项目含北交所上市项目，再融资项目不含资产类向特定对象发行股票、不含可转债）
　　2026年上半年，香港市场共发行股权融资项目267家，同比增长39.79%，募集资金4,942.92亿港元，同比增长43.52%。其中，IPO项目83家3，同比增长97.62%，募集资金2,123.03亿港元，同比增长94.06%；发行再融资项目184家4，同比增长约23.49%，募集资金2,819.89亿港元，同比增长20.00%。（数据来源：Dealogic，IPO项目按发行日统计，再融资项目按定价日统计）
　　3（港股IPO项目统计口径仅包括港股主板IPO，不包括GEM转板、介绍上市或De-SPAC等。）
　　4（港股再融资项目统计口径包括股权融资（增发、配股、非公开发行等）及混合类融资工具（可转债及可交债等）。）
　　2026年上半年，公司股权融资业务继续位居市场前列。境内业务方面，报告期内，公司完成A股股权融资项目16家，主承销金额人民币277.48亿元，分别位居行业第4名、第3名。公司积极贯彻落实国家战略，全力服务国家高水平科技自立自强，成功保荐国内宇航电源核心供应商电科蓝天完成科创板上市，协助拓荆科技、软通动力、科大讯飞、江丰电子等硬科技企业完成向特定对象发行A股股票；紧扣绿色发展与低碳转型方向，保荐北汽蓝谷、湖南裕能、龙蟠科技融资项目，所募资金分别投向新能源汽车研发、新能源材料产能扩建等绿色能源相关领域。此外，公司完成可转债项目3家，主承销金额人民币42.89亿元，分别位居行业第3名、第2名。截至报告期末，公司在审IPO项目38家，位居行业第3名；在审股权再融资项目（含可转债）13家，位居行业第4名。（数据来源：中国证监会、沪深交易所、北交所、万得资讯、公司统计）
　　2026年上半年，公司在沪深交易所及北交所保荐承销的股权融资业务情况如下表所示：
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　　数据来源：公司统计
　　注：再融资发行统计范围为配股、公开增发、融资类定向增发（包括向特定对象发行股票、重组配套融资）、优先股，不含资产类向特定对象发行股票。
　　2026年上半年，公司完成新三板挂牌企业定向发行项目1家，募集资金人民币3,015.67万元。截至报告期末，公司持续督导新三板创新层企业72家。（数据来源：全国股转公司、Choice金融终端）
　　国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际在香港市场共参与完成港股IPO保荐项目7家，募集资金312.77亿港元，募资规模在中资券商中位居第4名。报告期内落地多项具有行业影响力的标志性项目：保荐全球印制电路板（PCB）龙头胜宏科技完成港股IPO，募集资金231.35亿港元，为2026年上半年最大港股IPO项目；服务全球铝行业龙头中国宏桥完成可转债再融资，募集资金15亿美元，为史上规模最大的人民币挂钩可转债项目。（数据来源：公司统计、iFind金融终端）
　　2026年下半年发展展望
　　在进一步全面深化资本市场改革进程中，公司将紧扣“十五五”规划导向，积极融入国家发展大局，聚焦服务新质生产力与现代化产业体系建设，扎实做好金融“五篇大文章”，推动科技创新和产业创新融合发展，助力新质生产力的加快形成，积极投身于资本市场高质量发展和金融强国建设。同时，坚持以客户为中心，以投行为抓手，深化投研、投资、投行、投顾“四投联动”业务协同机制，不断完善“行业+区域+产品”的矩阵式架构，加快建立客户驱动新发展模式。
　　国际业务方面，中信建投国际将持续推进内地和香港投行一体化工作，继续拓展在香港市场的业务范围，实现中概股回归、港股私有化、跨境收购等不同类型产品的多样化发展，进一步增强全方位服务客户的能力。
　　2. 债券融资业务
　　2026年上半年，境内债券市场收益率整体呈现震荡格局，全市场信用债和地方政府债发行规模人民币16.59万亿元，同比增长4.68%。其中，证券公司承销规模总计人民币8.62万亿元，同比增长14.65%。境外债券市场方面，2026年上半年中资企业离岸债券发行量约1,120.30亿美元，与上年同期基本持平。（数据来源：万得资讯、彭博资讯）
　　2026年上半年，公司境内债券融资业务继续保持良好发展势头，共计完成主承销项目2,355单，主承销金额人民币8,342.17亿元，均位居行业第3名。其中，公司债主承销项目838单，主承销金额人民币3,005.39亿元，均位居行业第3名。（数据来源：万得资讯）
　　2026年上半年，公司持续落实金融 “五篇大文章”战略部署。报告期内，公司“五篇大文章”主题债券总承销规模为人民币1,055.90亿元，位居行业第3名。其中，主承销科技主题债券家数位居行业第2名，金额位居行业第3名；主承销绿色主题债券家数位居行业第4名，金额位居行业第2名（数据来源：万得资讯）。公司聚焦产品创新，推出多项行业“首单”“首批”项目：协助西部超导落地全国首单“科技创新+新材料产业”公司债，促进新质生产力加快发展；协助无锡地铁完成全国首单获批的碳中和轨交类 REITs，持续落实国家“双碳”战略目标；协助江西铜业发行全国首单有色行业公募可交债，助力传统产业转型升级；协助国家电投黄河公司发行全市场首单采用优先级证券浮动收益机制的类 REITs项目，创造绿色低碳项目融资新实践。
　　公司2026年上半年境内债券融资业务详细情况如下表所示：
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　　数据来源：万得资讯
　　注：为详细列示债券融资业务情况，本报告期依据万得资讯公开信息调整统计项目类别并相应调整上年同期信息。上表项目中，“金融债”项目包含国际机构债，不再包含证券公司债；“公司债”项目包括企业债、证券公司债、可转债、可交换债；“其他”项目包括政府支持机构债。
　　国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际在境外市场参与并完成债券承销项目77单，承销金额1,687.95亿港元。其中，全球协调人项目35单，承销金额620.23亿港元。
　　2026年下半年发展展望
