证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-029
　　第一创业证券股份有限公司
　　第五届董事会第十次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议通知于2026年6月3日以电子邮件方式发出，会议于2026年6月8日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名，会议由公司董事长郭川先生主持，公司党委书记、部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
　　一、审议通过《关于推选公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》
　　经董事会审议，同意推选金锡女士为公司第五届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东会审议，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第二次会议审议通过。
　　公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
　　金锡女士简历详见本公告附件。
　　二、审议通过《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
　　经董事会审议，同意提名王鹏飞先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并提交公司股东会审议，其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第二次会议审议通过。
　　公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
　　王鹏飞先生作为第五届董事会独立董事候选人的任职资格和独立性经深圳证券交易所审查无异议后方可提交股东会审议。
　　王鹏飞先生简历详见本公告附件。
　　三、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司章程〉及其附件的议案》
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《关于修订〈公司章程〉及其附件的公告》与本决议同日公告。
　　四、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》与本决议同日公告。
　　五、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度》与本决议同日公告。
　　六、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度〉的议案》
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第二次会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》与本决议同日公告。
　　七、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度〉的议案》
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第二次会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》与本决议同日公告。
　　八、审议通过《关于2025年度公司高级管理人员绩效实施方案的议案》
　　表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。
　　因担任公司高管职务，副董事长青美平措先生、董事王芳女士回避了本议案的表决。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第二次会议审议通过。
　　九、审议通过《关于公司部门调整的议案》
　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　备查文件：
　　1、第五届董事会第十次会议决议；
　　2、第五届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议决议；
　　3、第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第二次会议决议。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年六月九日
　　附件：
　　公司第五届董事会董事候选人简历
　　一、第五届董事会非独立董事候选人
　　金锡女士，中国国籍，无境外永久居留权，1990年6月出生，研究生学历。金锡女士2016年10月至2025年1月历任北京首都创业集团有限公司资本运营部主管、经理，金融管理部经理、高级经理，资本管理部高级经理、资深经理，2025年2月至今任北京京国瑞股权投资基金管理有限公司投后负责人。现任北京京国瑞股权投资基金管理有限公司投后负责人，兼任北京首钢股份有限公司董事。
　　截至目前，金锡女士未持有公司股份，除在北京京国瑞股权投资基金管理有限公司任职外，其与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
　　二、第五届董事会独立董事候选人
　　王鹏飞先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年2月出生，博士研究生学历。王鹏飞先生2007年7月至2020年6月历任香港科技大学助理教授、副教授、教授，期间曾任学术硕博项目主任，2019年10月起王鹏飞先生在北京大学深圳研究生院工作，历任北京大学汇丰商学院教授、副院长，2020年7月至2023年6月期间兼任北京大学深圳研究生院副院长。现任北京大学博雅特聘教授、汇丰商学院院长。
　　截至目前，王鹏飞先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
　　王鹏飞先生已取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-030
　　第一创业证券股份有限公司
　　关于召开2025年度股东会的通知
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议审议通过，公司决定召开2025年度股东会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：
　　一、本次会议召开的基本情况
　　1、会议届次：第一创业证券股份有限公司2025年度股东会。
　　2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第九次会议决议召开。
　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。
　　4、会议召开的日期、时间：
　　（1）现场会议召开时间：2026年6月29日（星期一）13:30开始。
　　（2）网络投票时间：2026年6月29日（星期一）。
　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026年6月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的具体时间为：2026年6月29日9:15-15:00。
　　5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
　　6、会议的股权登记日：2026年6月22日（星期一）。
　　7、会议出席对象：
　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
　　截至本次会议的股权登记日2026年6月22日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
　　（2）公司董事、高级管理人员；
　　（3）公司聘请的见证律师；
　　（4）根据相关法律法规应当出席股东会的其他人员。
　　8、会议地点：
　　本次会议的现场召开地点为：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室。
　　二、会议审议事项
　　（一）表决事项
　　■
　　（二）非表决事项
　　1、2025年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明；
　　2、2025年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况专项说明。
　　上述第1项至第7项提案已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，第8项提案已向公司第五届董事会第九次会议作出报告，详见公司于2026年4月29日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第五届董事会第九次会议决议公告》《2025年度独立董事述职报告》。上述第9项至第15项提案已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，详见公司与本通知同日披露的《第五届董事会第十次会议决议公告》。
　　本次股东会会议材料详见与本通知同日披露的《第一创业证券股份有限公司2025年度股东会会议材料》。
　　特别提示：
　　1、上述第3项提案涉及关联交易，需对子议案进行逐项表决，股东会进行逐项投票表决时，北京国有资本运营管理有限公司等关联股东应对相应子议案回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
　　2、上述第10项提案涉及选举独立董事，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审查无异议，股东会方可进行表决。
　　3、上述第11项提案为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
