证券代码：601038 证券简称：一拖股份
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示
　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　第一季度财务报表是否经审计
　　□是 √否
　　一、释义
　　■
　　二、主要财务数据
　　(一)主要会计数据和财务指标
　　单位：元币种：人民币
　　■
　　(二)非经常性损益项目和金额
　　√适用 □不适用
　　单位:元币种:人民币
　　■
　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
　　√适用 □不适用
　　单位：元币种：人民币
　　■
　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
　　√适用 □不适用
　　■
　　三、股东信息
　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
　　■
　　注1：HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；
　　注2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司
　　人民币普通股。
　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　□适用 √不适用
　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　□适用 √不适用
　　四、其他提醒事项
　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
　　√适用 □不适用
　　2026年2月，公司控股股东中国一拖将收到的国有资本经营预算资金1,118万元以委托贷款形式拨付给公司控股子公司拖研所公司，贷款利率参照贷款市场报价利率执行，拖研所公司对该项委托贷款无相应抵押或担保，根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.18（二）规定，本次接受委托贷款免于按照关联交易的方式审议和披露。
　　五、季度财务报表
　　(一)审计意见类型
　　□适用 √不适用
　　(二)财务报表
　　合并资产负债表
　　2026年3月31日
　　编制单位：第一拖拉机股份有限公司
　　单位：元币种:人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　■
　　公司负责人：赵维林主管会计工作负责人：刘斌会计机构负责人：蒋静媛
　　合并利润表
　　2026年1一3月
　　编制单位：第一拖拉机股份有限公司
　　单位：元币种:人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
　　公司负责人：赵维林主管会计工作负责人：刘斌会计机构负责人：蒋静媛
　　合并现金流量表
　　2026年1一3月
　　编制单位：第一拖拉机股份有限公司
　　单位：元币种：人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：赵维林主管会计工作负责人：刘斌会计机构负责人：蒋静媛
　　(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
　　□适用 √不适用
　　特此公告
　　第一拖拉机股份有限公司董事会
　　2026年4月28日
　　证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-10
　　第一拖拉机股份有限公司
　　关于股权投资暨关联交易的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　重要内容提示：
　　● 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）拟通过北京产权交易所以公开摘牌方式受让洛阳智能农业装备研究院有限公司（以下简称洛阳智能研究院）持有的黑龙江北大荒垦征农机装备有限公司（以下简称垦征公司）39%股权，挂牌转让底价为1,979.2461万元。
　　● 公司董事、总经理魏涛先生担任洛阳智能研究院董事长，洛阳智能研究院为公司关联法人，本次交易构成关联交易。
　　● 公司于2026年4月28日召开第十届董事会第四次会议，审议通过《关于投资黑龙江北大荒垦征农机装备有限公司的议案》。
　　● 截至本公告披露日，过去12个月内，除已经股东会审议通过的日常关联交易外，公司与洛阳智能研究院发生的关联交易总额为376.31万元（不包含本次交易），公司未与其他关联人发生过与本次交易类别相同的交易。本次交易无需提交公司股东会批准。
　　● 本次交易未构成重大资产重组。
　　一、关联交易概述
　　（一）本次交易的基本情况
　　1.本次交易概况
