证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2026-53
　　债券代码：127084 债券简称：柳工转2
　　广西柳工机械股份有限公司
　　第十届董事会第十五次（临时）会议
　　决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2026年7月9日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十五次（临时）会议的通知，会议于2026年7月13日采取通讯方式召开。会议应到会董事12人，实到会董事12人。会议由董事长郑津先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：
　　一、审议通过《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期达到可行权条件的议案》
　　根据公司《2023年股票期权激励计划》规定，结合公司2025年度已实现的业绩情况和各激励对象在2025年度的个人层面绩效考核结果，董事会认为公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期的行权条件已成就，同意公司为2023年股票期权激励计划首次授予部分符合第二个行权期行权条件的863名激励对象办理自主行权手续，第二个行权期可行权数量为1,306.9232万份，行权价格为6.31元/股。本次股票期权首次授予部分第二个行权期为2026年7月13日至2027年7月12日。
　　作为激励对象的关联董事罗国兵先生、文武先生、黄旭先生、袁世国先生、李于宁先生回避表决，其他非关联董事郑津先生、张程先生、苏子孟先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士、林朝南先生参与表决。
　　该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《柳工关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2026-54）。
　　二、审议通过《关于公司注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
　　根据公司《2023年股票期权激励计划管理办法》及《2023年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期达到可行权条件，因离职、退休以及考核不达标等原因，公司拟注销214名激励对象的已获授但未行权的375.9794万份股票期权，2023 年股票期权激励计划的授予总数量由5,261.5187万份调整为 4,885.5393万份，首次授予的股票期权数量由5,022.0853 万份调整为4,646.1059万份。
　　作为激励对象的关联董事罗国兵先生、文武先生、黄旭先生、袁世国先生、李于宁先生回避表决，其他非关联董事郑津先生、张程先生、苏子孟先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士、林朝南先生参与表决。
　　该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
　　表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《柳工关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2026-55）。
　　三、审议通过《关于公司未来三年（2027-2029年）股东回报规划的议案》
　　公司为健全长期稳定、可预期的股东回报机制，提升公司经营质量、投资价值、增强股东回报与信心，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等有关法律、法规，在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、重大资金支出安排、现金流等因素的基础上，结合公司“十五五”战略规划，制定了《柳工未来三年（2027-2029年）股东回报规划》（以下简称“回报规划”）。
　　回报规划兼顾产业投入与股东收益，依托主业、科技创新及ESG治理夯实盈利根基：推进 “三全” 战略，聚焦新能源、全球化、后市场赛道提质增效；加大电动工程机械、智能装备研发，落实双碳目标，完善全流程 ESG 管理，稳定长期盈利与现金流。
　　公司建立多层回报机制：1.无重大资金支出时，2027-2029年现金分红加回购注销总额不低于当年可分配利润的40%；2.公司适时开展股份回购，控股股东承诺每年以不少于20%分红款增持股份，并协同公司赋能主业发展；3.扩大股权激励范围，将核心员工利益与公司发展长期绑定；4.常态化开展投资者交流，提升透明度，吸纳合理建议；5.健全合规风控，保障股东合法权益。
　　表决情况为：12票同意，0票反对，0票弃权。
　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《柳工关于未来三年（2027-2029年）股东回报规划》（公告编号：2026-56）。
　　特此公告。
　　广西柳工机械股份有限公司董事会
　　2026年7月14日
　　证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2026-54
　　债券代码：127084 债券简称：柳工转2
　　广西柳工机械股份有限公司关于
　　2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要内容提示：
　　1.公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已成就，可行权的激励对象共计863人，可行权的股票期权数量为1,306.9232万份，占目前公司总股本比例为0.64%，首次授予部分股票期权的行权价格为6.31元/份。
　　2.本次行权采用自主行权模式。
　　3.本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
　　4.本次股票期权需在相关部门办理完行权手续后方可行权，公司届时将另行发布相关公告，敬请投资者注意。
　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月13日召开第十届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期达到可行权条件的议案》，现将相关事项公告如下：
　　一、公司2023年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
