■
　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
　　■
　　三、重要事项
　　报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
　　第一创业证券股份有限公司
　　法定代表人：郭川
　　二〇二六年四月二十九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2026-017
　　第一创业证券股份有限公司
　　第五届董事会第九次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议通知及补充通知分别于2026年4月13日、2026年4月20日以电子邮件方式发出，会议于2026年4月27日在北京以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名（其中委托出席董事1名：因工作原因，董事梁望南先生委托董事王芳女士代表出席并行使表决权），会议由公司董事长郭川先生主持，公司党委书记、部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
　　一、审议通过《关于〈公司2025年度经营报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　二、审议通过《关于〈公司2025年度财务决算报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　三、审议通过《关于〈公司2026年度财务预算报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会战略与可持续发展委员会2026年第一次会议审议通过。
　　四、审议通过《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》
　　1、同意公司2025年度利润分配方案：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.72元（含税），实际分配现金股利为302,572,800.00元。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
　　2、同意提请股东会授权董事会在符合利润分配条件的前提下决定公司2026年中期利润分配方案，利润分配上限不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润，利润分配金额和时间节点由董事会结合公司实际情况决定。
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的公告》与本决议同日公告。
　　五、审议通过《关于〈公司2025年度董事会工作报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司2025年度董事会工作报告》与本决议同日公告。
　　六、审议通过《关于〈公司2025年年度报告〉及其摘要的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过。
　　《第一创业证券股份有限公司2025年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2025年年度报告摘要》与本决议同日公告。
　　七、审议通过《关于〈公司2025年度可持续发展报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会战略与可持续发展委员会2026年第一次会议审议通过。
　　《第一创业证券股份有限公司2025年度可持续发展报告》与本决议同日公告。
　　八、审议通过《关于〈公司2025年度投资者保护工作报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　《第一创业证券股份有限公司2025年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。
　　九、审议通过《关于〈公司2025年度廉洁从业执行情况报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　十、审议通过《关于〈公司2025年度合规报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2026年第一次会议、第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　十一、审议通过《关于〈公司2025年度反洗钱报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2026年第一次会议、第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　十二、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司合规管理办法〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2026年第一次会议、第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　十三、审议通过《关于〈公司2025年度风险管理报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2026年第一次会议、第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　十四、审议通过《关于〈公司2025年度净资本等风险控制指标情况报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2026年第一次会议、第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　十五、审议通过《关于〈公司2025年度信息技术管理专项报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　十六、审议通过《关于〈公司2025年度内部控制自我评价报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　《第一创业证券股份有限公司2025年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。