　　在债券融资业务展业过程中，公司将持续扎实做好金融“五篇大文章”，主动将业务发展融入服务实体经济、赋能新质生产力发展的大格局。公司将坚持以高质量发展为核心导向，践行 “一个建投一个客户” 经营理念，深化投研、投资、投行、投顾“四投联动”业务协同机制，依托债券、资产证券化、REITs等丰富的业务体系，持续夯实项目储备，严把项目准入关口，着力提升项目整体质量，聚焦产业转型与科技创新领域精准发力，助力实体经济高质量发展和资产盘活。
　　国际业务方面，中信建投国际将继续发挥境内外一体化战略合作资源优势，积极探索多元化债务融资产品，深耕并服务好中资企业境外债项目，提升国际化发展水平。
　　3. 财务顾问业务
　　2026年上半年，A股上市公司合计完成发行股份购买资产及重大资产重组交易项目36单，交易金额人民币3,976.08亿元。报告期内，公司完成A股上市公司重大资产重组项目3单，位居行业第5名；交易金额人民币396.99亿元，位居行业第4名。报告期内，公司积极践行国家战略、创新并购交易，服务宏创控股完成A股史上规模最大的民营企业重组项目，项目总规模人民币635.18亿元；完成海联讯换股吸收合并杭汽轮B项目，系市场首单A股上市公司换股吸收合并B股上市公司且构成重组上市的项目，交易金额人民币112.32亿元。（数据来源：万得资讯、公司统计）
　　国际业务方面，中信建投国际持续拓展客户网络和业务布局，报告期内已签署4单财务顾问协议。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将以并购重组为抓手赋能产业升级，着力打造“产业整合型”投行。公司将坚持以客户为中心，依托投研、投资、投行、投顾一体化协同的“四投联动”机制，为客户提供专业的并购交易服务，助力企业推动产业升级、强链补链并打造第二增长曲线。同时，坚持服务国家战略，持续加大对央国企及民营链主企业并购业务的投入力度，引导更多资源要素向新质生产力方向集聚，助力企业高质量发展。在能力建设方面，加快提升交易撮合能力，推动市场化并购业务持续增长；大力发展跨境并购业务，助力中国企业“走出去”和外资“引进来”；并持续巩固在上市公司破产重整财务顾问领域的领先优势，实现各类型并购业务均衡发展，不断提升公司并购业务的市场影响力和品牌知名度。
　　国际业务方面，中信建投国际将继续积极拓展跨境收购、上市前引战融资和私有化等业务。通过精准攻坚头部客户，不断夯实项目储备，全力驱动向“体系化、规模化、品牌化”的战略转型。
　　（二）财富管理业务板块
　　本集团的财富管理业务板块主要包括经纪及财富管理业务、融资融券业务、回购业务。
　　1. 经纪及财富管理业务
　　2026年上半年，A股市场整体呈现震荡上行走势，结构性行情显著，A股市场股票基金日均交易量约人民币3.25万亿元，同比增长98.55%。境外市场方面，2026年上半年香港股票市场主要指数收跌，市场日均成交金额约2,830亿港元，较去年同期上升约17.8%。（数据来源：沪深交易所、香港交易所、万得资讯）
　　证券经纪及财富管理业务方面，2026年上半年，公司积极整合资源，向不同客群精准提供股票、基金、固定收益产品、融资融券、投资顾问、期货等品种丰富的金融产品和服务，着力打造业务品种齐全的客户综合服务平台及业务生态链。一方面，公司持续坚持以客户为中心的理念，持续优化服务矩阵，创新服务品类和服务工具，推动经纪业务和财富管理业务高质量发展，努力满足零售客户、高净值客户、机构客户以及公司客户多层次、多样化的财富管理与投融资需求；另一方面，公司全面深化多渠道、多模式线上渠道布局，有效提升客户数量和用户黏性，互联网引流效果位居行业前列。2026年上半年，公司证券经纪业务新开发客户202.65万户，同比增长143.92%。其中，线上获客数量同比增长231.39%，新增高净值客户数量同比增长157.38%。截至报告期末，累计客户总数突破1,900万户；金融产品全口径保有规模突破人民币4,770亿元，买方定制业务保有规模同比增长266.94%；非货币型ETF保有规模市占率同比增长34.45%；累计代销公募个人养老基金产品321只，覆盖率达100%。公司不断优化移动交易客户端“蜻蜓点金”APP的客户体验，客户月均活跃数位居行业第7名；信谛听AI智数平台加速迭代升级，累计签约人数突破1.65万人。继续强化证券投顾服务领先优势，基金投顾业务进展良好，报告期内投顾收入同比增长143.52%；持续优化金融产品体系，不断完善各类产品供给。继续夯实企业家办公室服务体系，报告期内落地18单员工战略配售项目，市场占比 17.48%，行业排名第一。（数据来源：沪深交易所、易观千帆、公司统计）
　　期货经纪业务方面，2026年上半年，全国期货市场累计成交量为51.05亿手，同比增长25.23%；累计成交额为人民币482.70万亿元，同比增长42.08%。截至报告期末，中信建投期货累计实现代理交易额人民币20.13万亿元，同比增长39.66%。其中，商品期货及期权代理交易额人民币13.95万亿元，同比增长61.08%；金融期货及期权代理交易额人民币6.18万亿元，同比增长7.42%。报告期内，中信建投期货代理交易额市场占比2.09%，新增客户39,209户；截至报告期末，累计客户总数37.04万户。（数据来源：公司统计）
　　国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际累计代理股票交易金额 201.17亿港元，产品销售额13.62亿港元，同比增长27.77%；截至报告期末，客户托管股份总市值 156.77 亿港元，境外市场财富管理业务实现稳步发展。
　　2026年下半年发展展望
　　证券经纪及财富管理业务方面，公司将坚守服务实体经济与居民财富保值增值的初心，主动拥抱行业变革，深化财富管理转型。充分发挥投研、投资、投行、投顾“四投联动”的协同优势，打造财富管理差异化竞争力；持续完善金融产品和投资顾问的全生命周期服务体系，提高资产配置及买方业务服务水平；全面推动分公司综合化经营转型，将分支机构打造为综合金融服务的坚实阵地；构建“抓新增、促激活、防流失、强服务”客户精细化运营闭环机制；加速数智化转型，加大“信谛听” “北极星” “AI蜻蜓翼答”核心智能平台的科技赋能与场景应用，打造具有中信建投特色的财富管理新生态。