　　1.2023年4月25日~26日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
　　同日，公司召开第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于核实公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
　　2.2023年5月16日，公司召开第九届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
　　同日，公司召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于核实公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
　　3.2023年5月22日，公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-54），公司对本次激励计划调整后拟首次授予的激励对象名单及职位在公司内部予以公示，名单公示期为10天，在公示期内，公司监事会未收到任何针对首次授予激励对象的异议。
　　4.2023年5月24日，公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司关于2023年股票期权激励计划获广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：2023-55）。根据广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“广西国资委”）《自治区国资委关于广西柳工机械股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》(桂国资复〔2023〕70号)，广西国资委原则同意公司实施股票期权激励计划。
　　5.2023年5月26日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-57）。
　　6.2024年4月25日，公司召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十六次会议，审议通过了《公司关于符合2023年股票期权激励计划预留授予条件并向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意以2024年4月25日为预留授予日，并同意按10.46元/股的行权价格向符合授予条件的147名激励对象授予278万份预留股票期权，剩余262万份预留股票期权未来将不再授予，尚未授予的所有权益失效。公司第九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议审议通过了该议案，公司监事会出具了《关于2023年股票期权激励计划预留授予相关事项的核查意见》。
　　7.2025年7月14日，公司召开第十届董事会第二次（临时）会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司薪酬与考核委员会出具了《关于公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
　　8.2026年6月8日，公司召开第十届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于公司调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期达到可行权条件的议案》《关于公司注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会出具了《关于公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
　　9.2026年7月13日，公司召开第十届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期达到可行权条件的议案》、《关于公司注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司薪酬与考核委员会出具了《关于公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
　　二、关于本次实施的激励计划与已披露的股票期权激励计划存在差异的说明
　　1.2023年6月25日，公司召开第九届董事会第十二次（临时）会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向2023年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，因激励计划首次拟授予的激励对象中有11名激励对象离职或调离公司、2名激励对象自愿放弃参与本次激励计划。根据公司2022年度股东大会的授权，董事会对公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行了调整。调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由987名调整为974名，首次授予的股票期权数量由5,339万份调整至5,314万份，占授予权益总量的90.8%；预留部分股票期权数量由515万份调整至540万份。同时，根据公司2022年度分红派息方案，将2023年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由7.20元/股调整为7.10元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
　　2.2024年6月8日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》，在确定授予日后的权益登记过程中，有3名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予的股票期权等情况，本次预留部分股票期权授予激励对象名单人数由147名调整为144名，数量由278万份调整至270.1856万份，占授予权益总量的4.61%。
　　3.2024年7月11日，公司召开第九届董事会第二十二次（临时）会议和第九届监事会第十七次会议，审议通过了《公司关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司2023年度分红派息方案，将2023年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由7.10元/股调整为6.90元/股，预留授予股票期权行权价格由10.46元/股调整为10.26元/股。
