公司代码：601995 公司简称：中金公司
　　中国国际金融股份有限公司
　　第一节 重要提示
　　1.12025年年度报告摘要来自2025年年度报告（以下简称“年度报告”）全文。为全面了解中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“中金公司”）的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站：www.sse.com.cn、香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）披露易网站：www.hkexnews.hk仔细阅读年度报告全文。
　　1.2公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　1.3年度报告经公司董事会审议通过。公司董事均亲身出席董事会会议。未有董事对年度报告提出异议。
　　1.4公司按照中国企业会计准则编制的2025年度财务报表，已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
　　1.5经董事会决议通过的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
　　本公司2025年度利润分配拟采用现金分红的方式向股东派发现金股利，拟派发现金股利总额为人民币1,110,269,079.64元（含税）。以本公司截至最后实际可行日期的股份总数4,827,256,868股计算，每10股派发现金股利人民币2.30元（含税）。公司2025年中期已派发现金股利每10股人民币0.90元（含税），2025年全年合计派发现金股利每10股人民币3.20元（含税）。若本公司总股本在实施2025年度利润分配的股权登记日前发生变化，拟维持人民币1,110,269,079.64元（含税）的分配总额不变，相应调整每股派发现金股利的金额。2025年度利润分配方案尚需提交股东会审议批准。
　　截至报告期末，母公司不存在未弥补亏损的相关情况。
　　1.6“报告期”指自2025年1月1日起至2025年12月31日。
　　1.7本摘要所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现图表内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。除特别说明外，本摘要数据以人民币列示。
　　第二节 公司基本情况
　　1公司简介
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　　■
　　2报告期公司主要业务简介
　　本公司的主要业务为投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权、财富管理及相关金融服务。
　　（一）投资银行
　　1、股权融资
　　2025年，本公司服务中资企业全球IPO合计56单，融资规模267.83亿美元，排名市场第一。
　　2025年，本公司作为主承销商完成A股IPO项目7单，主承销金额人民币162.38亿元。本公司作为主承销商完成A股再融资项目18单，主承销金额人民币919.22亿元。
　　2025年，本公司作为保荐人主承销港股IPO项目41单，完成宁德时代、赛力斯、三花智控、海天味业等项目，主承销规模79.00亿美元，排名市场第一；作为全球协调人主承销港股IPO项目52单，主承销规模56.66亿美元，排名市场第一；作为账簿管理人主承销港股IPO项目52单，主承销规模34.91亿美元，排名市场第一。本公司作为账簿管理人主承销港股再融资及减持项目27单，主承销规模39.34亿美元。
　　2025年，本公司作为账簿管理人主承销中资企业美股IPO项目2单，主承销规模0.74亿美元；作为账簿管理人主承销中资企业美股再融资及减持项目2单，主承销规模0.62亿美元。
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　　注：表格中港股首次公开发行为保荐人口径，再融资及减持为账簿管理人口径
　　2、债务融资及资产证券化
　　2025年，中金公司境内债券承销规模为人民币8,250.35亿元，同比上升16.1%；境外债券承销规模为59.69亿美元，同比上升12.8%。
　　2025年，中金公司债务融资及资产证券化业务在助力债券市场高质量发展和金融高水平开放等方面取得了突出成绩。截至年末，中金公司境内债券承销规模排名行业第四，交易所机构间REITs挂牌参与规模排名第一，基础设施公募REITs已上市项目管理规模排名市场第二，中资发行人境外债券承销规模排名中资券商第一。