　　期货经纪业务方面，中信建投期货将围绕打造一流衍生品投行的总体发展目标，加快推进数智化转型进程，持续完善客户服务体系，优化运营效果和客户体验；积极布局具有期货特色的财富管理业务，强化买方业务能力，推动财富管理业务和经纪业务互促互进；深入挖掘内外部协同资源，不断提升服务实体经济综合水平。
　　国际业务方面，中信建投国际将持续做好客户经营，推动客户资产增值与投资者长期回报同向共赢。稳步引进优质投资产品，建设综合财富管理平台，提升资产配置服务能力。把握互联互通政策机遇，依托跨境业务优势，为客户提供合适的资产配置方案，助力客户实现财富管理目标。
　　2. 融资融券业务
　　2026年上半年，全市场融资融券业务规模实现持续增长。截至本报告期末，境内全市场融资融券余额人民币30,203.96亿元，较2025年末上升18.88%。
　　报告期内，公司净新开融资融券账户1.25万户，同比增长40.94%。截至报告期末，公司融资融券余额人民币1,086.14亿元，较2025年末增长27.61%，市场占比3.60%；融资融券账户22.90万户，较2025年末增长5.76%；融资融券业务整体维持担保比例322.89%，业务风险整体可控。（数据来源：万得资讯、公司统计）
　　公司持续迭代升级智能投研风控工具“北极星账户诊断产品”，面向客户提供全方位投资诊断服务，涵盖市场潜在风险预警、持仓个股风险筛查、投资者非理性交易行为识别剖析。产品完成三期版本全新升级，同步推出多版本全域产品体系，有效拓宽客户服务覆盖范围。截至报告期末，该产品新签约两融客户约1万户，累计签约两融客户近4万户；产品活跃客户风险标的持仓结构持续优化、收益表现向好，有效帮助客户管控风险、提升相对收益。
　　国际业务方面，截至报告期末，中信建投国际孖展融资业务余额4.45亿港元。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将坚持以服务质效保障融资融券业务发展，着力夯实业务根基，提升对客服务水平。公司将深化“以投资者为本”理念，通过拓展业务渠道、筑宽金融科技护城河、结合客群需求提供精细化服务等举措打造融资融券业务差异化竞争优势，提升综合服务价值。
　　国际业务方面，中信建投国际将继续以风险管控为先，深挖交易型客户融资需求，稳步扩大孖展融资客户覆盖，做好综合投融资服务。
　　3. 回购业务
　　2026年上半年，全市场股票质押式回购交易业务平稳健康发展。公司审慎开展股票质押式回购交易业务，业务风险整体可控。截至报告期末，公司股票质押式回购交易业务本金余额人民币49.13亿元。其中，投资类（表内）股票质押式回购交易业务本金余额人民币19.48亿元，平均履约保障比例为345.25%；管理类（表外）股票质押式回购交易业务本金余额人民币29.65亿元。（数据来源：公司统计）
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将在确保风险可测、可控、可承受的前提下，稳健、审慎开展股票质押式回购交易业务。公司将加速资源整合，为战略客户提供综合金融服务；依托自身投研能力，加大对上市公司的风险识别，持续防范业务风险；通过内部精细化管理，持续提升公司股票质押式回购交易业务的资产质量。
　　（三）交易及机构客户服务业务板块
　　本集团的交易及机构客户服务业务板块主要包括股票销售及交易业务、固定收益产品销售及交易业务、投资研究业务、主经纪商业务、QFI和WFOE业务，以及另类投资业务。
　　1. 股票销售及交易业务
　　公司股票销售及交易业务主要向机构客户提供交易、咨询和研究服务，并向其销售由本公司承销的股票。公司亦从事自营交易、做市业务及场外衍生品业务，品种涵盖股票、基金、ETF、股指期货、商品期货、期权、收益互换等金融衍生品，其中场外衍生品业务为客户提供与各类资产挂钩的定制化期权及收益互换产品，满足机构客户的风险管理及资产配置需求。
　　股票交易业务方面，公司始终坚持绝对收益定位，密切研判国内外宏观经济形势与市场趋势，动态优化持仓结构与持仓水平，在风险可控的基础上努力挖掘市场机会。衍生品交易业务方面，公司扎实推进场外期权、收益互换等场外衍生品业务，稳步进行产品创新与系统建设，为境内外投资者提供多元化的资产配置服务；同时围绕“五篇大文章”积极在衍生品业务上进行实践探索，持续发挥助力金融机构风险管理的核心功能。公司不断扩展做市业务品类与规模，提升做市业务市场竞争力，目前做市品种涵盖ETF基金、期权、期货、股票等多个交易品种，在提供市场流动性、促进价格发现等方面发挥积极作用。此外，公司还持续落实数字化转型战略，推动跨境业务的系统建设升级，为客户提供更便捷、全面的多资产一站式交易体验。
　　股票销售业务方面，公司股票销售业务在市场波动中继续保持了优势地位与市场影响力。2026年上半年，公司共完成19家主承销A股股票项目的销售工作，其中IPO项目3单、向特定对象发行股票项目13单，并完成可转债项目3单，累计销售金额人民币320.37亿元。（数据来源：公司统计、万得资讯）
　　国际业务方面，中信建投国际的机构销售及交易业务主要向机构客户提供交易、咨询和研究服务，并向其销售公司承销的股票。中信建投国际形成了跨行业、跨市场、跨资产类别的研究服务矩阵，不断完善针对机构客户的服务体系，进一步提升公司在香港股票二级市场的影响力，逐步建立品牌知名度。截至报告期末，中信建投国际的机构销售与交易业务累计客户数591户，2026年上半年累计实现机构客户股票交易量1,289.83亿港元。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将继续坚持绝对收益目标，密切关注国内外宏观经济走势，深化市场策略研究，紧密追踪行业景气变化，深入发掘个股机会，严格控制持仓组合风险，积极把握阶段性市场行情。公司将继续根据监管精神与市场趋势，丰富场外衍生品的标的种类与收益结构，加强跨境业务建设，满足境内外投资者的资产配置与风险管理需求，提升做市业务的市场竞争力，完善自有资金投资体系。
　　国际业务方面，中信建投国际将全力加强境外投研业务对股票销售及交易业务的支持，持续拓展知名买方机构客户，进一步夯实客户基础。
　　2. 固定收益产品销售及交易业务