　　4.2025年7月14日，公司召开第十届董事会第二次（临时）会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《公司关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司2024年度权益分派实施方案，将2023年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由6.90元/股调整为6.63元/股，预留授予股票期权行权价格由10.26元/股调整为9.99元/股。
　　5.2025年7月14日，公司召开第十届董事会第二次（临时）会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。由于56名首次授予的激励对象因离职、退休或死亡的原因而不再具备激励资格，按激励计划的相关规定，公司对前述人员已获授但尚未行权的股票期权共计246.9648万份予以注销。同时，公司根据2024年度的个人和组织绩效考核结果，对激励对象第一个行权期已获授但未满足行权条件的股票期权共计44.6345万份予以注销。公司本次合计注销2023年股票期权激励计划首次授予部分共计291.5993万份股票期权，激励对象名单及股票期权数量相应调整。
　　6.2026年6月8日，公司召开第十届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于公司调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司2025年度权益分派实施公告，将2023年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由6.63元/股调整为6.31元/股，预留授予股票期权行权价格由9.99元/股调整为9.67元/股。
　　7.2026年6月8日，公司召开第十届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于公司注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据2025年度的个人和组织绩效考核结果，对公司2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期已获授但未满足行权条件的股票期权共计30.7522万份予以注销。
　　8.2026年7月13日，公司召开第十届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于公司注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，根据2025年度的个人和组织绩效考核结果，对公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期已获授但未满足行权条件的股票期权共计375.9794万份予以注销。
　　除此之外，本次实施的激励计划与已经披露的激励计划不存在差异。
　　三、关于首次授予部分的股票期权第二个行权期行权条件成就情况的说明
　　（一）首次授予的股票期权第二个等待期即将届满的说明
　　根据公司《2023年股票期权激励计划管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《2023年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，本激励计划授予的股票期权的等待期为自授予完成登记之日起至股票期权可行权日之间的时间段。首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排具体如下：
　　■
　　本激励计划首次授予的股票期权授予完成登记日为2023年7月13日，首次授予的股票期权第二个等待期已于2026年7月12日届满。
　　（二）首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
　　■
　　综上所述，董事会认为公司本激励计划中规定的首次授予部分第二个行权期行权条件已经成就，同意达到可行权条件的863名激励对象在首次授予部分第二个行权期可行权股票期权数量为1,306.9232万份。根据公司2022年度股东大会的授权，公司将按照本次激励计划的相关规定办理首次授予部分第二个行权期行权事宜。
　　四、关于首次授予部分第二个行权期行权安排
　　1．股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
　　2．期权简称：柳工JLC2
　　3．期权代码：037437
　　4．本次可行权的激励对象人数及股票期权数量情况：
　　■
　　注：（1）本次股票期权激励计划激励对象未参与两个或两个以上公司股权激励计划或激励方案，激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
　　（2）本次股票期权激励计划可行权股票期权数量以中国证券登记结算有限责任公司实际确认数据为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
　　5．行权价格：人民币6.31元/股。
　　6．行权方式：自主行权。
　　7．行权安排：本次股票期权首次授予部分第二个行权期为2026年7月13日至2027年7月12日。具体行权事宜需待公司在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司办理完成相关申请手续后方可实施。
　　8．可行权日：激励对象自各授予完成日起满36个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，且不得在下列期间内行权：
　　(1)公司年度报告、半年度报告公告前15日内；
　　(2)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
　　(3)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
　　(4)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
　　五、行权专户资金的管理和使用计划
　　本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
　　六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