　　2025年，中金公司完成的代表性产品和项目包括：科技金融方面，积极助力债市“科技板”建设，牵头完成多笔科创债券，包括协助东风汽车集团完成全市场首单新能源及智能化发展高成长产业科技创新公司债券，协助西安城市发展（集团）有限公司完成上交所首单“实验室经济”科技创新公司债券；绿色金融方面，协助广州自来水完成全国首单公用事业绿色科创类资产支持票据，协助蔚能电池完成银行间债券市场首单民企绿色科技创新资产支持证券；普惠金融方面，协助宁波前湾产业集团完成全国首单中小微企业支持可续期公司债券；养老金融方面，协助泰康养老保险完成行业首单养老保险公司的永续债，协助成都交子金控完成全国首单养老主题公司债券；数字金融方面，协助招商银行完成全市场首单数字金融主题金融债券。资产盘活方面，完成市场首单民营奥特莱斯REITs项目－中金唯品会奥莱REIT，完成市场首单机构间REITs扩募项目－建信住房租赁基金机构间REIT，完成市场首单以风光混合新能源项目作为基础资产的机构间REITs项目－中金京能国际能源机构间REIT。境外债方面，全面参与主权和地方政府债券发行，协助中华人民共和国财政部发行境外国债，协助广东省、海南省、深圳市人民政府发行离岸人民币债券；推动国际化和“一带一路”项目，协助香港特别行政区政府发行离岸人民币绿色债券及基础设施债券，协助香港机场管理局发行多币种多年期境外债券，协助哈萨克斯坦开发银行和哈萨克斯坦国家石油天然气公司发行离岸人民币债券，协助匈牙利OTP银行发行离岸人民币绿色债券；服务央企和地方国企，牵头信达香港、长城国际、中航国际融资租赁境外债券发行，协助国家电投发行境外绿色优先股，协助国家电网国际、华能集团、中国铁建发行境外债券；通过ESG债券助力优质地方国企融资，协助福建漳龙集团、郑州城建、连云港港口集团发行境外可持续发展债券；助力产业类民企海外融资，牵头百度离岸人民币债券和西部水泥美元债券发行。债务重组领域，协助推动多家房企进行债务风险化解。
　　3、财务顾问服务
　　2025年，根据Dealogic数据，中金公司并购业务继续位列中国并购市场第一。2025年，根据Dealogic数据，本公司已公告并购交易64宗，涉及交易总额约820.81亿美元，其中境内并购交易53宗，涉及交易总额约729.59亿美元，跨境及境外并购交易11宗，涉及交易总额约91.22亿美元。
　　2025年，中金公司深度服务国家战略，助力央国企战略性重组，公告中央汇金无偿划转接收三大资产管理公司并注资中国长城资产、中国中冶出售地产及矿产资源业务相关资产、国网新源控股增资扩股等项目；牵头多单A股标杆交易，公告沪硅产业收购半导体硅片控股子公司少数股权、厦门港务收购集装箱码头集团、启明创投收购天迈科技等项目；持续发挥市场化交易“撮合者”作用，助推产业整合升级，公告贝恩投资战略出售秦淮数据中国、海尔集团收购汽车之家、阿里巴巴出售高鑫零售股权予德弘资本、哈啰集团及其实控人收购永安行等项目；持续领跑港股资本市场交易，公告东风集团股份私有化并子公司岚图汽车同步介绍上市、博裕投资私有化金科服务、五矿地产私有化、北京建设私有化等项目；发挥跨境领先优势，公告ABB E-mobility全球交流及中国直流充电业务引入铭普光磁、和铂医药引入阿斯利康战略投资、百卡弗集团出售中国区业务等项目。此外，本公司持续助力政府和企业化解风险，保障职工就业，牵头执行当代集团、金科股份、迈科集团、东易日盛、张家界旅游、路矿一体战略重组（春成集团和巴新铁路破产重整）等债务重组项目以及宝塔实业重大资产重组项目。
　　2025年公告的标志性项目包括：
　　■
　　注：债务重组项目规模均为涉及债务规模
　　（二）股票业务
　　2025年，中金公司深入学习贯彻党的二十届四中全会和中央经济工作会议精神，深化股票业务综合服务能力，为境内外机构投资者持续提供“投研、销售、交易、产品、跨境”一站式综合金融服务，重点服务国家新质生产力发展、科技自立自强、绿色低碳转型等重要战略；充分发挥资本市场桥梁纽带作用，积极引入高质量投资者与长期资本、耐心资本，积极服务高水平对外开放，讲好“中国故事”，为推动资本市场高质量发展作出应有贡献。
　　夯实机构客群优势，升级全球交易能力。践行以客户为中心的经营理念，全面覆盖多元客群，覆盖境内外投资者超15,000家。QFII客户市占率连续22年排名市场首位，服务多家QFII及全球长线基金投研排名领先；互联互通交易份额在中资券商中持续领先；全国社保基金投研排名领先；主要公募基金、重点保险机构投研排名持续位于第一梯队；银行理财子全面覆盖；私募客群覆盖持续提升；为多家央国企及上市公司提供增减持、市值管理等综合金融服务。
　　坚持产品创新，提升综合服务能力。积极落实监管要求，维护资本市场稳定，持续提升全生命周期产品服务能力，保持市场优势地位。通过产品创新，丰富资产配置选择和机构投资渠道，扎实做好金融“五篇大文章”。积极开展境内科创板做市、北交所做市，持续为市场提供流动性。境外产品业务不断扩大覆盖市场、丰富产品种类，抓住市场机会，提升业务规模，国际竞争力进一步增强。
