■
　　经中国证券监督管理委员会《关于同意润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1631号）核准，润本生物技术股份有限公司（以下简称“润本股份”或“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）60,690,000股，每股发行价格为17.38元/股，募集资金总额为105,479.22万元，实际募集资金净额为97,122.85万元。上述募集资金已于2023年10月11日全部到账，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（[2023]510Z0017号）。
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐人”）作为润本股份的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关规定，出具本报告书，具体内容如下：
　　一、持续督导工作情况
　　在2025年持续督导工作中，保荐人及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》的相关规定，尽责完成持续督导工作。
　　■
　　二、信息披露审阅情况
　　申万宏源承销保荐对润本股份自上年度初起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会（公司已于2025年9月取消监事会并免去监事职务）的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。
　　经核查，保荐人认为，润本股份严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
　　经核查，润本股份在2025年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
　　
　　保荐代表人：__________________ __________________
　　张 晓 刘 令
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司
　　年 月 日
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司
　　关于润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票并上市之
　　保荐工作总结报告书
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为润本生物技术股份有限公司（以下简称“润本股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，持续督导期间为2023年10月17日至2025年12月31日。润本股份于2026年4月23日披露《2025年年度报告》，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规文件要求，申万宏源承销保荐现出具保荐工作总结报告书，具体内容如下：
　　一、保荐机构及保荐代表人承诺
　　1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
　　2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
　　3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关规定采取的监管措施。
　　二、保荐机构基本情况
　　■
　　三、上市公司的基本情况
　　■
　　四、保荐工作概述
　　申万宏源承销保荐作为润本股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，指定张晓、刘令两名保荐代表人负责持续督导工作。截至2025年12月31日，保荐机构对润本股份首次公开发行股票并上市的持续督导期限已经届满。上述期间，保荐机构及保荐代表人的主要工作如下：
　　1、督导公司完善法人治理结构，建立健全信息披露、内部审计、募集资金管理等各项内部控制制度并严格执行，提升规范运作水平。
　　2、督导公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求履行信息披露义务，并对公司信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅。
　　3、督导公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定以及公司制定的《募集资金管理办法》管理和使用募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目进展情况，对公司部分募投项目新增实施主体、部分募投项目延期、募集资金存放与使用情况、使用部分闲置募集资金进行现金管理发表独立意见，与公司及时沟通并要求公司依法履行信息披露义务。
　　4、持续关注并督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，切实履行各项承诺。
　　5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，定期对公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及中层管理人员培训。
　　6、认真履行中国证监会以及证券交易所要求的其他工作，定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
　　五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
　　在履行保荐职责期间，公司未发生需保荐机构处理的重大事项。
　　六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
　　在本保荐机构持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规和规范性文件的要求规范运作，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时根据保荐机构的要求及时提供相关文件资料。公司能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查、持续督导培训等相关工作，为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利，配合保荐工作情况良好。
　　七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
　　在本保荐机构持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够根据监管机构、上交所及相关法律法规的要求及时出具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。
　　八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
　　在本保荐机构持续督导期间，保荐机构对公司在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容、格式及履行的相关程序进行了检查。
　　保荐机构认为，在持续督导期内，润本股份的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定。
　　九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
　　公司募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
　　十、尚未完结的保荐事项
　　截至2025年12月31日，润本首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，保荐机构将继续履行对润本股份首次公开发行股票募集资金管理及使用情况的持续督导义务。
　　十一、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
　　公司不存在其他向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
　　
　　
　　保荐代表人：___________________ ___________________
　　张 晓 刘 令
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司
　　2026年4月23日
　　
　　保荐机构法定代表人：___________________
　　王明希
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司
　　2026年4月23日
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司
　　关于润本生物技术股份有限公司
　　2025年度募集资金存放、管理与实际
　　使用情况的专项核查意见
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”，“保荐人”）作为润本生物技术股份有限公司（以下简称“润本股份”或“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关规定，对润本股份2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
　　一、募集资金基本情况
　　（一）实际募集资金金额和资金到位时间