　　公司固定收益产品销售及交易业务涵盖FICC领域的自营、做市、销售、投资顾问及相关跨境业务等，为境内外客户提供全方位、多层次、一站式综合服务，服务范围涉及利率、信用、汇率、商品、结构化产品及相关衍生品等领域，致力于成为境内外客户可信赖的产品供应商、策略供应商和交易服务供应商。
　　2026年上半年，公司以扎实推进金融“五篇大文章”为指引，统筹完善境内外FICC业务布局，全力服务资本市场高质量发展。立足金融服务实体经济本源，公司积极开展科技创新债券、绿色债券销售业务，常态化为上海、湖北两大地方碳市场提供双边报价，持续强化科创债ETF做市能力，提升产品流动性。强化投资能力建设，精进市场研判与交易水平，深度挖掘非传统固收品种投资机遇。国际化业务实现提质扩容，面对复杂多变的境外市场环境，公司稳步拓展境外投资品类，依托中信建投国际成为港交所首批美元兑人民币外汇期货券商类流动性提供商。持续完善全链条FICC综合服务体系，债券销售规模稳居市场前3名（数据来源：万得资讯）；迭代升级投顾服务，创新推出多款“固收+”配置策略；持续丰富境内外全品类FICC服务工具箱，精准对接境内客户“走出去”与优质国际资本“引进来”的多元化需求，稳步增强客户综合服务能力。
　　国际业务方面，报告期内，中信建投国际实现债券交易量703.05亿港元，同比增长11.77%。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将继续锚定一流投行建设目标，发挥在FICC业务领域的专业优势服务实体经济高质量发展。秉持“专业立足、客户至上、国际视野、追求卓越”的经营理念，持续强化投资能力建设，完善投研体系，深化市场研判，加强策略研发，筑牢核心竞争力；加速国际化布局，拓展全球业务版图，强化境内外协同，提升全球市场知名度与影响力；深耕客户市场，做实做深客户服务体系，丰富对客服务场景，提升全链条客户服务能力。
　　3. 投资研究业务
　　公司投资研究业务主要为境内外机构客户提供包括宏观经济、固定收益、经济及产业政策、大类资产配置、市场策略、金融工程、行业、公司等领域的研究咨询服务，主要客户包括公募基金、保险资产管理机构、私募基金、全国社保基金、银行及银行理财子公司、证券公司及资产管理子公司、信托公司等境内外金融机构。
　　2026年上半年，公司投资研究业务聚焦提升在国民经济重点领域的研究能力与市场影响力，加强产业链上下游协同深度研究，深化一、二级市场联动，持续扩大上市公司研究覆盖，推动研究升级与服务深化，在各类型机构客户的研究排名均位列前茅。加速推动国际化研究业务，进一步完善了细分行业研究覆盖体系，海外标的研究覆盖和海外特色调研、路演活动广受认可，有力服务境内外客户全球资产配置。不断深化智能投研平台开发建设，“多资产配置平台”“行业分析Skill”等多个投研智能体应用初见成效，研究智能化水平和客户服务效能实现有效提升。持续完善多平台、多维度客户服务体系，先后举办商业航天、“科技+周期”、未来产业暨股权投资论坛等特色活动，受到各方充分认可。同时，公司聚焦打造一流券商智库，成立未来产业和政策研究院，加大对宏观经济、产业政策和未来产业前沿发展趋势的研究，致力于为各级政府部门产业政策制定和客户实业投资决策提供专业研究支撑，努力推动投研、投资、投行、投顾“四投联动”高质量发展。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将立足服务国家战略和金融强国建设大局，健全完善研究发展部、未来产业和政策研究院“双向联动、融合赋能”的研究体系，持续加强卖方研究和高端智库核心能力建设，深化AI技术在投研领域的应用拓展，丰富客户服务措施，加快构建覆盖全球、协同联动的研究服务体系，打造在全球市场具有广泛影响力的证券研究品牌以及行业领先的“资源整合型”高端智库。深度服务公司“四投联动”机制建设，以投研为大脑，从传统证券研究转向深度产业洞察，加强对公司各项业务的研究支持，赋能公司业务实现高质量发展。
　　4. 主经纪商业务
　　公司向机构客户提供市场领先的全链条主经纪商服务，包括交易服务、账户服务、产品设计代销（包括公募基金、私募基金以及类固收产品的引进）、机构投融资服务、资产托管服务、产品运营服务、研究服务、融资解决方案和增值服务等。
　　公司机构业务构建了包含主经纪商（PB）服务、机构通服务、策略算法总线服务、机构专用柜台服务等多维一体的机构客户交易服务体系。公司是拥有对接业务最全面、支持主经纪商系统种类最多的证券公司之一，目前已经支持上交所、深交所、北交所，融资融券、股指期货、商品期货、股票期权、港股通、场外公募基金等市场和交易品种，为客户同时开展各类业务提供了便利和良好体验。公司主经纪商系统内嵌自主研发的算法交易平台，保持着业内领先的算法交易执行效果，商品期货和期权算法交易等新型服务亦满足了客户多样化的交易需求。公司自建的机构交易专用柜台，为金融机构提供独立且功能更丰富的交易通道，受到机构客户广泛认可。2026年上半年，主经纪商业务成交量持续增长，算法交易的交易效果持续优化，客户种类和规模持续扩大。截至报告期末，公司主经纪商（PB）系统存续客户数为26,969户，同比增长30.20%，共有35家公募基金和13家保险资管机构在实盘交易中使用本公司算法交易服务，共有159家客户使用本公司代理委托服务，合计交易198个标的。产品引进方面，公司长期保持行业领先优势，公募基金产品引进数量连续多年位居行业首位。
　　托管业务方面，报告期内，公司新增公募基金托管数量24只，位居行业第一。截至报告期末，公募基金托管规模人民币2,984.54亿元，位居行业前三；资产托管产品5,808只，运营服务产品6,705只。（数据来源：Choice金融终端、公司统计）
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将以持续满足专业机构投资者交易需求为目标，继续完善各类主经纪商系统和机构专用柜台服务。内嵌算法平台将对接更多交易软件并为客户提供更多算法交易策略。公司将紧跟市场环境和监管政策变化，进一步建设多种类、个性化的专业交易服务，以进一步满足各类客户的交易需求。托管业务方面，公司将不断加强内部协同，促进公募、私募托管数量和规模双向提升。积极开拓国际化业务，探索跨境一体化基金行政管理人业务落地。大力推进数智托管建设，提升运营服务效率与客户服务水平，打造托管运营服务品牌。
