证券代码：600909 证券简称：华安证券
　　华安证券股份有限公司
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示
　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人赵万利及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　第一季度财务报表是否经审计
　　□是 √否
　　一、主要财务数据
　　(一)主要会计数据和财务指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　追溯调整或重述的原因说明
　　注：2025年7月财政部发布了标准仓单会计处理的有关规定，公司自2025年1月1日起执行上述规定，对2025年一季度财务数据进行调整，相关调整对公司资产负债表及利润表结果均无重大影响。详情请见公司于2025年10月29日在上交所网站披露的《华安证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2025-069）
　　(二)母公司的净资本及风险控制指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　(三)非经常性损益项目和金额
　　√适用 □不适用
　　单位:元 币种:人民币
　　■
　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
　　□适用 √不适用
　　(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
　　■
　　二、股东信息
　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
　　■
　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　□适用 √不适用
　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　□适用 √不适用
　　三、其他提醒事项
　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
　　√适用 □不适用
　　（一）拟增资并控股华富基金
　　2026年1月12日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于拟增资华富基金管理有限公司暨关联交易的议案》。公司拟向华富基金管理有限公司（以下简称“华富基金”）增加出资额人民币1020.41万元，增资完成后，公司持有华富基金的股权比例由49%增加至51%，成为华富基金的控股股东。根据中水致远资产评估有限公司出具的《华富基金管理有限公司拟增资扩股所涉及的华富基金管理有限公司股东全部权益市场价值资产评估报告》（中水致远评报字[2025]第020729号），于评估基准日2025年7月31日，华富基金股东全部权益价值为人民币64,830.90万元。经履行相关程序对评估结果进行确认，本次增资的每元注册资本价值定为2.59元，增资价款为人民币2646.16万元，公司以自有资金支付。详见公司于2026年1月13日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于拟增资华富基金管理有限公司暨关联交易的提示性公告》（公告编号：2026-003）。
　　2026年1月19日，华富基金召开股东会2026年第一次会议，审议通过了《关于增资事宜的议案》，同意公司单方面增资并控股，华富基金的另外两家股东安徽省信用融资担保集团有限公司、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司均承诺不参与增资。后三家股东单位与华富基金签署完成《关于华富基金管理有限公司之增资协议》，本协议将在中国证监会批准此次股权变更事宜后生效。详见公司于2026年2月10日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于增资华富基金管理有限公司暨关联交易进展的公告》（公告编号：2026-011）。
　　（二）公司可转债到期兑付及控股股东持股比例变动
　　公司于2020年3月12日向社会公开发行面值总额280,000万元的可转换公司债券，期限6年，并于2020年4月9日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华安转债”，债券代码“110067”。“华安转债”自2020年9月18日起进入转股期，至到期日2026年3月11日“华安转债”累计转股金额为199,960.4万元，累计转股数量345,925,144股，占公司可转债转股前公司已发行股份总额的9.55%；未转股的可转债金额为80,039.6万元，占可转债发行总量的28.59%。
　　因“华安转债”持续转股，公司原股东持股比例被动稀释。同时，公司控股股东安徽省国有资本运营控股集团有限公司（以下简称“安徽国控集团”）于2026年2月26日至3月6日期间增持公司股份合计76,124,566股，增持完成后安徽国控集团及其一致行动人合计持股数量由1,638,877,939股增加至1,715,002,505股，持股比例由35.02%降至34.13%，未发生控制地位发生变化的情形。
　　详见公司于2026年3月13日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于“华安转债”到期兑付结果暨股份变动的公告》（公告编号：2026-020）。
　　（三）董事人员调整
　　2026年1月28日，公司召开2026年第一次临时股东会，会议选举张骏为公司第四届董事会董事，任期自公司股东会审议通过之日起，至第四届董事会届满之日止。详见公司于2026年1月29日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司2026年第一次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-005）。
　　（四）利润分配方案
　　2026年3月25日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配的预案》，拟向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税）。公司可转债已于2026年3月11日到期兑付，以到期兑付后公司的总股本5,024,209,278股为基数计算，本次分配拟派发现金红利602,905,113.36元。因2025年11月公司已实施中期利润分配，派发现金红利187,136,016.68元，故2025年度公司派发现金红利790,041,130.04元，占2025年度合并口径归属于母公司股东净利润的37.47%。如公司总股本发生变动的，拟维持每股分配利润金额不变。相应调整分配总额。本次利润分配方案尚需提交股东会审议。详见公司于2026年3月27日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于2025年度利润分配方案的公告》（公告编号：2026-024）。