　　为响应国家“建设大型大马力高端智能农机装备研发制造推广应用先导区”政策，加快公司高端农机装备熟化应用，更好地服务和保障国家粮食安全，公司拟通过北京产权交易所以公开摘牌方式受让洛阳智能研究院所持垦征公司39%股权，挂牌转让底价为1,979.2461万元。
　　2.本次交易的交易要素
　　■
　　（二）公司董事会审议本次交易相关议案的表决情况
　　公司于2026年4月28日召开第十届董事会第四次会议，审议通过《关于投资黑龙江北大荒垦征农机装备有限公司的议案》，关联董事赵维林、魏涛、方宪法、杨建辉、孙峰对此议案回避表决。
　　（三）交易生效尚需履行的审批及其他程序
　　截至本公告披露日，过去12个月内，除已经股东会审议通过的日常关联交易外，公司与洛阳智能研究院发生的关联交易总额为376.31万元（不包含本次交易），公司未与其他关联人发生过与本次交易类别相同的交易。本次交易无需提交公司股东会批准。
　　本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易不需要征得债权人同意或者有关部门批准。
　　二、交易对方情况介绍
　　（一）交易卖方简要情况
　　■
　　（二）交易对方的基本情况
　　■
　　洛阳智能研究院与公司在产权、业务、资产、人员等方面均保持独立。洛阳智能研究院未被列入失信被执行人。
　　三、关联交易标的基本情况
　　（一）交易标的概况
　　1.交易标的基本情况
　　本次交易标的为洛阳智能研究院持有的垦征公司39%股权。
　　2.交易标的的权属情况
　　本次交易标的权属清晰，不存在抵押、质押及其他限制转让的情况，不涉及针对该股权的诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。
　　3.相关资产的运营情况
　　垦征公司于2023年12月由洛阳智能研究院与北大荒农业服务集团有限公司共同出资设立，2025年下半年初步具备生产运营条件。由于垦征公司尚未形成稳定的销售规模，目前处于运营初期的亏损状态。
　　4.交易标的具体信息
　　（1）基本信息
　　■
　　（2）股权结构
　　本次交易前，标的公司股权结构：
　　■
　　本次交易后，标的公司股权结构：
　　■
　　（3）其他信息
　　截至本公告披露日，其他股东未声明放弃优先受让权。垦征公司不是失信被执行人。
　　（二）交易标的主要财务信息
　　单位：万元
　　■
　　四、交易标的定价情况
　　（一）定价情况及依据
　　1.交易的定价方法和结果
　　2026年4月10日，洛阳智能研究院在北京产权交易所通过公开挂牌征集受让方的方式出让其持有的垦征公司39%股权，挂牌转让底价1,979.2461万元。
　　根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的《洛阳智能农业装备研究院有限公司拟转让其持有的黑龙江北大荒垦征农机装备有限公司股权项目资产评估报告》（中企华评报字（2026）第 1065 号），以2025年11月30日为评估基准日，垦征公司股东全部权益的账面价值为4,828.78万元，评估值为5,074.99万元，增值率5.1%。垦征公司39%股权对应的评估值为1,979.2461万元。此次股权转让挂牌底价参照评估价值确定。
　　2.标的资产的具体评估、定价情况
　　■
　　五、关联交易合同或协议的主要内容及履约安排
　　本次交易尚在公开征集受让方阶段，公司尚未签署股权转让协议。
　　六、关联交易对公司的影响
　　此次股权投资有助于深化公司与北大荒农垦集团有限公司合作关系，抓住国家先导区政策机会，依托北大荒农垦集团有限公司高端智能农机装备的规模化应用场景，持续优化核心技术性能，加速推进公司高端产品的研发、制造、推广、应用。本次关联交易是公司正常生产经营活动，交易价格公允合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司造成不利影响。
　　本次股权交易完成后，公司计划以现金方式对垦征公司增资800万元。有关后续增资事项，公司将聘请具有证券、期货从业资格的评估机构对垦征公司进行评估，增资后公司具体持股比例将以评估值为基础确定。公司将根据事项进展，及时履行信息披露义务。
　　本次公司以摘牌形式受让洛阳智能研究院公司持有的垦征公司39%股权以及后续对垦征公司增资事项仍有不确定性，提示投资者注意投资风险。
　　七、本次关联交易应当履行的审议程序
　　公司于2026年4月24日召开了独立董事2026年第一次专门会议，审议通过《关于投资黑龙江北大荒垦征农机装备有限公司的议案》，全体独立董事一致认为：本次交易有助于加速推进公司大马力高端智能农机装备研发制造推广应用，符合公司发展需要。本次交易遵循自愿、平等、公平的原则，不会对公司的整体利益产生不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意将该议案提交公司董事会审议。
　　2026年4月24日，公司组织召开第十届董事会战略投资及可持续发展委员会2026年第二次会议，关联董事赵维林、魏涛、方宪法回避表决，因有权表决董事不足半数，本议案直接提交董事会审议。
　　2026年4月28日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过该议案，关联董事赵维林、魏涛、方宪法、杨建辉、孙峰对此议案回避表决。