　　5. QFI和WFOE业务
　　公司作为QFI、WFOE在国内的经纪券商，已积累多年外资客户服务经验，始终立足于为QFI、WFOE等外资机构提供全产品、一站式金融服务。2026年上半年，公司充分发挥跨境一体化优势，加强境内外销售联动，持续深入挖掘QFI和WFOE等外资机构业务机会。公司凭借一流的证券研究和企业关系服务加强客户粘性，持续升级完善交易系统及交易算法，优化运营流程，努力提升外资客户投资与交易体验，成功建立起能够满足不同策略的多种交易模式和结算模式，交易规模较去年同期显著提升。目前，公司已经形成以丰富的证券研究服务、北京-上海双交易运营中心、先进的交易系统和智能的交易算法为特色的专业化外资机构投资交易服务体系。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司将积极把握QFI业务发展机遇，充分发挥中信建投国际位于香港的区位优势，深化跨境一体化布局，继续构建多元化的外资客户网络，重点加强对头部外资机构的覆盖。公司将不断夯实研究服务能力，重点推进研究业务的国际化布局，不断升级交易系统功能，优化交易链路，加快业务数字化转型步伐，以更好地满足客户多元化交易策略需求，为QFI、WFOE等外资客户提供行业领先的证券研究及交易服务。同时，公司将整合优势资源，致力于为外资机构客户提供高层次、全方位、多元化、差异化的综合金融服务，以专业化服务为核心，以研究业务为支撑，全面提升涵盖衍生品、融资融券、大宗交易等在内的全产品服务能力，助力客户实现收益最大化，进一步增强公司的国际影响力，推动境内外业务协同发展。
　　6. 另类投资业务
　　2026年上半年，受益于人工智能、具身智能等前沿赛道投资热度提升，叠加国家层面产业扶持与资本市场利好政策持续发力，国内股权投融资市场整体保持活跃态势。中信建投投资牢牢锚定科技创新、发展新质生产力核心主线，不断夯实国家战略重点领域投研能力建设，精准挖掘具备成长潜力的优质标的，持续拓宽战略性新兴产业、未来产业布局广度与投资力度，经营业绩稳步向好，资产规模更优更强。报告期内，中信建投投资累计落地投资项目21个，总投资金额人民币7.70亿元，新增投资全部投向契合新质生产力发展方向的优质项目；已投资项目中，新增IPO申报12单。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，中信建投投资将紧抓科技创新发展机遇，聚力布局战略性新兴产业和未来产业，持续加大新质生产力投资，凸显战略投资平台功能定位；深化多方协同，推动投资业务深度对接国家创新体系，力争实现资产规模稳步增长、资产结构不断优化。
　　（四）资产管理业务板块
　　本集团的资产管理业务板块主要包括证券公司资产管理业务、基金管理业务及私募股权投资业务。
　　1. 证券公司资产管理业务
　　2026年上半年，证券公司资产管理行业坚守功能性定位，积极助力投资者优化资产配置，实现财富稳健增值。随着主动管理转型持续深化，券商资产管理机构不断发挥专业优势，服务实体经济，夯实核心竞争力，切实提升投资者获得感，着力推动资本市场高质量发展。
　　报告期内，公司资产管理业务坚持回归主动管理本源，积极培育差异化竞争优势，围绕“客户中心”与“产品中心”，以客户全生命周期资产管理需求搭建定制化产品与服务体系，不断夯实主动管理能力和全业务链协同效能，有效打通业务价值链循环，全面提升综合金融服务能力。同时，深化数智化转型发展，有序推进国际化布局，跨境一体化综合服务能力稳步提升。
　　截至报告期末，公司客户资产管理受托资金规模人民币6,255.75亿元，同比增长28.92%，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务。具体信息如下表所示：
　　单位：亿元 币种：人民币
　　■
　　数据来源：中国证券业协会
　　国际业务方面，2026年上半年，中信建投国际成功落地首单QFI业务，为境外投资者参与境内资本市场打开了良好开局；进一步完善票据投顾业务模式，通过结存渠道引导境内资金参与境外票据市场，有效拓展了境内投资者参与境外市场的投资机会。截至报告期末，中信建投国际的资产管理规模约为15.81亿美元，同比实现大幅增长。其中，债券类基金投资管理规模约为2.14亿美元，平衡型基金管理规模约0.23亿美元，专户管理规模约为13.45亿美元。
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，公司资产管理业务将继续坚守主责主业，深耕长期价值创造，全面加强投研体系建设，丰富完善特色策略矩阵，通过多元资产配置满足客户差异化需求，持续提升数智化运营效能，加速国际化布局，增强海外资产配置专业能力，持续为投资者创造长期稳健回报。
　　2. 基金管理业务
　　2026年以来公募基金行业延续扩容势头，规模在震荡中持续攀高，截至报告期末，行业总规模达人民币39.67万亿元，较年初增长5.20%。行业正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期，发展逻辑正从“重规模”加速向“重回报”转型。（数据来源：中国证券投资基金业协会）
　　2026年上半年，中信建投基金坚持以持有人利益为核心，不断加强投研能力建设，提高绝对收益投资能力，同时积极布局商业不动产 REITs等创新业务，持续提升金融服务实体经济质效。报告期内，中信建投基金作为基金管理人成功推出全国首批、北京市首单商业不动产公募REITs一一中信建投首农商业REIT，该项目是商业不动产公募REITs试点扩容后在北京落地的标志性项目。截至报告期末，中信建投基金资产管理规模人民币1,726.96亿元。其中，公募基金管理规模人民币1,041.53亿元，专户产品及其基金子公司的专户产品管理规模合计人民币685.43亿元。65只基金可参与市场收益排名，其中32只基金进入前50%。（数据来源：万得资讯、公司统计）
