证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-041号
　　天风证券股份有限公司
　　第五届董事会第一次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　根据《天风证券股份有限公司章程》《天风证券股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，经全体董事一致同意，豁免天风证券股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第一次会议提前五日发出通知。公司第五届董事会第一次会议通知于2026年7月31日以书面方式向全体董事发出，于2026年7月31日以现场会议的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
　　一、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》
　　会议同意选举庞介民先生为公司第五届董事会董事长。
　　表决结果：赞成【9】人；反对【0】人；弃权【0】人。
　　二、审议通过《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员及召集人的议案》
　　会议同意第五届董事会专门委员会具体组成人员如下：
　　1、审计委员会委员3人：邓伟、鄢斌、曹宇飞，其中，邓伟为召集人；
　　2、薪酬与提名委员会委员3人：鄢斌、庞介民、邓伟，其中，鄢斌为召集人；
　　3、发展战略与ESG委员会委员4人：庞介民、罗国华、邓红、王华，其中，庞介民为召集人；
　　4、风险与合规管理委员会委员3人：庞介民、罗国华、鄢斌，其中，庞介民为召集人。
　　表决结果：赞成【9】人；反对【0】人；弃权【0】人。
　　三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
　　经董事会薪酬与提名委员会审核，会议决定聘任罗国华先生为公司总裁；邓红女士为公司副总裁；庹军民先生为公司副总裁；关明阳女士为公司副总裁；翟莹女士为公司副总裁；陈潇华先生为公司首席风险官；靳天鹏先生为公司合规总监；诸培宁女士为公司董事会秘书；蒋秋伟先生为公司首席信息官。经董事会薪酬与提名委员会、审计委员会审核，会议决定聘任汪洋先生为公司财务总监。高级管理人员任职期限至公司第五届董事会期满之日。
　　表决结果：赞成【9】人；反对【0】人；弃权【0】人。
　　特此公告。
　　天风证券股份有限公司董事会
　　2026年8月1日
　　附件：高级管理人员简历
　　1、罗国华先生，1971年生，毕业于中南财经大学投资经济管理专业，在职武汉大学经济法专业学习，本科学历。曾任职于中国建设银行股份有限公司、太平人寿保险有限公司、长江证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。现任公司党委副书记、董事、总裁，兼任金融街证券股份有限公司董事。
　　截至本公告披露日，罗国华先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　2、邓红女士，1974年生，武汉大学管理学硕士。曾任职于湖北省直机关住房制度改革办公室、湖北省教育考试院、中国人民银行武汉分行、深圳发展银行股份有限公司、平安证券股份有限公司、平安银行股份有限公司。现任公司党委副书记、董事、副总裁。
　　截至本公告披露日，邓红女士未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　3、庹军民先生，1971年生，上海大学工学硕士。曾任职于上海证券交易所、上交所技术有限责任公司、申港证券股份有限公司、甬兴证券有限公司。现任公司副总裁，兼任紫金天风期货股份有限公司董事。
　　截至本公告披露日，庹军民先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　4、关明阳女士，1976年生，长春税务学院经济学硕士。曾任职于南方证券股份有限公司、中国通信建设集团有限公司、恒泰证券股份有限公司、财信证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司。现任公司副总裁。
　　截至本公告披露日，关明阳女士未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　5、翟莹女士，1985年生，中欧国际商学院工商管理硕士。曾任职于长沙银行、宜宾商业银行。现任公司总裁助理。
　　截至本公告披露日，翟莹女士未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　6、陈潇华先生，1986年生，武汉大学工商管理硕士。曾任职于中国证监会湖北监管局。现任公司首席风险官。
　　截至本公告披露日，陈潇华先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　7、靳天鹏先生，1970年生，上海海运学院(现上海海事大学)法学硕士。曾任职于河南省青年人才劳务科技信息服务中心、蛇口招商港务股份有限公司、光大证券有限责任公司、大成基金管理有限公司、光大证券股份有限公司。现任公司合规总监。
　　截至本公告披露日，靳天鹏先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　8、汪洋先生，1983年生，华中科技大学工商管理硕士。曾任职于长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、上海证券有限责任公司。现任公司财务总监。
　　截至本公告披露日，汪洋先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　9、诸培宁女士，1986年生，武汉大学法学博士。曾任职于天风天盈投资有限公司。现任公司董事会秘书。
　　截至本公告披露日，诸培宁女士未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　10、蒋秋伟先生，1975年生，北方交通大学管理学学士。曾任职于重庆铁路分局、北海国际信托投资公司、北方证券有限责任公司。现任公司首席信息官。
　　截至本公告披露日，蒋秋伟先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
　　证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-040
　　天风证券股份有限公司
　　2026年第二次临时股东会决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　●本次会议是否有否决议案：无
　　●征集事项相关提案的表决结果（如适用）
　　一、会议召开和出席情况
　　(一)股东会召开的时间：2026年7月31日
　　(二)股东会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室
　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
　　■
　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
　　本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
　　(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
　　1、公司在任董事10人，出席3人（现场出席2人，通讯出席1人），董事谢香芝女士、赵晓光先生、李雪玲女士，独立董事袁建国先生、姬建生先生、胡宏兵先生、李强先生因工作原因未能出席。
　　2、董事会秘书诸培宁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。
　　二、议案审议情况
　　(一)非累积投票议案
　　1.00议案名称：关于选举非独立董事的议案
　　1.01议案名称：庞介民
　　审议结果：通过
　　表决情况：
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　　1.02议案名称：罗国华
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　1.03议案名称：邓红
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　1.04议案名称：潘军
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　1.05议案名称：曹宇飞
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　(二)累积投票议案表决情况
　　2.00关于选举独立董事的议案
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　　(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
　　1、非累积投票议案
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　　2、累积投票议案
　　2.00关于选举独立董事的议案
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　　(四)关于议案表决的有关情况说明
　　议案1、议案2为普通决议事项，涉及对相关项下子议案的逐项表决，均已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的1/2以上通过。
　　三、律师见证情况
　　(一)本次股东会见证的律师事务所：湖北得伟君尚律师事务所
　　律师：熊昕、熊菲
　　(二)律师见证结论意见：
　　公司本次股东会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本次股东会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东会形成的决议合法、有效。
　　特此公告。
　　天风证券股份有限公司董事会
　　2026年8月1日