　　十七、审议通过《关于〈公司2025年度合规管理有效性评估报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　十八、审议通过《关于公司2025年度稽核内审工作情况的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第一次会议审议通过。
　　十九、审议通过《关于独立董事2025年度独立性专项评估意见的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　《董事会关于独立董事2025年度独立性的专项评估意见》与本决议同日公告。
　　二十、审议通过《关于2025年度公司董事履职考核与薪酬情况的议案》
　　表决结果均为：八票同意，零票反对，零票弃权。
　　每位董事分别回避本人履职考核与薪酬情况的表决。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第一次会议审议通过。
　　本议案尚需向公司股东会报告。
　　二十一、审议通过《关于2025年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况的议案》
　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。
　　董事兼总裁王芳女士、副董事长兼常务副总裁青美平措先生回避了本议案的表决。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第一次会议审议通过。
　　本议案尚需向公司股东会报告。
　　二十二、审议通过《关于〈公司2025年度合规负责人考核报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第一次会议审议通过。
　　二十三、审议通过《关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司2026年度日常关联交易的议案》
　　1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易
　　表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。因在北京国有资本运营管理有限公司任职或由其提名，关联董事郭川先生、青美平措先生、梁望南先生回避表决。
　　2、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易
　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。因在银华基金管理股份有限公司担任董事，关联董事王芳女士回避表决，亦未代理其他董事行使表决权。
　　3、预计与其他关联方发生的关联交易
　　公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东会审议。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《关于2026年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。
　　二十四、审议通过《关于公司2026年度自营投资限额的议案》
　　1、同意公司2026年度自营投资额度不超过监管规则规定的规模上限。
　　2、当净资本等监管指标政策调整时，由股东会授权董事会根据净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2026年度自营投资限额。
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　二十五、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　《关于计提资产减值准备的公告》与本决议同日公告。
　　二十六、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司资产减值准备计提和损失处理管理办法〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　二十七、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司财务管理制度〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　二十八、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度》与本决议同日公告。
　　二十九、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》与本决议同日公告。
　　三十、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。
　　三十一、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日公告。
　　三十二、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司重大信息内部报告制度〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　三十三、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　三十四、审议通过《关于〈公司“质量回报双提升”行动方案〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》与本决议同日公告。
　　三十五、审议通过《关于公司对外捐赠的议案》
　　同意公司及公司全资子公司于2026年12月31日前向深圳市第一创业公益基金会及其它公益性社会组织捐赠不超过500万元（含本数），用于乡村振兴和公益项目，并授权经营管理层根据实际需要和经营管理情况确定具体的捐赠进度安排，公司将按照相关程序和规定办理有关捐赠事项。
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　三十六、审议通过《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的议案》
　　同意将深圳第一创业创新资本管理有限公司注册资本由人民币30亿元减少至人民币12亿元，并授权公司经营管理层具体办理创新资本减资涉及的工商变更、备案登记等相关事宜。
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的公告》与本决议同日公告。
　　三十七、审议通过《关于撤销北京分公司的议案》
　　同意公司撤销北京分公司，并授权公司经营管理层根据法律、法规、监管规则等相关要求办理本次北京分公司撤销的相关事宜。