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，中信建投基金将以监管政策为指引，深入贯彻“十五五”规划纲要要求，继续坚持以投资者利益为核心，着力推进投研体系迭代升级，强化产业趋势研判与个股深度挖掘，持续提升投资业绩与持有人获得感。在业务布局上，公司将加快产品创新步伐，进一步扩展和丰富产品体系，提升资产配置服务能力。同时，坚持稳健经营、底线思维，以高质量的治理和运营保障业务行稳致远，努力为公募基金行业生态优化和资本市场健康发展贡献更大力量。
　　3. 私募股权投资业务
　　2026年上半年，中国股权投资市场加速迈向高质量发展，硬科技成为市场投资绝对主线。
　　报告期内，中信建投资本积极践行“四投联动”战略，依托公司综合金融服务体系，深化业务协同机制。通过股权投资与产业资本相结合的模式，为所投企业提供项目对接、投后赋能及资本运作等增值服务，助力硬科技企业拓宽融资渠道并完善退出路径。在行业配置上，公司持续聚焦硬科技领域，投资方向主要集中于集成电路、新材料、信息技术及智能装备等战略性新兴产业，并持续加大对科技创新企业的投资布局。2026年上半年，中信建投资本新增基金管理规模人民币45.01亿元，在券商私募子公司中排名第4名；完成项目投资人民币19.13亿元，同比增长91.49%，投资项目精准聚焦重点领域，其中科技类项目投资人民币15.38亿元。截至报告期末，中信建投资本在管备案基金86只，基金管理规模超过人民币824亿元。（数据来源：中国证券投资基金业协会，公司统计）
　　2026年下半年发展展望
　　2026年下半年，中信建投资本将继续以投资为核心、以赋能为抓手、以协同为特色，积极融入国家未来产业体系建设。一方面，聚焦新质生产力培育，加大对战略性新兴产业及产业链关键环节的支持力度，做实投资纽带，推动从追求短期财务回报向培育耐心资本转变；另一方面，依托“四投联动”持续优化“募投管退”全链条能力，积极拓宽多元化退出路径，为培育新质生产力和构建现代化产业体系贡献专业力量。
　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
　　□适用 √不适用
　　证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2026-042号
　　中信建投证券股份有限公司
　　2026年中期利润分配方案公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币0.29元（含税）。
　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
　　● 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
　　一、利润分配方案内容
　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）母公司截至2026年6月30日的未分配利润为人民币31,861,782,267.62元。
　　综合考虑公司长远发展和股东利益，2026年中期利润分配方案拟为：
　　公司拟采用现金分红方式，以2026年6月30日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.90元（含税），拟派发现金红利总额为人民币2,249,441,491.13元（含税），占2026年上半年合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的31.67%，剩余未分配利润结转以后期间分配。
　　现金红利以人民币计值和宣布，以人民币或等值港币支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。
　　本次利润分配方案经股东会审议通过后，公司将于该次股东会召开之日起两个月内派发现金红利。有关本次A股股息派发的股权登记日、现金红利发放日以及H股股息派发的暂停办理股份过户登记期间、记录日期、股息派发日期等事宜，公司将另行公告。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
　　本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
　　二、公司履行的决策程序
　　公司于2026年8月17日召开董事会审计委员会会议，对《关于2026年中期利润分配方案的议案》进行了审核。审计委员会认为：本次利润分配方案遵守了法律法规、监管规则及公司章程的相关规定，符合包括公司中小股东在内的全体股东的整体利益和长期利益。
　　公司于2026年8月18日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于2026年中期利润分配方案的议案》，该议案尚须提交股东会审议。本分配方案符合公司章程规定的利润分配政策。
　　三、相关风险提示
　　本次利润分配方案综合考虑了公司所处的发展阶段和未来资金需求等因素，不会对公司每股收益及经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。本次利润分配方案需经股东会审议通过后方可实施。
　　特此公告。
　　中信建投证券股份有限公司董事会
　　2026年8月18日
　　证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2026-040号
　　中信建投证券股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十五次会议于2026年7月28日以书面方式发出会议通知，于2026年8月18日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事14名；实际出席董事14名，其中现场出席的董事7名，以电话方式出席的董事7名（李岷副董事长、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。
　　本次会议由董事长刘成先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　（一）关于《中信建投证券股份有限公司2026年半年度报告》的议案