　　激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
　　七、不符合条件的股票期权处理方式
　　公司对于首次授予部分未达到第二个行权期行权条件的375.9794万份股票期权将予以注销处理，具体内容详见公司于2026年7月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2026-55）。
　　八、本次行权的影响
　　1．对公司股权结构和上市条件的影响
　　本次可行权股票期权若全部行权，公司总股本将增加1,306.9232万股，占目前总股本比例为0.64%，对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
　　2．对公司经营能力和财务状况的影响
　　本次行权对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，对公司经营成果无重大影响，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
　　3．选择自主行权方式对股票期权定价及会计核算的影响
　　公司本次行权采取自主行权方式，在授予日采用“Black-Scholes”模型来确定股票期权在授予日的公允价值，授予日后不需要对股票期权进行重新估值。在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权股票期权数量的最佳估算为基础，按照股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入“资本公积一其他资本公积”。开始行权后，根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积一其他资本公积”转入“资本公积一资本溢价”。
　　行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
　　九、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明
　　经自查，公司董事、高级管理人员在公告日前六个月内，公司部分董事、高级管理人员存在因股票期权行权导致股份变动的情况，具体如下：
　　公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件于2025年7月成就，激励对象采取自主行权方式行权，具体内容详见公司分别于2025年7月15日、7月25日刊登在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2025-57）、《广西柳工机械股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2025-59）。
　　2026年1月1日至2026年2月28日期间，公司董事、副总裁黄旭先生股票期权行权共计120,356股。
　　除上述情形外，公司董事、高级管理人员在公告前六个月内不存在买卖公司股份的情况。
　　十、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
　　公司董事会薪酬与考核委员会经审慎判断，认为公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期的行权条件已成就，并对行权条件及激励对象名单进行了核查，根据《管理办法》及《激励计划》的相关规定，董事会薪酬与考核委员会同意上述863名激励对象按照相关规定以自主行权方式办理行权事宜。
　　十一、律师出具的法律意见
　　上海礼辉律师事务所认为：截至法律意见书出具日，本次行权已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次行权的行权条件已成就；本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《激励计划》的相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。
　　十二、备查文件
　　1．公司第十届董事会第十五次（临时）会议决议；
　　2．公司董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议；
　　3．上海礼辉律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就暨部分股票期权注销相关事项的法律意见书。
　　特此公告。
　　广西柳工机械股份有限公司
　　董事会
　　2026年7月14日
　　证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2026-55
　　债券代码：127084 债券简称：柳工转2
　　广西柳工机械股份有限公司
　　关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要内容提示：
　　1.因部分激励对象离职、退休以及考核不达标等原因，公司拟注销2023年股票期权激励计划首次授予部分214名激励对象的已获授但未行权的375.9794万份股票期权。
　　2.公司2023年股票期权激励计划的授予总数量由5,261.5187万份调整为 4,885.5393万份，首次授予的股票期权数量由5,022.0853 万份调整为4,646.1059万份。
　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月13日召开第十届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于公司注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
　　一、本次注销部分股票期权的原因和数量
　　1. 本次注销部分股票期权的原因
　　（1）激励对象离职、退休
　　由于28名首次授予的激励对象因离职、退休而不再具备激励资格，按激励计划的相关规定，公司对前述人员已获授但尚未行权的股票期权共计325.8593万份予以注销。
　　（2）激励对象单位或个人层面绩效考核目标未达成
　　根据公司《2023年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）以及《2023年股票期权激励计划管理办法》（以下简称“《管理办法》”）中的规定，激励对象个人当年的实际可行权数量=所在单位实际可行权比例×个人实际可行权比例×个人计划行权数量。