　　4、本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
　　三、会议登记等事项
　　1、登记时间：2026年6月23日（星期二）9:00-17:00。
　　2、登记方式：现场登记，通过信函、邮件或传真方式登记。
　　3、登记手续：
　　（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证和股东授权委托书（详见附件1）；
　　（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件1）；
　　（3）股东可凭以上文件复印件，以现场、信函、邮件或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函、邮件或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2026年6月23日17:00；
　　（4）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
　　4、登记地点：
　　（1）现场登记地点：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15层公司董事会办公室；
　　（2）信函送达地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15层第一创业证券股份有限公司董事会办公室，邮编：518048，信函请注明“第一创业证券2025年度股东会”字样；
　　（3）邮件送达地址：IR@fcsc.com，邮件请注明“第一创业证券2025年度股东会”字样；
　　（4）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“第一创业证券 2025年度股东会”字样，并注明联系电话。公司传真号：0755-23838877。
　　5、会议联系方式：
　　会务常设联系人：宋先生
　　电话：0755-23838868
　　传真：0755-23838877
　　邮箱：IR@fcsc.com
　　6、出席本次会议的股东或股东代理人食宿费用和交通费用自理，会期半天。
　　四、参加网络投票的具体操作流程
　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东会网络投票的具体操作流程详见附件2。
　　五、其他事项
　　1、出席现场会议的股东或股东代理人请在参会时携带有效身份证件、授权委托书等会议登记材料，交与会务人员；
　　2、请出席现场会议的股东或股东代理人提前30分钟到达；
　　3、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
　　六、备查文件
　　1、第五届董事会第九次会议决议；
　　2、第五届董事会第十次会议决议。
　　附件：
　　1、第一创业证券股份有限公司2025年度股东会授权委托书；
　　2、第一创业证券股份有限公司参加股东会网络投票的具体操作流程。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年六月九日
　　附件1：
　　第一创业证券股份有限公司
　　2025年度股东会授权委托书
　　委托人/委托单位：
　　委托人身份证号/委托单位统一社会信用代码：
　　委托人股东账号：
　　委托人持股类别及数量：
　　代理人姓名：
　　代理人身份证号：
　　兹委托上述代理人代表本人/本单位出席第一创业证券股份有限公司于2026年6月29日召开的2025年度股东会。委托权限为：出席第一创业证券股份有限公司2025年度股东会，依照下列指示对股东会审议议案行使表决权，并签署与第一创业证券股份有限公司2025年度股东会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至第一创业证券股份有限公司2025年度股东会结束之日止。
　　■
　　■
　　附件2：
　　第一创业证券股份有限公司
　　参加股东会网络投票的具体操作流程
　　公司就本次会议向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：
　　一、网络投票的程序
　　1、投票代码：362797
　　2、投票简称：一创投票
　　3、填报表决意见或选举票数：
　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
　　具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
　　见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
　　再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
　　二、通过深交所交易系统投票的程序
　　1、投票时间：2026年6月29日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。
　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
　　1、互联网投票系统投票时间：2026年6月29日9:15-15:00。
　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025年修订）》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-031
　　第一创业证券股份有限公司
　　独立董事候选人声明与承诺
　　声明人王鹏飞先生作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创业证券股份有限公司（以下简称“该公司”）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
　　一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
　　□ 是 □ 否 √ 不适用
　　如否，请详细说明：
　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　候选人郑重承诺：
　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
　　二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。
　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
　　五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。
　　候选人：王鹏飞
　　二〇二六年六月九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-032
　　第一创业证券股份有限公司
　　独立董事提名人声明与承诺
　　提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名王鹏飞先生为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
　　一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十六、 以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。
　　□ 是 □ 否 √ 不适用
　　如否，请详细说明：
　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
　　√ 是 □ 否
　　如否，请详细说明：
　　提名人郑重承诺：
　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
　　三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
　　提名人：第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年六月九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-033
　　第一创业证券股份有限公司
　　关于修订《公司章程》及其附件的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规和准则，并结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》，具体修订内容详见本公告附件。
　　修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议，并将自股东会审议通过之日起生效。
　　特此公告。
　　附件：1、《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表
　　2、《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》修订条款对照表
　　3、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年六月九日
　　附件1：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表
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　　附件2：《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》修订条款对照表
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　　附件3：《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表
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