　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　公司2026年半年度报告包括A股2026年半年度报告摘要、A股2026年半年度报告全文、H股2026年中期业绩公告和H股2026年中期报告。
　　A股2026年半年度报告摘要及全文、H股2026年中期业绩公告与本公告同日披露，详见上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站。
　　在董事会审议前，本议案已经董事会审计委员会审核通过。
　　（二）关于2026年中期利润分配方案的议案
　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。综合考虑公司长远发展和股东利益，2026年中期利润分配方案拟为：公司拟采用现金分红方式，以2026年6月30日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.90元（含税），拟派发现金红利总额为人民币2,249,441,491.13元（含税），占2026年上半年合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的31.67%，剩余未分配利润结转以后期间分配。
　　现金红利以人民币计值和宣布，以人民币或等值港币支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。
　　本次利润分配方案经股东会审议通过后，公司将于该次股东会召开之日起两个月内派发现金红利。有关本次A股股息派发的股权登记日、现金红利发放日以及H股股息派发的暂停办理股份过户登记期间、记录日期、股息派发日期等事宜，公司将另行公告。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。本议案尚需提交股东会审议。
　　在董事会审议前，本议案已经董事会审计委员会审核通过。公司2026年中期利润分配方案公告与本公告同日披露。
　　（三）关于财务计划相关事项的议案
　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　在董事会审议前，本议案已经董事会发展战略委员会审核通过。
　　（四）关于修订战略规划管理制度的议案
　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　在董事会审议前，本议案已经董事会发展战略委员会审核通过。
　　（五）关于2026年度“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告的议案
　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　《关于2026年度“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告的公告》与本公告同日披露。
　　（六）关于召集临时股东会的议案
　　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权，本议案获得通过。
　　特此公告。
　　中信建投证券股份有限公司董事会
　　2026年8月18日
　　证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2026-043号
　　中信建投证券股份有限公司
　　关于2026年度“提质增效重回报”行动方案半年度评估报告的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　为深入贯彻落实以投资者为本的发展理念，积极维护股东利益，推动上市公司高质量发展和投资价值提升，中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投证券或公司）积极响应上海证券交易所“提质增效重回报”专项行动倡议，结合公司发展战略和经营管理实际，制定并披露了《2026年度“提质增效重回报”行动方案》（以下简称行动方案）。2026年上半年，公司聚焦行动方案各项要求，扎实推进重点工作，取得积极成效，具体情况如下：
　　一、积极服务国家战略，做深做实金融“五篇大文章”
　　2026年上半年，公司坚持金融服务实体经济的根本宗旨，恪守金融服务社会财富管理的本分，在服务国家战略、服务新质生产力、服务金融“五篇大文章”方面取得良好实效。科技金融方面，围绕支持高水平科技自立自强，完成科技型企业股权融资13单、承销金额211.64亿元，保荐电科蓝天、泰金新能等企业在科创板上市，协助拓荆科技、科大讯飞完成再融资；主承销科技主题债券金额排名行业第三；子公司中信建投资本投资科技类项目15.38亿元，子公司中信建投投资新增投资全部投向契合新质生产力发展方向的优质项目。绿色金融方面，加大绿色债券承销与绿色产业投资力度，主承销绿色债券金额排名行业第二；私募股权基金投资绿色项目5.05亿元。普惠金融方面，主承销中小微企业债券金额排名行业第三；财富管理业务累计服务普惠小微客群696.2万户，新增普惠型投顾业务覆盖16.49万人次。养老金融方面，积极丰富养老金融产品供给，上半年代销个人养老金产品超3,718万元；参与养老保险商业养老金的受托投资管理，新增合作规模17.8亿元；公募基金养老FOF规模达2.77亿元；子公司中信建投期货顺利落地“划转充实社保基金国有股权及现金收益”特殊法人期货账户，正式迈入国家级养老资产服务商行列。数字金融方面，公司通过数据管理能力成熟度（DCMM）最高等级优化级认证。加速“人工智能+”赋能，蜻蜓点金APP发布“AI蜻蜓翼答”功能，累计服务客户超36万人；信谛听AI智数平台累计签约突破1.65万人；投行“看门人”数智平台完成智能化升级，打造多个AI业务助手。此外，牵头创新注册全国首单数据资产ABS产品，主承销数字主题债券7.66亿元，持续服务产业数字化转型。
　　二、强化战略引领，加快建设一流投资银行和投资机构