　　（五）对外捐赠
　　根据公司党委会研究通过并向安徽省国资委报送的2026年度财务预算方案，公司2026年度拟计划对外捐赠1300万元，其中包含子公司华安期货对外捐赠100万元。此事项已经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过。该事项尚需经公司股东会审议通过后由经理层具体组织实施，具体实施金额以省国资监管部门批复的财务预算方案为准。详见公司于2026年3月27日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司第四届董事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：2026-023）。
　　四、季度财务报表
　　(一)审计意见类型
　　□适用 √不适用
　　(二)财务报表
　　合并资产负债表
　　2026年3月31日
　　编制单位：华安证券股份有限公司
　　单位：元币种:人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：赵万利会计机构负责人：陈宏
　　合并利润表
　　2026年1一3月
　　编制单位：华安证券股份有限公司
　　单位：元币种:人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：赵万利会计机构负责人：陈宏
　　合并现金流量表
　　2026年1一3月
　　编制单位：华安证券股份有限公司
　　单位：元币种：人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：赵万利会计机构负责人：陈宏
　　(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
　　□适用 √不适用
　　特此公告。
　　华安证券股份有限公司董事会
　　2026年4月29日
　　证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2026-028
　　华安证券股份有限公司
　　第四届董事会第三十三次会议
　　决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日发出临时董事会会议通知及文件。本次会议于2026年4月28日以书面审议、通讯表决方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人。本次会议的有效表决权数占董事总数的100%，会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
　　一、审议通过了《华安证券2026年第一季度报告》
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　该议案已经第四届董事会审计委员会2026年第四次会议预审通过。详见公司于同日披露的《华安证券股份有限公司2026年第一季度报告》。
　　二、审议通过了《华安证券2025年度文化建设实践报告》
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　该议案已经第四届董事会审计委员会2026年第四次会议预审通过。
　　三、审议通过了《关于对董事会授权经理层决策事项执行评估的议案》
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　四、审议通过了《华安证券2025年度“提质增效重回报”专项行动评估报告》
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　详见公司于同日披露的《华安证券2025年度“提质增效重回报”专项行动评估报告》。
　　五、审议通过了《华安证券2026年度“提质增效重回报”行动工作方案》
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　详见公司于同日披露的《华安证券2026年度“提质增效重回报”行动工作方案》。
　　六、审议通过了《关于〈华安证券股份有限公司2025年度内控体系工作报告〉的议案》
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　该议案已经第四届董事会风险控制委员会2026年第三次会议预审通过。
　　七、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　该议案已经第四届董事会审计委员会2026年第四次会议预审通过，尚需提交股东会审议通过。
　　八、审议通过了《关于修订〈华安证券股份有限公司提名委员会工作细则〉等10项法人治理制度的议案》
　　根据新《公司法》等法律法规及证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》等监管规定，结合公司监事会改革、内部机构设置调整工作实际，董事会同意修订《华安证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》《华安证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》《华安证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则》《华安证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》《华安证券股份有限公司董事会授权经理层管理暂行办法》《华安证券股份有限公司声誉风险管理制度》《华安证券股份有限公司投资者关系管理制度》《华安证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》《华安证券股份有限公司突发危机管理控制制度》《华安证券股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》等10项制度，修订后的相关公司治理制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
　　其中，《华安证券股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》尚需提交股东会审议通过。
　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
　　特此公告。
　　华安证券股份有限公司董事会
　　2026年4月29日