　　加大国际布局力度，积极服务高水平对外开放。深化跨境联动优势，高质量践行“引进来、走出去”，加大力度吸引和利用外资。协助主管部门和重要客户开展国际路演，邀请海外客户来华调研，协助上市公司赴海外路演，大力讲好中国故事和中国资本市场故事。境内外团队配合执行多个一级、二级市场项目，为上市公司引入境外战略、基石投资者，引入长线资金入市；重点拓展新兴市场及“一带一路”国家客户，助力中金境外业务扩展，提高综合服务客户水平。
　　（三）固定收益
　　2025年，公司持续推动固定收益业务发展，作为公开市场业务一级交易商，积极参与金融市场建设，交易业务坚持审慎稳健的投资策略，灵活调整资产配置和交易策略，持续提升投资交易能力，投资规模稳步提升；对客交易业务不断扩展客户覆盖范围，加强产品创新和客户服务，跨境业务保持领先；销售业务积极开展业务协同，提高债券销售能力，不断加强对境内外主权机构的服务，主要品种排名保持行业头部地位；投顾业务深耕多元策略，服务客户资产配置需求。
　　（四）资产管理
　　1、资产管理
　　2025年，公司深刻把握金融服务实体经济的根本宗旨，紧密围绕国家重大战略部署，立足投资管理本源，推动业务高质量发展走深走实，服务中国式现代化建设大局。持续锻造核心投研能力，坚持梯队建设，夯实为客户创造持续稳健收益的能力。深挖客户需求，持续提升拓客力度，提升对客服务综合质效。持续通过数字化建设赋能业务发展，全面提升公司投研交易、风控运营能效及管理质量。
　　截至2025年12月31日，本公司资产管理部的业务规模为人民币5,969.22亿元。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模分别为人民币1,986.47亿元和人民币3,982.75亿元，管理产品数量1,156只。
　　2、中金基金
　　2025年，中金基金全面贯彻《推动公募基金高质量发展行动方案》精神，将以投资者利益为核心的经营理念作为根本遵循，在公司治理完善、产品创新发行、投资策略优化、考核机制升级等运营管理各环节精准落地，切实提升投研效能与服务水平。2025年中金基金发行13只公募产品，包括8只股票指数型、1只混合型、1只债券型及3只公募REITs，合计发行规模121.59亿元，进一步丰富公司的产品线，并为投资者提供更加多元化的选择。完成中金亦庄产业园REIT、中金中国绿发商业REIT和中金唯品会奥莱REIT三单产品在沪深交易所上市，公募REITs业务持续稳健发展，资产管理规模与运营能力保持行业领先水平。
　　截至2025年12月31日，中金基金管理资产规模为人民币2,733.7亿元，同比增长24.7%。其中，公募基金规模为人民币2,566.1亿元，同比增长23.8%。公司全面提升管理效率与数字化赋能，严守合规与风险控制底线，整体业务运行平稳，无重大违法违规事件及重大风险隐患。
　　（五）私募股权
　　2025年，公司私募股权业务板块着力打造一流投资机构，实现管理规模高质量增长，截至2025年12月31日，通过多种方式在管的资产规模达到人民币5,242亿元。以股权投资有力支持科技创新和区域高质量发展，携手各级政府、国内外产业集团、金融机构落地多支母基金、直投基金、产业基金，管理目标规模500亿元的国家级旗舰基金－京津冀创业投资引导基金，并拓展特殊机会投资基金、S基金等多元化产品。依托投资专业化优势，全面服务高水平科技自立自强和新质生产力发展，围绕半导体、航空航天、AI、具身智能等核心产业链，支持企业突破“卡脖子”技术。持续以产业投行思维赋能被投企业，为优质企业提供覆盖全生命周期的支持，年内被投企业上市数量保持业内领先。在投资表现、募资能力及企业社会责任等方面的表现获得广泛认可，全年荣获由海内外主流媒体及专业机构评定的奖项超百项，市场龙头地位进一步巩固。
　　集团管理资产规模
　　截至2025年12月31日，集团各业务部门及子公司所管理的资产规模合计如下：
　　单位：人民币百万元
　　■
　　注：手续费及佣金收入是指资产管理业务及基金管理业务。
　　公募基金主要包括中金基金管理的公募证券投资基金及私募资产管理计划。
　　（六）财富管理
　　2025年，财富管理业务坚定买方投顾战略不动摇，依托资产配置服务，积极响应“长钱长投”政策导向，助力拓宽居民财产性收入渠道。产品保有规模连续六年正增长，增长至超4,600亿元。买方投顾产品保有规模创历史新高，增长至超1,300亿元，并持续提升客户获得感，代表产品“中国50”2025年为客户创造收益超百亿元。所有存续且成立满一年的“中国50”专户，盈利账户占比超99%。不断丰富创新交易服务体系，“股票50”“ETF50”等创新交易服务累计覆盖客户超45万人次，签约客户资产超4,000亿元。
　　坚守金融工作的政治性、人民性，为广大客户提供兼具深度与温度的服务。公司通过全渠道、多场景获客模式，服务更广客群。中金公司财富管理总客户数近1,000万户，客户账户资产总值人民币4.28万亿元。持续加强投资者教育，触达更广泛的个人居民，形成正能量的理财观。打造高质量“线上+线下”品牌活动矩阵，开展九大品牌线下活动和八大品牌线上栏目，线下活动场次超过5,700场，线上发布内容超9,100条，累计覆盖超1,900万人次。
