证券代码：600369 证券简称：西南证券
　　西南证券股份有限公司
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示
　　(一)公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　(二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　(三)第一季度财务报表是否经审计
　　□是 √否
　　一、主要财务数据
　　(一)主要会计数据和财务指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　追溯调整或重述的原因说明：
　　根据财政部会计司2025年7月发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答，公司自2025年1月1日起执行上述会计政策，故对2025年一季度财务数据进行调整，相关调整对公司资产负债表及利润表结果均无重大影响。
　　(二)母公司的净资本及风险控制指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　(三)经常性损益项目和金额
　　√适用 □不适用
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
　　□适用 √不适用
　　(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
　　√适用 □不适用
　　■
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　二、股东信息
　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
　　■
　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　□适用 √不适用
　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　□适用 √不适用
　　三、其他提醒事项
　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
　　√适用 □不适用
　　(一)2026年2月，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西南证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕170号），有关内容详见公司2026年2月3日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）（以下简称选定信息披露媒体）的《关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告》。
　　(二)2026年3月，公司收到重庆渝富资本运营集团有限公司出具的《关于西南证券股份有限公司控股股东变更进展的告知函》，为推动实施新一轮重庆渝富控股集团有限公司深化改革行动，根据内部整合优化资产重组最新安排，终止无偿划转事宜。有关内容详见公司2026年3月7日刊载于选定信息披露媒体的《关于控股股东变更进展情况的公告》。
　　(三)公司于2026年2月召开第十届董事会第二十三次会议，于2026年3月召开2026年第一次临时股东会，审议通过有关公司2026年度向特定对象发行A股股票相关议案。2026年3月，公司收到重庆市国有资产监督管理委员会出具的《关于同意西南证券股份有限公司向特定对象发行A股股票的批复》（渝国资〔2026〕42号）。有关内容详见公司2026年2月14日、2026年3月7日、2026年3月10日刊载于选定信息披露媒体的《2026年度向特定对象发行A股股票预案》《关于向特定对象发行A股股票相关事项获得重庆市国有资产监督管理委员会批复的公告》《2026年第一次临时股东会决议公告》等相关材料。
　　(四)报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。相较于公司2025年年度报告，涉案金额超过1,000万元的诉讼进展情况如下：
　　公司（代表鑫沅质押1号定向资产管理计划）诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）等股票质押式回购交易纠纷案，经重庆市人民检察院（以下简称重庆市检）报请中华人民共和国最高人民检察院（以下简称最高检）审查，最高检做出不支持什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）监督申请的决定。公司（代表双喜聚金1号集合资产管理计划）诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、陈红等股票质押式回购交易纠纷案，经重庆市检报请最高检审查，最高检做出不支持什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）监督申请的决定。公司（代表双喜金债系列集合资产管理计划）诉正源房地产开发有限公司等债券违约纠纷案，公司现已累计收回现金约5,729.21万元，通过以物抵债方式回收债权500.09万元，累计收回约6,229.30万元。
　　四、季度财务报表
　　(一)审计意见类型
　　□适用 √不适用
　　(二)财务报表
　　合并资产负债表
　　2026年3月31日
　　编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：姜栋林 主管会计工作负责人：张序 会计机构负责人：孟蓓
　　合并利润表
　　2026年1一3月
　　编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：姜栋林 主管会计工作负责人：张序 会计机构负责人：孟蓓
　　合并现金流量表
　　2026年1一3月
　　编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：姜栋林 主管会计工作负责人：张序 会计机构负责人：孟蓓
　　母公司资产负债表
　　2026年3月31日
　　编制单位：西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　■
　　公司负责人：姜栋林 主管会计工作负责人：张序 会计机构负责人：孟蓓
　　母公司利润表
　　2026年1一3月
　　编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：姜栋林 主管会计工作负责人：张序 会计机构负责人：孟蓓
　　母公司现金流量表
　　2026年1一3月
　　编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：姜栋林 主管会计工作负责人：张序 会计机构负责人：孟蓓
　　(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
　　□适用 √不适用
　　特此公告。
　　西南证券股份有限公司董事会
　　2026年4月28日
　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2026-025
　　西南证券股份有限公司
　　关于召开2025年年度股东会的通知
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股东会召开日期：2026年5月20日
　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
　　一、召开会议的基本情况
　　(一)股东会类型和届次
　　2025年年度股东会
　　(二)股东会召集人：董事会
　　(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点
　　召开的日期时间：2026年5月20日 14点30分
　　召开地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
　　网络投票起止时间：自2026年5月20日
　　至2026年5月20日
　　投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
　　其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
　　(七)涉及公开征集股东投票权
　　不涉及
　　二、会议审议事项
　　本次股东会审议议案及投票股东类型
　　■
　　1.各议案已披露的时间和披露媒体
　　上述议案已经公司第十届董事会第二十四次会议、第二十五次会议审议通过，详见公司于2026年3月31日和2026年4月29日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第二十四次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第十届董事会第二十五次会议决议公告》。本次股东会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
　　2.特别决议议案：无
　　3.对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案5
　　4.涉及关联股东回避表决的议案：议案4
　　应回避表决的关联股东名称：重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆水务环境控股集团有限公司、重庆轻纺控股（集团）公司和重庆高速公路集团有限公司回避4.01项议案的表决，重庆市城市建设投资（集团）有限公司和重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避4.02项议案的表决，其所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。
　　5.涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
　　三、股东会投票注意事项
　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