　　公司牢固树立和践行科学的经营观、业绩观、风险观，锚定“一流投行”建设目标，紧扣“三ZHI一新一化”发展战略，以价值创造为核心、以新质生产力为方向、以数智化为引擎，打造价值投行、新质投行、数智投行，加快建立客户驱动新发展模式，着力提升国际化水平，扎实推进各项业务高质量发展。2026年上半年，公司实现营业收入162.29亿元，较上年同期增长51.11%；实现归母净利润76.39亿元，较上年同期增长69.44%。
　　2026年上半年，公司立足中国式现代化建设历史进程，主动将服务国家战略融入公司战略体系，公司经营质效稳步提升，各业务板块均衡发展，国际业务保持良好增长态势：投资银行业务保持竞争优势，境内股权融资主承销规模、债券融资主承销规模均排名行业第三，并购重组交易金额排名行业第四；港股IPO保荐项目募资金额位列中资券商第四；打造了电科蓝天IPO、宏创控股重大资产重组、中信建投首农商业REIT等具有行业影响力的项目。财富管理业务市场份额稳中有进，持续打造专业买方投顾服务能力，公司累计客户总数突破1,900万户，金融产品全口径保有规模突破4,770亿元，基金投顾规模达39.10亿元，业务转型成效持续显现。机构业务增长势头强劲，持续深耕机构客户服务，加强头部客群覆盖；主经纪商（PB）系统存续客户数量同比增长超过30%；公募基金托管规模位居行业前三，机构综合服务能力稳步提升。研究业务持续发挥智库功能，为政府部门提供高质量智库研究；公司未来产业和政策研究院正式揭牌，先后举办商业航天、“科技+周期”、未来产业暨股权投资论坛等特色活动，研究影响力持续扩大。资产管理业务规模稳步增长，截至2026年6月末，母公司及中信建投基金资产管理总规模达7,982.71亿元，较年初增长13.96%，其中中信建投基金公募基金管理规模达1,041.53亿元；子公司中信建投资本新增基金管理规模45.01亿元，在券商私募子公司中排名第四。买方业务整体稳中有进，深化股票交易业务市场策略研究，取得稳健投资收益；丰富衍生品的标的种类与收益结构，加强跨境业务建设，满足境内外投资者的资产配置和风险管理需求；固定收益业务国际化提质扩容，成为港交所首批美元兑人民币外汇期货券商类流动性提供商。
　　三、持续完善公司治理，夯实稳健经营基础
　　2026年上半年，公司董事会及董事会专门委员会的人员组成持续符合监管规则要求的比例和多元化水平，具备健全有效的股东投票机制（包括但不限于中小股东单独表决计票、累积投票机制、网络投票机制等）和股东知情权保护机制。报告期内，公司共召开5次董事会会议、14次董事会专门委员会会议、4次独立董事专门会议以及2次股东会会议，依法合规履行审议程序，确保对公司重大事项审慎研究、科学决策，切实维护上市公司及全体股东合法权益。公司进一步优化董事会审计委员会议事运行机制，增设风险报告、合规报告专项审议环节，强化内控约束，提升专业监督履职实效。公司与大股东续签证券和金融产品交易及服务框架协议，持续健全关联交易管理体系，严格规范与大股东之间的交易行为，保障公司经营独立性。公司持续健全风险管理、合规管理、内部审计协同联动的全流程内控体系，严格落实“早识别、早预警、早暴露、早处置”的风险防控要求，完善全面风险管理体系与并表管理机制，依托数智化手段推动合规管理关口前移，充分发挥内部审计监督作用，以审慎稳健的治理能力护航公司高质量发展。
　　四、强化“关键少数”责任，夯实履职能力
　　2026年上半年，公司持续聚焦“关键少数”履职能力建设与合规意识培育。一是在履职能力提升方面，将常态化培训与监管政策动态宣贯相结合，组织董事参加上海证券交易所、中国上市公司协会、北京上市公司协会等组织的专题培训，人均参训次数超过7次，畅通监管传导机制，保障“关键少数”人员准确领会监管精神，筑牢合规意识；建立常态化董事调研服务机制，通过日常调研和专题调研相结合的方式，聚焦竞争力分析、组织架构调整成效、信息技术投入评估、风险管理、合规管理等重点领域，保障董事及时了解公司经营发展动态，提升董事会决策的科学性和审慎性；定期向董事、高级管理人员提供涵盖资本市场形势、行业发展动态等方面的资讯，切实提升其风险研判与科学决策能力，强化履职能力。二是在制度约束方面，公司在落实《公司法》《上市公司治理准则》及监管规则基础上，制定《中信建投证券股份有限公司薪酬管理制度》，持续压实“关键少数”责任机制，完善其个人与公司可持续发展相匹配的薪酬机制，健全薪酬递延支付、薪酬止付追索等考核及问责制度。
　　五、优化分红机制，切实增强投资者回报
　　2026年上半年，公司在夯实经营业绩、稳步推进高质量发展进程中，继续以高度的责任感与使命感，发挥专业优势，彰显金融机构责任担当，积极响应监管政策指引，严格履行上市公司主体责任，深入贯彻落实新“国九条”，坚持常态化、稳健型分红理念，切实将发展成果惠及全体股东，实现分红政策的稳定性、持续性。公司持续深化中期分红机制，根据经董事会审议、有待提交股东会批准的2026年中期分红方案，2026年中期现金分红金额拟为22.49亿元，既是公司经营质效稳步提升的有力体现，更彰显了公司厚植股东价值、用心回馈投资者的诚意与担当。自2016年H股上市以来，包含2026年中期分红在内，公司累计分红总额预计达227.25亿元。
　　六、加强投资者沟通，持续凝聚市场价值共识
　　2026年上半年，公司坚持以投资者为本理念，深化多层次投资者关系管理。一是以现场直播形式召开2025年度业绩说明会，并新增英文同声传译服务，更好地服务全球投资者。二是积极做好中小投资者服务，接听投资者电话400余次，并通过为投资者联系电话增设前置引导语、优化多人接听机制等方式，不断提升投资者来电体验。三是持续组织开展ESG管理工作，编制并披露ESG年度报告，并在2026年MSCI ESG评级保持AA级，位居国内证券行业领先水平。四是持续深化与公募基金、保险资管等各类机构投资者的交流，向市场传递公司经营成果与长期投资价值，增进市场长期共识，争取更多长期资本、耐心资本。
　　2026年下半年，公司将认真对照上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”2.0专项行动的倡议》，持续提升经营效益，加强市值管理，依法维护股东权益，全力提升股东回报，切实推动公司高质量发展。
　　特此公告。
　　中信建投证券股份有限公司董事会
　　2026年8月18日