　　做好数字金融大文章，深化人工智能前沿探索。对客层面，持续夯实第二增长曲线，线上理财累计AUM新增超百亿元，并加速APP AI化进程。对投顾层面，问答形态和智能体形态投顾助手已上线，多端覆盖投顾工作流，相关研究获中国人民银行金融科技发展奖三等奖，中金财富连续四年斩获金融科技发展奖。
　　（七）研究
　　公司研究团队关注全球市场，通过公司的全球机构及平台向国内及国际客户提供服务。公司的研究产品及投资分析涵盖宏观经济、市场策略、固定收益、金融工程、资产配置、股票、大宗商品及外汇。截至2025年12月31日，公司的研究团队由320余名经验丰富的专业人士组成，覆盖40多个行业及在中国内地、香港特区、纽约、新加坡、法兰克福、伦敦及巴黎证券交易所上市的1,900余家公司。
　　中金研究部因为独立性、客观性及透彻性获得国内及国际投资者的认可。2025年，公司共发表中外文研究报告14,000余篇。在大量的行业和公司报告基础之上，还发布了《地缘经济论：变局与重构》《具身智能：AI下一站》《感受“带路”矿业的心跳》《未来脉动：全球经济的国别视角》《它经济黄金时代》等深度报告及“国际货币体系变革”“AI智道”等系列专题报告，展现了公司对中国经济和资本市场的深刻理解。正是基于在研究报告广度和深度上的双重优势，公司在客户中赢得了“中国专家”的声誉。2025年，成功举办“谋篇·开局2025年度春季投资策略会”“春华秋实－2025年度春季投资策略会国际企业研讨会”“新质生产力之智造转型升级上市公司闭门会”“中金医药健康产业峰会”“韧性与重构－2025年中期投资策略会”“解码新消费”主题精品会、“地缘经济新变局”主题研讨会、“乘势·谋新”中金公司年度投资策略会等多场大型高质量论坛，深入探讨分析资本市场热点和宏观政策趋势，获得机构客户广泛关注与好评。
　　2025年，中金研究部继续收获有国际影响力的权威奖项，获Extel（原《机构投资者／Institutional Investor》）中国内地地区和中国香港地区最佳研究团队第一名，在中国内地地区全部24个行业奖项中，荣获其中20个行业第一；在中国香港地区摘取14个行业奖项桂冠。
　　中金研究院全方位打造公共政策研究品牌及社会影响力。2025年，中金研究院发布多项深度研究成果，包括出版2025年国家出版基金项目《建设金融强国》丛书之《科技金融》，在天津“五大道论坛”发布主题报告“大国规模与科技金融机制分析”，与国合会、博鳌亚洲论坛研究院、CF40论坛等开展研究合作，发布“绿色金融推动社会经济全面绿色转型”课题成果、《投资亚洲转型迈向零碳未来》《自然和生物多样性金融》等研究成果。举办“人工智能与区块链重塑金融：金融稳定性何去何从？”“以人为本的乡村振兴”“新地缘下的中印人工智能合作”“地缘经济格局变迁中的中欧绿色合作”等四期季度宏观研讨会。充分发挥智库连接与纽带作用，服务国家关键领域发展，持续推进多项公共政策研究和服务。
　　3主要会计数据和财务指标
　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标
　　3.1.1 主要会计数据
　　单位：人民币元
　　■
　　3.1.2 主要财务指标
　　单位：人民币元
　　■
　　注：以上每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。
　　3.22025年分季度主要会计数据
　　单位：人民币元
　　■
　　季度数据与已披露的定期报告数据不存在重大差异。
　　4股东情况
　　4.1股东总数
　　截至报告期末，公司共有普通股股东139,897户，其中A股股东139,547户，H股登记股东350户。截至2026年2月末，公司共有普通股股东135,555户，其中A股股东135,211户，H股登记股东344户。
　　报告期内及至最后实际可行日期，公司不存在优先股。
　　4.2前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
　　单位：股
　　■
　　■
　　注：
　　1. 上表信息来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算，部分股东期初未在前十名股东之列，因此其期初持股情况此前并未披露；
　　2. 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括Tencent Mobility Limited登记在其名下的股份；
　　3. 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。
　　4.3公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系图
　　■
　　5公司债券情况
　　5.1年度报告批准报出日存续的债券情况
　　单位：人民币亿元
　　■
　　注：报告期内，公司无逾期未偿还债券。
　　5.2报告期内债券的付息兑付情况
　　■
　　