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　三十八、审议通过《关于提请召开公司2025年度股东会的议案》
　　同意授权公司董事长择机确定公司2025年度股东会具体召开时间、地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东会的通知和其他相关文件。
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　三十九、审议通过《关于〈公司2026年第一季度报告〉的议案》
　　表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过。
　　《第一创业证券股份有限公司2026年第一季度报告》与本决议同日公告。
　　备查文件：
　　1、第五届董事会第九次会议决议；
　　2、第五届董事会审计委员会2026年第一次会议决议；
　　3、第五届董事会审计委员会2026年第二次会议决议；
　　4、第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议决议；
　　5、第五届董事会战略与可持续发展委员会2026年第一次会议决议；
　　6、第五届董事会风险管理委员会2026年第一次会议决议；
　　7、第五届董事会薪酬考核与提名委员会2026年第一次会议决议。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2026-018
　　第一创业证券股份有限公司
　　关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、审议程序
　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事会第九次会议，经九票同意，零票反对，零票弃权，审议通过了《关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　二、2025年度利润分配方案的基本情况
　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备等合计277,557,328.53元，加上其他综合收益结转留存收益59,302,180.38元后，2025年当年实现的可供分配利润为687,131,487.46元。公司年初未分配利润2,886,465,279.55元，加上2025年当年实现的可供分配利润687,131,487.46元，减去2025年实施的上年度现金分红268,953,600.00元，以及减去2025年度中期现金分红42,024,000.00元，截至2025年末，公司可供股东分配的利润为3,262,619,167.01元。
　　根据相关监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因2025年末公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至2025年末，公司可向股东进行现金分配的利润为3,262,619,167.01元。
　　综合考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等监管规则及《公司章程》相关规定，公司2025年度利润分配方案如下：
　　本次以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.72元（含税），实际分配现金股利为302,572,800.00元。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
　　公司已于2025年9月24日完成2025年中期利润分配实施工作，以总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.10元（含税），实际分配现金股利为42,024,000.00元。公司2025年度拟分配的现金股利和已分配的现金股利之和共计344,596,800.00元，占母公司2025年当年实现的可供分配利润的比例为50.15%，占2025年度合并报表归属于母公司股东的净利润的比例为40.95%。公司2025年度未以现金为对价，采用集中竞价、要约方式实施股份回购。
　　自董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
　　三、现金分红方案的具体情况
　　（一）公司不触及其他风险警示情形说明
　　公司相关指标：
　　■
　　注：表中2025年度现金分红总额为2025年度利润分配预案拟派发现金股利302,572,800.00元与2025年度中期利润分配已派发现金股利42,024,000.00元之和。
　　公司2025年度归属于上市公司股东的净利润为正值，且公司合并报表、母公司报表2025年度末未分配利润均为正值，公司2023-2025年度累计现金分红金额790,051,200.00元，占公司2023-2025年度年均净利润的114.19%。综上，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
　　（二）现金分红方案合理性说明
　　公司本次利润分配方案综合考虑了证券行业特点、公司经营发展情况、投资者回报等因素，符合法律、法规和准则以及《公司章程》的相关规定，有利于公司长期发展。
　　四、2026年中期利润分配授权
　　为加大投资者回报力度，增强投资者获得感，根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，公司将提请股东会授权董事会在符合利润分配条件的前提下决定公司2026年中期利润分配方案，利润分配上限不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润，利润分配金额和时间节点由董事会结合公司实际情况决定。
　　五、其他说明
　　1、本次利润分配方案及中期利润分配授权已经第五届董事会审计委员会2026年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议审议通过。
　　2、相关风险提示：本次利润分配方案及中期利润分配授权尚需提交公司股东会审议，敬请广大投资者关注并注意投资风险。
　　备查文件：
　　1、第五届董事会第九次会议决议；
　　2、第五届董事会审计委员会2026年第二次会议决议；
　　3、第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议决议。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2026-020
　　第一创业证券股份有限公司