　　特此公告。
　　第一拖拉机股份有限公司董事会
　　2026年4月29日
　　证券代码：601038 证券简称：一拖股份公告编号：临2026-09
　　第一拖拉机股份有限公司
　　第十届董事会第四次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第四次会议（以下简称本次会议）于2026年4月28日在河南省洛阳市建设路154号公司营业地以现场结合视频方式召开，会议通知已于2026年4月13日以电子邮件方式向全体董事发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，李鹏董事因公务无法参会，委托王书茂董事代为出席并表决，公司部分高级管理人员列席会议，会议的召开符合《公司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　（一）《公司2026年第一季度报告》
　　同意公司2026年第一季度报告，并授权董事会秘书根据公司上市地《上市规则》进行披露。
　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
　　公司第十届董事会审计委员会2026年第四次会议审议通过本议案，并同意将该议案提交董事会审议。
　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份2026年第一季度报告》。
　　（二）《关于增加〈研发服务协议〉2026年度关联交易上限的议案》
　　同意公司与中国一拖集团有限公司签署的《研发服务协议》2026年度关联交易上限由22,500万元增加至27,000万元。
　　表决结果：4票同意，0票弃权，0票反对。
　　关联董事赵维林、魏涛、方宪法、杨建辉、孙峰回避表决。
　　本议案已经公司2026年第一次独立董事专门会议审议通过，公司独立董事对本议案一致同意。
　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份关于增加〈研发服务协议〉2026年度关联交易上限的公告》。
　　（三）《关于投资黑龙江北大荒垦征农机装备有限公司的议案》
　　同意公司通过公开摘牌方式受让黑龙江北大荒垦征农机装备有限公司（以下简称垦征公司）39%股权。如摘牌成功，同意在股权受让交易完成后，在评估基础上以现金方式对垦征公司增资800万元。董事会同意授权公司管理层负责办理本次投资有关的具体事宜，包括但不限于参与竞买、签署相关产权交易协议和增资协议、办理股权变更登记手续等事项。
　　表决结果：4票同意，0票弃权，0票反对。
　　关联董事赵维林、魏涛、方宪法、杨建辉、孙峰回避表决。
　　本议案已经公司2026年第一次独立董事专门会议审议通过，公司独立董事对本议案一致同意。
　　公司第十届董事会战略投资及可持续发展委员会2026年第二次会议审议本议案，因有权表决董事不足半数，本议案直接提交董事会审议。
　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于股权投资暨关联交易的公告》。
　　（四）《关于制定〈一拖股份董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》
　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
　　公司第十届董事会薪酬委员会2026年第一次会议审议通过本议案，并同意将该议案提交董事会审议。
　　该议案尚需公司股东会审议批准。
　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份董事、高级管理人员薪酬管理制度》。
　　特此公告。
　　第一拖拉机股份有限公司董事会
　　2026年4月29日
　　证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-11
　　第一拖拉机股份有限公司关于增加
　　《研发服务协议》2026年度关联交易上限的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　重要内容提示：
　　● 第一拖拉机股份有限公司（以下简称一拖股份、公司，代表一拖股份及其控股子公司，合称本集团）与控股股东中国一拖集团有限公司（以下简称中国一拖，代表除本集团外的中国一拖控股子公司、其等持有30%以上表决权的受控公司及其子公司，以及其等持有10%以上表决权的一拖股份非全资子公司，合称中国一拖集团）签署的《研发服务协议》2026年关联交易上限金额拟由22,500万元增加至27,000万元。
　　● 除已经公司股东会审批的关联交易外，公司连续12个月与同一关联方发生的关联交易金额（包括此次增加的交易金额）合计为4,600万元，未达到公司股东会审议标准，该事项无需提交股东会审议。
　　● 公司本次增加《研发服务协议》日常关联交易上限符合公司经营发展需要，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响公司的独立性。