　　根据公司2025年度的个人和组织绩效考核结果：首次授予部分有27名激励对象的个人或所在组织绩效考核不合格，首次授予部分第二个行权期不得行权；在863名考核合格的激励对象中，有159名的个人和单位考核结果未同时达到“优秀”等级（实际可行权比例为72%~95%），公司对上述激励对象第二个行权期已获授但未满足行权条件的股票期权共计50.1201万份予以注销。
　　2. 本次注销部分股票期权的数量
　　公司本次合计注销2023年股票期权激励计划首次授予部分共计375.9794万份股票期权，激励对象名单及股票期权数量相应调整。
　　二、本次注销部分股票期权对公司的影响
　　本次注销部分股票期权完成后，公司2023年股票期权激励计划的首次授予部分激励对象人数由918人调整为890人，授予数量由5,022.0853 万份调整为4,646.1059万份。
　　公司本次注销2023年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》等有关规定，公司将按照《企业会计准则》的相关规定对本次拟注销部分股票期权进行会计处理。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会影响公司股本，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形，不会影响激励计划的正常实施。
　　三、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
　　公司本次注销375.9794万份股票期权，在公司股东会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》《管理办法》中关于考核办法和行权数量调整的相关规定。董事会薪酬与考核委员会已审慎核查了注销名单和注销的期权份数，同意公司本次注销2023年股票期权激励计划部分期权的事项。
　　四、律师出具的法律意见
　　上海礼辉律师事务所认为：截至法律意见书出具日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《激励计划》的相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。
　　五、备查文件
　　1．公司第十届董事会第十五次（临时）会议决议；
　　2．公司董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议；
　　3．上海礼辉律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就暨部分股票期权注销相关事项的法律意见书。
　　特此公告。
　　广西柳工机械股份有限公司董事会
　　2026年7月14日
　　证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2026-56
　　债券代码：127084 债券简称：柳工转2
　　广西柳工机械股份有限公司
　　未来三年（2027-2029年）股东回报规划
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）为健全长期稳定、可预期的股东回报机制，提升公司经营质量、投资价值、增强股东回报与信心，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等有关法律、法规，在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、重大资金支出安排、现金流等因素的基础上，结合公司“十五五”战略规划，制定了《柳工未来三年（2027-2029年）股东回报规划》（以下简称“回报规划”）。现将本规划内容公告如下：
　　一、《回报规划》制定原则
　　公司坚持稳健、可持续的价值回馈导向，统筹平衡长期产业投入与股东当期收益，并兼顾公司高质量生产经营和可持续发展。在综合考虑工程机械行业周期特征、公司全球化布局、盈利现金流、资本开支规划等因素的基础上，公司可以实施现金分红、股份回购、股权激励、控股股东增持等股东回报措施，与全体股东共享企业可持续发展红利。
　　公司的股东回报措施须符合相关法律法规和《公司章程》等有关规定。
　　二、《回报规划》主要内容
　　（一）深耕主业，夯实高质量价值创造底盘
　　公司立足工程机械核心主业，紧抓新质生产力发展机遇，深入推进“全面解决方案、全面数智化、全球化”的“三全”战略实施，聚焦全球化、新能源新技术、后市场三大核心增量赛道，系统性优化产品结构、市场结构、产业结构与渠道结构。
　　公司以管理创新、智能制造升级、全域营销变革、全球产业基地布局为四大核心抓手，持续推进研发降本、制造提效、渠道提质，不断提升公司整体毛利率、净利率水平，稳步增厚经营性现金流，持续优化资产负债结构，严控应收账款、存货等经营风险，筑牢稳定、可持续的盈利底盘，实现企业内在价值与股东价值同步提升。
　　（二）驱动科创赋能，完善全链条 ESG 价值管理体系
　　公司坚持以自主科技创新为核心引擎，加大新能源工程机械、智能无人装备、核心零部件、工业数字化软件等关键领域研发投入，搭建全球协同创新平台，持续完善多层次研发创新体系，加快新质生产力落地转化，推动核心技术自主可控，夯实价值创造内核。
　　日常经营深度融入公司中长期 ESG 整体战略与双碳发展目标，对标国际先进可持续发展规范，构建覆盖研发、采购、制造、营销、全球化运营全流程的 ESG 闭环管理体系，将绿色低碳制造、新能源产品推广、负责任供应链搭建、节能减排改造、安全生产、人才发展、合规治理、社会责任等议题要求全面嵌入企业经营各环节。围绕公司2030碳达峰、2055碳中和的减碳目标，持续推进电动工程机械批量落地、厂区节能改造、绿色供应链建设，系统性降低全产业链碳排放水平。
　　公司将可持续发展、绿色低碳理念贯穿战略规划、生产经营、市值管理全流程，以科创硬实力与 ESG 软实力双轮驱动，保障公司长期稳定经营，提升全球客户、投资者认可度，拓宽长线价值资金渠道，为全体股东可持续回报提供长效支撑。
　　（三）构建多层次股东回报体系，与长期投资者共筑价值信任
　　1.持续且可预期的现金分红机制
　　公司将根据实际经营情况建立常态化、可预期现金分红制度，积极探索年度现金分红基础上增加分红频次。若无重大并购、海外基地建设、大额技改等刚性大额现金支出，未来三年（2027-2029年），公司每年度累计现金分红总额（含股份回购注销金额）不低于当年合并报表可供分配利润的40%。
　　具体分红方案由董事会结合当年经营、资金需求拟定，经股东会审议通过后实施。行业景气上行、现金流充裕年度，董事会主动提高分红比例；行业周期下行阶段，在保障正常经营前提下坚守最低分红底线，平滑股东收益波动。
　　2.常态化股份回购与控股股东价值增持配套