　　经中国证券监督管理委员会《关于同意润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1631号)核准，公司于2023年9月27日首次公开发行人民币普通股（A股）60,690,000股，发行价格为人民币17.38元/股，募集资金总额为人民币105,479.22万元，扣除不含税的发行费用人民币8,356.37万元后，实际募集资金净额为人民币97,122.85万元。上述募集资金已于2023年10月11日全部到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年10月12日出具了验资报告（容诚验字[2023]510Z0017号）。
　　（二）募集资金使用和结余情况
　　截至2025年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
　　单位：万元
　　■
　　注：本专项核查意见中，如合计数与单项数相加之和存在差异，系四舍五入导致。
　　二、募集资金管理情况
　　（一）募集资金管理制度的制定
　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《润本生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐人于2023年10月10日与中国工商银行股份有限公司广州北京路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与子公司广州市鑫翔贸易有限公司，并连同保荐人于2023年11月7日分别与招商银行股份有限公司广州盈隆广场支行、中国工商银行股份有限公司广州北京路支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及保荐人于2024年9月3日与招商银行股份有限公司广州盈隆广场支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与子公司广州市鑫翔贸易有限公司，并连同保荐人于2024年11月11日与中国银行股份有限公司广州珠江支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人于2024年11月11日与中国银行股份有限公司广州珠江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
　　（二）募集资金余额情况
　　截至2025年12月31日，公司募集资金存放情况如下：
　　单位：万元
　　■
　　三、本年度募集资金的实际使用情况
　　（一）募投项目情况
　　公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至本报告期末，募集资金实际使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
　　（二）募投项目先期投入及置换情况
　　公司于2023年10月26日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的议案》，同意公司使用首次公开发行募集资金合计人民币1,175.62万元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年10月26日出具了《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2023]501Z0164号）。具体情况详见公司于2023年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《润本生物技术股份有限公司关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的公告》（公告编号：2023-009）。
　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
　　（四）闲置募集资金进行现金管理情况
　　公司于2024年10月22日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目实施进度，使用最高额不超过人民币7.8亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、风险低的现金管理产品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐人出具了无异议的核查意见。
　　公司于2025年10月17日召开了第二届董事会审计委员会第六次会议，于2025年10月20日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金投资项目实施的资金需求和正常经营资金需求情况下，使用最高额不超过人民币6.5亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、风险低的现金管理产品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司董事会审计委员会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐人出具了无异议的核查意见。
　　截至2025年12月31日，公司使用募集资金现金管理情况如下：
　　■
　　（五）节余募集资金使用情况
　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
　　（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
　　公司于2023年10月23日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议，于2023年11月9日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币2,050.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的29.92%。截至2025年12月31日，公司已实际使用以上超募资金永久补充流动资金2,050.00万元。
　　公司于2024年10月22日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议，于2024年11月11日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币2,050.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的29.92%。截至2025年12月31日，公司已实际使用该2,050.00万元超募资金永久补充流动资金。
　　（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
　　（八）募集资金使用的其他情况
　　公司于2025年4月24日召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，基于公司募集资金投资项目实际建设情况和公司实际经营情况，同意将“黄埔工厂研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期由2025年5月延期至2026年3月。保荐人出具了无异议的核查意见。
　　公司于2026年3月30日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，在黄埔工厂研发及产业化项目推进过程中，为融入行业最新技术标准与更先进的智能化生产方案，公司对部分工艺环节进行了优化论证与设计迭代，以增强项目的长期竞争力。为满足公司长期发展及产业布局的要求，结合项目实际建设情况和公司实际经营情况，基于审慎性原则，公司决定将该项目达到预定可使用状态日期延期至2027年3月。保荐人出具了无异议的核查意见。
　　四、变更募投项目的资金使用情况
　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
　　五、募集资金使用及披露中存在的问题
　　报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关信息披露义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金相关信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整的情况。
　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见
　　经核查，广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）认为：润本股份《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，如实反映了润本股份2025年度募集资金实际存放、管理与实际使用情况。
　　七、保荐人主要核查工作
　　通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等，并与公司负责人等相关人员进行访谈。
　　八、保荐人核查意见
　　经核查，保荐人认为：公司2025年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
　　附表1：
　　募集资金使用情况对照表
　　单位：万元
　　■
　　注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
　　注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
　　（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于润本生物技术股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
　　保荐代表人：_________________ _________________
　　张晓 刘令
　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司
　　年 月 日