　　关于2026年度日常关联交易预计的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、日常关联交易基本情况
　　（一）日常关联交易概述
　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理办法》”）等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2025年度关联交易情况进行汇总，并根据日常经营和业务开展的需要，对2026年度以及2027年1月1日至公司2026年度股东会召开前公司（包括下属企业）与公司关联人可能发生的日常关联交易进行了合理预计。
　　公司于2026年4月27日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司2026年度日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下：
　　1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易
　　表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。因在北京国有资本运营管理有限公司任职或由其提名，关联董事郭川先生、青美平措先生、梁望南先生回避表决。
　　2、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易
　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。因在银华基金管理股份有限公司担任董事，关联董事王芳女士回避表决，亦未代理其他董事行使表决权。
　　3、预计与其他关联方发生的关联交易
　　公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东会审议。
　　本议案尚需提交公司股东会审议，股东会对本议案进行逐项表决时，北京国有资本运营管理有限公司等关联股东需相应的回避表决。
　　（二）独立董事过半数同意意见及独立董事专门会议审议情况
　　公司全体独立董事参加了于2026年4月20日召开的第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议，审议通过了《关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司2026年度日常关联交易的议案》。独立董事认为：公司2025年度发生的日常关联交易未超出公司股东会批准的预计2025年度日常关联交易的范围，关联交易均属合理、必要，定价客观公允，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情形。公司对2026年度以及2027年1月1日至公司2026年度股东会召开前将发生的日常关联交易的预计合理，相关交易事项符合公司实际业务需要，不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此而对关联人形成依赖。全体独立董事同意《关于公司2025年度关联交易执行情况及预计公司2026年度日常关联交易的议案》，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东会审议。
　　（三）预计日常关联交易类别和金额
　　单位：元
　　■
　　（四）2025年度关联交易执行情况
　　2025年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东会批准的预计2025年度日常关联交易的范围，公司发生的其他关联交易均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：
　　单位：元
　　■
　　注：上述表格尾数差异为四舍五入原因所致。
　　二、关联人介绍和关联关系
　　（一）关联人的基本情况及与公司的关联关系
　　1、北京国有资本运营管理有限公司（简称“北京国管”）及其一致行动人
　　北京国管注册资本为5,000,000万元，法定代表人为潘金峰，住所为北京市西城区锦什坊街35号院1号楼1269号。北京国管的主要业务为国有资本运营管理、投资及投资管理、资产管理、组织公司资产重组并购等。截至2025年9月30日，北京国管总资产36,588.18亿元，净资产13,583.97亿元，2025年前三季度营业总收入9,401.11亿元，净利润181.25亿元（为合并口径数据且未经审计）。经查询，北京国管不是失信被执行人。
　　截至2025年末，北京国管持有公司11.06%的股份，为公司第一大股东，该公司及其一致行动人符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（三）项规定的关联关系情形。
　　2、银华基金管理股份有限公司（简称“银华基金”）
　　银华基金注册资本为22,220万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层。银华基金的主要业务为基金募集、基金销售、资产管理等。截至2025年12月31日，银华基金总资产71.95亿元，净资产46.77亿元，2025年度营业总收入30.44亿元，净利润6.05亿元（为合并口径数据且经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。经查询，银华基金不是失信被执行人。
　　截至2025年末，公司持有银华基金26.10%的股权，公司董事兼总裁王芳女士任银华基金董事，符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项规定的关联关系情形。
　　3、其他关联人
　　（1）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织。
　　（2）公司董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员。
　　（3）其他符合《上市规则》第6.3.3条以及《关联交易管理办法》第五条、第六条规定的关联法人及关联自然人。
　　（二）履约能力分析
　　预计与公司发生关联交易的关联人生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联人具备良好的履约能力。
　　三、关联交易主要内容
　　1、关联交易的定价原则和依据
　　公司与关联人发生的关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价。
　　2、关联交易协议签署情况
　　在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将另行签署相关协议。
　　四、交易的目的和对公司的影响