　　一、日常关联交易基本情况
　　（一）日常关联交易履行的审议程序
　　1.公司2024年第二次临时股东会，审议批准公司与中国一拖签署2025年一2027年《研发服务协议》及各年度预计关联交易上限金额，2025 年、2026 年、2027 年预计交易上限金额分别为22,000万元、22,500万元、23,000万元。（详见公司于2024年10月30日、12月19日发布的《关于2025年一2027年日常关联交易的公告》《2024年第二次临时股东大会决议公告》）。
　　2.2026年4月24日，公司召开独立董事2026年第一次会议，审议通过《关于增加〈研发服务协议〉2026年度关联交易上限的议案》，全体独立董事一致认为：本次增加研发服务日常关联交易上限是为满足本公司正常经营需要，厘定的交易上限金额公平合理，不存在损害公司及中小股东利益的行为，不会影响公司独立性。
　　3.2026年4月28日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过《关于增加〈研发服务协议〉2026年度关联交易上限的议案》，关联董事赵维林、魏涛、方宪法、杨建辉、孙峰回避表决，其他非关联董事一致同意该议案。
　　（二）本次增加日常关联交易预计金额和类别
　　单位：万元
　　■
　　除已经股东会审批的关联交易事项外，本公司连续12个月与同一关联方之间累计发生的关联交易金额（包括此次增加的交易金额）为4,600万元，未达到公司最近一期经审计净资产5%以上，因此，本次增加《研发服务协议》2026年上限金额不需要经股东会批准。
　　（三）本次增加日常关联交易上限金额的理由
　　中国一拖集团为本集团提供研发服务，主要由中国一拖下属从事产品研发、检验检测服务的子公司以及洛阳拖拉机研究所有限公司、洛阳智能农业装备研究院有限公司等，为本集团提供拖拉机、柴油机等产品技术研发、产品技术检验检测等服务。目前农机行业大型化、智能化、绿色化的产品技术升级趋势加快，公司持续加大动力换挡、混合动力、无级变速等高端智能农机产品的研发力度，2026年度委托洛阳拖拉机研究所有限公司、洛阳智能农业装备研究院有限公司提供相关产品技术研发服务费有所增加，须相应增加年度日常关联交易上限。
　　二、关联人介绍和关联关系
　　名称：中国一拖集团有限公司（代表中国一拖集团）
　　法定代表人：赵维林
　　注册资本：310,619.38万元
　　住所：河南省洛阳市建设路154号
　　主营业务：一般项目：拖拉机制造；农业机械销售；农业机械制造；建筑工程用机械制造；建筑工程用机械销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；机械设备销售；发电机及发电机组制造；发电机及发电机组销售；特种设备销售；自行车制造；自行车及零配件批发；自行车及零配件零售；农林牧渔机械配件制造；农林牧渔机械配件销售；汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零配件零售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；通用零部件制造；矿山机械制造；模具制造；金属成形机床制造；锻件及粉末冶金制品制造；黑色金属铸造；机床功能部件及附件制造；非居住房地产租赁；住房租赁；汽车销售；货物进出口；技术进出口；对外承包工程。许可项目：道路机动车辆生产；特种设备制造；燃气经营；道路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
　　股权比例：中国机械工业集团有限公司持股88.22%，洛阳工业控股集团有限公司持股11.78%。
　　关联关系：中国一拖为本公司控股股东。根据香港联交所上市规则，中国一拖分别持有洛阳拖拉机研究所有限公司49%股权、洛阳智能农业装备研究院有限公司48.81%股权，因此洛阳拖拉机研究所有限公司、洛阳智能农业装备研究院有限公司均为中国一拖的联系人，构成公司关联法人。
　　截至2025年12月31日，中国一拖经审计合并报表资产总额183.63亿元、净资产75.75亿元；2025年度实现营业收入120.29亿元、净利润9.14亿元。
　　履约能力：中国一拖集团具有良好的技术研发服务履约能力。
　　三、关联交易主要内容
　　本次调整仅增加《研发服务协议》2026年关联交易上限金额，定价政策等协议其他条款均保持不变，有关详情详见《第一拖拉机股份有限公司关于2025年一2027年日常关联交易的公告》。
　　四、本次交易对公司的影响
　　本次审议的增加日常关联交易上限为公司正常生产经营所需，不会对本公司财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响公司的独立性。
　　公司财务部门、董事会办公室定期统计关联交易协议实际发生金额、占批准上限的比例以及全年预计情况，并及时提示业务单位注意交易上限使用额度。公司审计机构定期对公司关联交易的执行情况进行监督评价，确保关联交易合规执行。
　　特此公告。
　　第一拖拉机股份有限公司董事会
　　2026年4月29日