一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序
　　（一）公司公募业务权益投资部根据券商各项能力指标综合评估，建立公募业务券商备选池（以下称“备选池”）。以交易单元租用模式合作的券商，及以券商结算模式合作的券商，均应在备选池中产生。
　　（二）备选池券商的评选标准
　　基本情况方面。以证券公司年度净利润、年度总收入、年度基金分仓佣金收入三项指标作为公司经营评分项。
　　研究能力方面。分为传统研究能力和特色研究能力两方面进行评估。传统研究能力，以研究团队人数、研报发布数量、路演场次、获奖情况、优势行业及行业负责人市场知名度等作为加分项，以核心人员离职作为减分项。特色研究能力包括但不限于：基金研究、金融工程研究、资产配置研究等。
　　合规风控能力方面。以监管处罚、公司实控人变更、经营风险、重大负面舆情作为评估标准。
　　参评券商公司根据上述标准进行综合评价并加入备选池。
　　（三）交易单元模式租用流程
　　根据投研部门业务开展需要，公募业务相关部门在备选池范围内选择拟合作券商，向公募业务部务会发起租用事项请示，经审议通过后，进行交易单元租用工作，并根据需要签订相关业务协议。
　　（四）券商结算模式券商评选标准
　　1、合作开展券商结算业务的证券公司应当位于公募业务券商备选池名单内，且应同时就其运营结算能力、运营专业度、信息技术实力、其他技术能力等进行综合评估。基于上述评价综合评估，确定可开展券结业务合作的券商。
　　2、因券结业务结算安全等相关事项受到监管处罚且尚未整改完毕的券商，不可作为券结合作券商；已合作的券结券商原则上应暂停业务合作。
　　（五）券结业务合作程序
　　公募业务各条线对拟合作券结券商综合评估，经公募业务产品决策委员会、部务会审议通过后，可根据业务开展要求，完成相关协议签订、账户开立、系统测试等工作。
　　二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况
　　（一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况
　　1.股票投资及佣金支付情况
　　金额单位：人民币元
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　　注：招商证券在中国人保资产管理有限公司关联方名单中，属于“集团公司施加重大影响的法人或其他组织”，原因为人保集团子公司人保寿险持有招商证券4.98%股份，人保寿险向招商证券派驻董事一名。
　　2.证券投资佣金支付及分配情况
　　金额单位：人民币元
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　　（二）委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况
　　金额单位：人民币元
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　　注：招商证券在中国人保资产管理有限公司关联方名单中，属于“集团公司施加重大影响的法人或其他组织”，原因为人保集团子公司人保寿险持有招商证券4.98%股份，人保寿险向招商证券派驻董事一名。