　　1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
　　2、上述关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形；
　　3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
　　五、备查文件
　　1、第五届董事会第九次会议决议；
　　2、第五届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议决议。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2026-021
　　第一创业证券股份有限公司
　　关于计提资产减值准备的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月20日召开第五届董事会审计委员会2026年第二次会议，于2026年4月27日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
　　一、计提资产减值准备情况概述
　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司2025年12月31日的财务状况及2025年度的经营成果，经公司及下属子公司（以下合称“公司”）对有关资产进行全面清查和减值测试，公司2025年度计提各项资产减值准备共计人民币11,251.72万元，详见下表：
　　■
　　二、计提资产减值准备对公司的影响
　　2025年度，公司计提资产减值准备金额共计11,251.72万元，减少公司2025年度利润总额11,251.72万元，减少公司2025年度净利润9,639.42万元。
　　三、计提资产减值准备的具体说明
　　（一）其他债权投资
　　2025年度，公司计提其他债权投资减值准备6,958.09万元，主要系公司对持仓的债券根据预期信用损失模型计提减值准备。
　　（二）长期股权投资
　　2025年度，公司计提长期股权投资减值准备4,506.26万元，主要系公司对存在减值迹象的长期股权投资项目进行减值测试，按照可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。
　　（三）投资性房地产
　　2025年度，公司计提投资性房地产减值准备296.26万元，主要系公司对存在减值迹象的投资性房地产项目进行减值测试，按照可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。
　　（四）融出资金
　　2025年度，公司计提融出资金减值准备77.33万元，主要系公司对融资融券业务根据预期信用损失模型计提减值准备。
　　（五）买入返售金融资产
　　2025年度，公司计提买入返售金融资产减值准备7.79万元，主要系公司对债券质押式回购业务及股票质押式回购业务根据预期信用损失模型计提减值准备。
　　（六）应收款项及其他应收款
　　2025年度，公司转回应收款项及其他应收款减值准备594.01万元，主要系本期收回以前年度已计提减值准备的应收款项及其他应收款。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2026-023
　　第一创业证券股份有限公司关于公司
　　全资子公司深圳第一创业创新资本管理
　　有限公司减少注册资本的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、减资事项概述
　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的议案》，公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司（以下简称“创新资本”）的注册资本拟由30亿元减少至12亿元。
　　本次减资事项尚需提交公司股东会审议。
　　本次减资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
　　二、创新资本基本情况
　　（一）基本信息
　　公司名称：深圳第一创业创新资本管理有限公司
　　公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
　　法定代表人：马东军
　　成立日期：2014年7月30日
　　注册资本：30亿元
　　实缴资本：11.4755亿元
　　经营范围：股权投资；以自有资金从事投资活动。
　　（二）主要财务数据
　　创新资本2024年度及2025年度的主要财务数据如下：
　　（单位：万元）
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　　注：数据为合并口径。
　　三、创新资本减资对公司的影响
　　本次减资事项不改变创新资本的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，亦不会对公司当期损益产生重大影响。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十九日
　　证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2026-022
　　第一创业证券股份有限公司
　　关于“质量回报双提升”行动方案的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　2024年8月31日，公司披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2024-053）。公司坚守服务实体经济的重要使命，坚持把功能性放在首位，扎实做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，持续提升服务实体经济质效；高度重视投资者权益保护，建立投资者双向沟通机制，股利分配重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，增加分红频次，积极推进、合理制定中期现金分红方案并高效实施；持续健全治理机制，按监管规定完成治理结构调整，由董事会审计委员会行使监事会职权。董事会规范运作，连续第三年荣获中国上市公司协会“董事会最佳实践案例”奖项；全面贯彻以信息披露为核心的上市公司监管理念，以专业的表现连续四年在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司信息披露评价中获得A类最高评级。
　　为深入贯彻落实党中央、国务院重要会议精神和决策部署，切实履行上市公司责任，持续推动公司高质量发展和投资价值提升，维护全体股东利益，促进资本市场长期健康发展，以“十五五”规划为纲领，结合公司发展愿景、战略目标和经营情况，公司再次制订了“质量回报双提升”行动方案，具体举措如下：