　　公司将继续根据市场情况和公司发展需要，适时运用股份回购工具。回购股份可用于减少公司注册资本、员工持股计划或股权激励、转换可转债、维护公司价值及股东权益等用途。未来三年，公司将结合市场环境和股价表现，在合规前提下积极研究并适时推出股份回购方案，进一步提升股东回报水平。
　　当地政府、公司控股股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）坚定看好公司发展前景，并坚决支持公司高质量发展，柳工集团承诺：
　　(1)未来三年（2027-2029年），柳工集团将根据市场情况，在履行必要的审批程序后，以每年获得上市公司现金分红不低于20%的比例，用于增持上市公司股票，以维持国有控股地位、维护资本市场健康稳定、提振广大投资者信心。
　　(2)在合规前提下，通过加强产业协同、旗下基金投资公司新能源、矿山机械、农业机械等战略业务支持公司发展，持续提升上市公司质量。
　　3.加强中长期激励，绑定高管及核心员工与股东长期利益
　　公司高度重视核心管理层及关键骨干人才对企业长期发展的驱动作用，坚定不移地推动股东、公司、员工利益的高度统一。目前公司已构建适配自身发展的长效激励机制，未来三年（2027-2029年），公司将在监管政策框架下，持续优化并扩大中长期激励覆盖范围，重点推进以下工作：（1）结合每年业绩目标达成情况，适时推出新的股权激励或限制性股票计划，将核心高管、技术骨干及海外业务负责人的切身利益与公司长期市值增长、股东价值回报紧密挂钩；（2）建立健全与“十五五”战略目标衔接的激励考核体系，确保激励对象专注于公司中长期战略落地；（3）探索并优化针对业务骨干、关键技术攻关团队、重大项目开拓团队等实施的差异化激励机制，激发创新活力与业务突破动力。
　　4.提质投资者关系管理，以全球视野展现公司价值
　　公司始终将投资者关系管理作为连接公司与资本市场的核心纽带，致力于以更加开放、透明、专业的方式向全球投资者传递公司价值。未来三年，公司将系统性提升投资者关系工作水平，建立多层次良性互动机制，以全球化视野展现柳工价值。
　　公司将继续通过组织业绩说明会、客户节专题交流、接待投资者调研、参加券商策略会、互动易沟通平台、投资者热线、邮箱、官网、公众号等多种方式开展境内外投资者沟通活动，公司高层及控股股东代表积极参与各类投资者交流活动，搭建起传递公司价值信息及投资者价值发现的重要桥梁。
　　公司将持续优化信息披露质量，以投资者需求为导向，在依法合规前提下，主动披露公司战略规划、业务进展、行业趋势等投资者关切内容，帮助市场更准确、更深入地理解公司投资价值。同时，依托公司“十五五”战略发布、重大里程碑事件等关键节点，系统策划专题传播活动，强化资本市场对公司长期价值的认知认同。
　　同时公司将系统收集、整理和分析投资者关注的热点问题及合理建议，定期向董事会及管理层汇报，并将有价值的反馈纳入公司经营决策和战略规划的参考依据，真正实现资本市场与公司治理的良性互动，让投资者不仅是价值的“发现者”，更是公司成长的“同行者”。
　　5.深化长效治理机制，以规范运营保障股东权益
　　公司始终坚持完善规范科学的公司治理体系，在变革创新探索中求规范、在规范中求创新，坚持以优秀的公司治理推动实现高质量发展。公司坚守合规管理“三道防线”，将合规要求全面融入日常经营管理的各环节、各流程，保障公司治理合规、产品合规、经营合规。密切跟踪国内外法律法规和监管政策变化，特别是针对公司全球化业务布局，持续完善跨境合规、贸易合规、数据安全等重点领域的风险防控机制，为公司全球化战略行稳致远保驾护航。
　　三、《回报规划》的决策及调整
　　本《回报规划》由董事会充分论证审议通过后，提交股东会审议批准。根据有关法规政策、内外部经营环境变化或公司生产经营情况、发展需要等因素需要调整计划的，公司董事会可依法对本《回报规划》进行调整，并提交公司股东会审议。
　　四、其他事项
　　（一）需经公司股东会审议的事项，如现金分红、回购并注销等，公司应在股东会审议前，主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关切的问题。
　　（二）本规划自公司股东会审议通过之日起生效，修订时亦同。本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
　　（三）本规划由公司董事会负责解释。
　　特此公告。
　　广西柳工机械股份有限公司
　　董事会
　　2026年7月14日
　　证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2026-57
　　债券代码：127084 债券简称：柳工转2
　　广西柳工机械股份有限公司
　　关于2026年第三次临时股东会增加
　　临时提案暨股东会补充通知的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-50），公司定于2026年7月24日下午14:15以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。
　　2026年7月13日，公司董事会收到公司控股股东广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）书面提交的《关于提请增加广西柳工机械股份有限公司2026年第三次临时股东会临时提案的函》，为提高会议效率，减少召开会议的成本，柳工集团提议将《关于公司未来三年（2027-2029年）股东回报规划的议案》以临时提案的方式提交本次股东会审议。上述议案已经公司2026年7月13日召开的第十届董事会第十五次（临时）会议审议通过。具体内容详见公司于2026年7月14日在巨潮资讯网披露的《第十届董事会第十五次（临时）会议决议公告》（公告编号：2026-52）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的相关规定，单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，有权在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。截至本公告披露日，柳工集团直接持有公司528,656,832股股份，占公司总股本的25.95%，其提案资格符合有关规定，临时提案于股东会召开十日前书面提交公司董事会，且临时提案有明确的议题和具体的决议事项，属于《公司章程》规定的股东会职权范围，提案程序及内容符合有关法律、法规和公司章程的规定，公司董事会同意将上述临时提案提交公司2026年第三次临时股东会审议。除上述调整外，公司2026年7月1日披露的《关于召开2026年第三次临时股东会的通知》中列明的各项股东会事项未发生变更。
　　现就公司2026年第三次临时股东会的有关事项补充通知并公告如下：
　　一、召开会议的基本情况
　　1、股东会届次：公司2026年第三次临时股东会。