　　为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。
　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
　　持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
　　(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
　　四、会议出席对象
　　(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
　　■
　　(二)公司董事和高级管理人员。
　　(三)公司聘请的律师。
　　(四)其他人员。
　　五、会议登记方法
　　(一)登记方式：
　　1.法人股东：由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明原件；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件（经委托人签名（或盖章），并应加盖法人单位印章）。
　　2.个人股东：亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书原件（含委托人身份证（复印件），并经委托人签名）。
　　3.代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
　　4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2025年年度股东会”字样并留有效联系方式。
　　5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东会投票。
　　(二)登记时间：2026年5月19日（9:00-11:30，13:00-17:30）
　　(三)登记地点及联系方式：
　　地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，党委办公室（办公室、董事会办公室）
　　邮政编码：400025
　　联系电话：023-63786433
　　传真号码：023-63786001
　　联系人：韦先生
　　六、其他事项
　　(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
　　(二)本次股东会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
　　特此公告。
　　附件：授权委托书
　　西南证券股份有限公司董事会
　　2026年4月29日
　　附件
　　授权委托书
　　西南证券股份有限公司：
　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年5月20日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。
　　委托人持普通股数：
　　委托人股东账户号：
　　■
　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：
　　委托人身份证号： 受托人身份证号：
　　委托日期： 年 月 日
　　备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2026-023
　　西南证券股份有限公司
　　第十届董事会第二十五次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二十五次会议于2026年4月17日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2026年4月28日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事现场出席会议，张敏董事、谭鹏董事、龚先念董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事视频出席会议。公司部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
　　本次会议以记名投票方式审议以下议案：
　　一、关于公司2026年第一季度报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2026年第一季度报告》。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　二、关于公司2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2026年度“提质增效重回报”行动方案》。
　　三、关于公司2025年度文化建设实践报告的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　四、关于聘请公司2026年度财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司续聘会计师事务所公告》。
　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　五、关于召开公司2025年年度股东会的议案
　　同意于2026年5月20日下午14:30在公司总部大楼召开公司2025年年度股东会。
　　详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》。
　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
　　特此公告。
　　西南证券股份有限公司董事会
　　2026年4月29日
　　证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2026-024
　　西南证券股份有限公司
　　续聘会计师事务所公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）
　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1.基本信息
　　■
　　2.投资者保护能力
　　天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
　　天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
　　■
　　上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对天健履行能力产生任何不利影响。
　　3.诚信记录
　　天健近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施17次、自律监管措施13次，纪律处分5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施42人次，纪律处分23人次，未受到刑事处罚。
　　（二）项目信息
　　1.基本信息
　　项目合伙人及签字注册会计师：李斌，1998年起成为注册会计师，1995年开始从事上市公司审计，1998年开始在天健执业，2012年起为公司提供审计服务；近三年签署或复核超过5家上市公司审计报告，涉及的行业包括金融业。
　　签字注册会计师：唐薛钦，2014年起成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2014年开始在天健执业，2022年起为公司提供审计服务；近三年签署或复核3家上市公司审计报告，涉及的行业包括金融业。
　　项目质量复核人员：马忆，2014年起成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2024年开始在天健执业，2026年起为公司提供审计服务；近三年签署或复核3家上市公司审计报告，涉及的行业包括金融业。
　　2.诚信记录
　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
　　3.独立性
　　天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
　　4.审计收费
　　公司2026年财务报告审计费用67万元，内部控制审计费用20万元，年度审计费用合计87万元（含异地差旅费），较上年度下降1万元。本期审计费用以拟聘任会计师事务所提供审计服务所需的专业技能水平、耗费的时间成本以及收费标准为基础确定。
　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序
　　（一）审计委员会审议意见
　　公司第十届董事会审计委员会第十九次会议审议通过《关于聘请公司2026年度财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，并发表如下意见：
　　经审查相关资料，结合天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2025年年报审计中的工作表现，我们对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，我们认为其具备为公司继续提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年财务报告及内部控制审计项目中介机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
　　（二）董事会的审议和表决情况
　　公司于2026年4月28日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过《关于聘请公司2026年度财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年财务报告及内部控制审计项目中介机构，费用共计87万元（含异地差旅费），其中财务报告审计费用67万元，内部控制审计费用20万元，并同意将该议案提交公司股东会审议。
　　（三）生效日期
　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
　　特此公告。
　　西南证券股份有限公司董事会
　　2026年4月29日