　　一、持续聚焦主业，提升经营质量
　　公司完整准确全面贯彻新发展理念，坚守服务实体经济使命，坚持把功能性放在首位，主动服务国家战略，扎实做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，持续提升服务实体经济质效，助力新质生产力发展。紧扣“十五五”规划，全面贯彻金融强国建设要求，落实“质量回报双提升”行动方案，推动资源、人才、资本向优势主业集中。在业务结构上，持续巩固固定收益交易、销售、投资一体化优势，提升客需驱动服务能力；深化资产管理业务转型，做大ESG固收、FOF、中低波“固收+”等特色产品线；投资银行聚焦北京国管生态圈、北交所、新质生产力赛道，切实履行直接融资“服务商”和资本市场“看门人”职责，打造产业投行与精品投行能力；经纪与财富管理坚持买方投顾转型，提升客户资产保有量与综合收益贡献。
　　公司持续完善“一个一创”协同机制，打通客户、项目、产品、渠道共享链条，提升综合金融服务转化率与客户单产，实现从“规模驱动”向“价值驱动”转变；在资产结构方面，公司将结合“十五五”规划，动态评估现有资产布局，适时调整优化业务结构，对具有战略价值和发展潜力的业务领域适度加大资源投入，不断增强核心竞争力，夯实高质量发展基础，以更优经营质效回报投资者。
　　二、强化科技创新，发展新质生产力
　　公司将把发展新质生产力、服务科技自立自强作为“十五五”规划与“质量回报双提升”行动的核心任务，以科技创新驱动业务升级，以专业能力赋能实体经济，全面融入国家创新发展大局，推动自身高质量发展与引领产业转型升级双向赋能。
　　公司紧跟人工智能、大数据等关键领域应用的发展，加快核心系统自主研发与智能化升级，建立统一的AI基础设施、算法引擎、模型集市与智能化应用框架，打造“智能业务+智能运营+智能决策”三大引擎，全方位赋能公司业务价值链各环节，提升运营效率与专业决策水平。
　　公司持续聚焦新质生产力核心赛道，建立专业化服务团队，构建全生命周期金融服务体系，助力科技成果转化，为科创企业、“专精特新”企业、战略性新兴产业提供精准化、全链条、高品质的综合金融服务，在服务国家科技自立自强中实现高质量发展。
　　三、完善公司治理，持续提升规范运作水平
　　公司依法建立了由股东会、董事会、董事会审计委员会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构，并根据最新法律、法规和准则持续完善公司治理制度体系。
　　公司充分发挥中小股东、独立董事及董事会专门委员会在公司治理中的重要作用。公司严格按照法律法规和准则及公司制度规范股东会运作，为全体股东提供现场会议与网络投票相结合的参会渠道，保障中小投资者便捷参与公司治理；提供充分的工作条件与人员支持保障独立董事有效履行参与决策、监督制衡和专业咨询职能，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益；充分发挥董事会各专门委员会在战略决策、提名任免、薪酬考核、合规风控、关联交易、财务报告等方面的前置审议与监督把关功能，有效提升科学决策与风险管控水平。
　　公司将根据监管要求不断完善激励约束机制，实现董事和高级管理人员薪酬与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调，并健全重大风险责任追溯与损失追偿机制，切实形成利益共享、风险共担的治理格局。
　　四、提升回报水平，增强投资者获得感
　　公司牢固树立回报股东的意识，根据监管规定结合公司经营管理情况，制定对股东回报的合理规划。公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配重视对投资者的投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司高度重视提高现金分红水平、增加分红频次，积极推进中期分红，努力增强投资者获得感。
　　公司将持续完善股东回报相关制度，强化相关决策程序的科学性与透明度，通过制度性安排，确保股东回报与公司发展紧密结合。公司将在平衡业务发展需求、资本充足率与投资者回报的基础上，致力于构建更加清晰、稳定的股东回报机制，有效管理存量资金，提升资本整体回报效率。在保障稳健经营和满足未来成长所需的前提下，公司力求合理提高分红率和股息率，提高现金分红的稳定性、及时性和可预期性。
　　公司以提高公司质量为目标，结合自身情况，积极探索依法合规运用现金分红、投资者关系管理、信息披露等各类市值管理工具，促进公司投资价值合理反映公司质量。
　　五、加强投资者沟通，积极回应投资者诉求
　　公司以投资者需求为导向持续提升信息披露质量，夯实投资者沟通基础。公司坚持“真实、准确、完整、公平、及时”的信息披露原则，力求披露的信息内容简明清晰、语言通俗易懂，针对性反映公司情况，充分、及时提示公司可能出现的不确定性和风险，满足投资者做出价值判断和投资决策的需求。
　　公司持续健全双向高效的投资者沟通机制，积极回应投资者诉求。公司不断丰富投资者交流方式，通过深交所互动易、7*24小时投资者服务热线、投资者专用邮箱等多种方式及时回应投资者的日常咨询，畅通投资者沟通渠道。公司通过常态化举办“年度报告网上业绩说明会”、参加“深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”、接待现场调研、参加券商策略会等方式就公司发展战略、业务开展情况、核心竞争优势等与投资者深入交流，有效增进投资者对公司的了解。
　　公司积极探索采用数字化、可视化、多媒体的传播手段，提高公告的可读性。公司通过制作发布长图、短视频、解读性报道等多种形式向投资者介绍定期报告、临时公告主要信息，帮助投资者高效、准确理解公司经营情况与发展战略。
　　公司建立投资者意见征询与反馈机制，持续收集投资者观点、诉求与建议，及时针对性回应并采纳投资者向公司提出的合理建议，定期将投资者观点、诉求及建议反馈给董事会和管理层，让公司董事会和管理层充分了解中小投资者的关注重点和利益诉求，促进公司提升治理水平和管理效能。
　　公司将以落实“质量回报双提升”行动方案为契机，完整准确全面贯彻新发展理念，深入践行高质量发展要求，聚焦主业提升经营质量，强化科技创新与服务新质生产力，完善公司治理与规范运作，提升股东回报水平，加强投资者沟通，切实履行上市公司责任，夯实可持续发展能力，促进资本市场长期健康发展。
　　本方案系基于公司当前所处外部环境及实际经营状况制定，所涉及的公司规划与发展战略等内容不构成对投资者的实质性承诺，未来可能因市场环境变化、行业发展趋势、监管政策调整等因素而存在不确定性。敬请广大投资者理性判断，注意投资风险。
　　特此公告。
　　第一创业证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十九日