　　2、股东会的召集人：公司董事会。2026年6月30日，公司第十届董事会第十四次（临时）会议审议通过《关于公司召开2026年第三次临时股东会的议案》。
　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
　　4、会议召开的日期、时间：
　　（1）现场会议时间：2026年7月24日14:15；
　　（2）网络投票时间：2026年7月24日。
　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026年7月24日9:15~15:00。
　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2026年7月24日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。
　　5、会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
　　同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
　　6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为2026年7月20日。
　　7、出席对象：
　　（1）在股权登记日（2026年7月20日）持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件2。
　　（2）公司董事和高级管理人员；
　　（3）公司聘请的律师；
　　（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
　　8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司106会议室。
　　二、会议审议事项
　　1、本次股东会提案编码表
　　■
　　2、提案第1.00至3.00项属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小股东进行单独计票。
　　3、提案1.00至2.00为特别决议事项，须由出席股东会的股东（包括股东代理人）有效表决权的2/3以上通过。
　　4、上述提案已经公司第十届董事会第十四次（临时）会议、第十届董事会第十五次（临时）会议审议通过。具体内容详见公司于2026年7月1日、2026年7月14日披露在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
　　三、会议登记等事项
　　1、登记时间：2026年7月23日8:30～11:30，14:30～17:30。
　　2、登记地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
　　3、登记方式：
　　（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书和委托人身份证办理登记手续。
　　（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。
　　（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
　　（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
　　4、其他事项：
　　（1）会议联系方式：
　　会议联系人：邓旋、张耀桃
　　联系电话：0772-3887266、0772-3886509
　　传真：0772-3691147
　　电子信箱：stock@liugong.com。
　　地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007
　　（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；
　　（3）出席现场会议股东及股东代理人请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入场。
　　四、参加网络投票的具体操作流程
　　本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。
　　五、备查文件
　　1．柳工第十届董事会第十四次（临时）会议决议；
　　2．柳工第十届董事会第十五次（临时）会议决议
　　3．深交所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　附件1：参加网络投票的具体操作流程；
　　附件2：授权委托书。
　　广西柳工机械股份有限公司董事会
　　2026年7月14日
　　附件1：
　　参加网络投票的具体操作流程
　　一、网络投票的程序
　　（一）投票代码和投票名称：
　　1、投票代码：360528；
　　2、投票简称：柳工投票。
　　（二）填报表决意见：
　　（1）对于非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
　　（2）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
　　二、通过深交所交易系统投票的程序
　　1、投票时间：2026年7月24日的交易时间，即9:15～9:25,9:30~11:30和13:00～15:00。
　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2026年7月24日（现场股东会召开当日）上午9:15，结束时间为2026年7月24日（现场股东会结束当日）下午15:00。
　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
　　附件2：
　　广西柳工机械股份有限公司
　　2026年第三次临时股东会授权委托书
　　兹授权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席广西柳工机械股份有限公司2026年第三次临时股东会，并根据本授权委托书所示投票意见指示行使表决权。没有明确投票意见指示或指示无效的，代理人可以按自己的意愿进行表决。
　　委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：
　　委托人身份证号码：
　　委托人持有股份数：
　　委托人股票账户号码：
　　受委托人签名：
　　受委托人身份证号码：
　　委托日期：
　　委托人对下述议案表决如下
　　■
　　备注：请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。
　　（股东授权委托书复印或按样本自制有效）