　　5.3信用评级结果调整情况
　　报告期内，评级公司对公司和公司信用类债券的评级未发生调整。
　　5.4近2年的主要会计数据和财务指标
　　单位：人民币元
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　　第三节 重要事项
　　报告期内，公司经营情况无重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
　　公司不存在退市风险或终止上市风险。
　　（数据来源：A股市场为万得资讯，境外市场为Dealogic数据库，均为上市日口径。境内再融资含定向增发、公开增发及配股，港股及美股再融资含增发、配股。本公司境外项目承销规模均为根据角色均摊后规模。）
　　（境内债券承销规模不含利率债，下同。）
　　（以中国并购市场公告交易口径计算）
　　证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2026-018
　　中国国际金融股份有限公司
　　关于预计2026年度日常关联交易的公告
　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次日常关联交易预计需提交股东会审议
　　● 本次日常关联交易预计不会影响公司独立性，不会导致公司主要业务对关联方形成较大依赖
　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象广泛并且具有不确定性，可能包括公司的关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所上市规则》”）、《中国国际金融股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定，为做好关联交易管理和信息披露工作，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对《上交所上市规则》下的2026年度日常关联交易进行了预计（以下简称“本次预计”）。具体情况如下：
　　一、日常关联交易基本情况
　　（一）日常关联交易履行的审议程序
　　2026年3月30日，公司第三届董事会第十六次会议审议并通过了《关于预计2026年度日常关联交易的议案》。本议案将提交公司股东会审议，在股东会审议上述议案过程中，关联股东（如有）将回避表决。
　　本议案提交董事会审议前，已经公司董事会关联交易控制委员会暨独立董事专门会议审议通过。
　　（二）2025年度日常关联交易预计及实际发生情况
　　1、证券和金融产品服务
　　单位：人民币元
　　■
　　2、证券和金融产品交易
　　单位：人民币元
　　■
　　（三）2026年度日常关联交易预计情况
　　公司对2026年度及至召开2026年年度股东会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
　　1、与关联法人或其他组织之间的日常关联交易：
　　关联法人或其他组织的定义详见“二、关联方介绍和关联关系”。
　　■
　　2、与关联自然人之间的日常关联交易
　　在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求接受公司提供的证券、期货经纪等金融服务，或认购、投资公司管理的资产管理计划和基金等证券和金融产品。因业务的发生及规模的不确定性，相关关联交易以实际发生数计算。
　　本次预计不包括按照《上交所上市规则》相关规定，可以免于按照关联交易的方式审议和披露的交易。
　　二、关联方介绍和关联关系
　　（一）关联法人或其他组织
　　持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在前述情形之一的法人（或者其他组织）。
　　（二）关联自然人
　　公司现任及离任未满12个月的董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，以及《上交所上市规则》规定的其他关联自然人。
　　三、关联交易主要内容和定价政策
　　公司与关联方之间发生的日常关联交易均为日常经营业务。公司将在严格符合法律法规、监管要求和内部管理制度的前提下，按照价格公允的原则，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价，与关联方确定日常关联交易价格。本次预计不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
　　四、关联交易目的和对公司的影响
　　（一）本次预计的关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；
　　（二）本次预计的关联交易的定价将参考市场价格进行，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；
　　（三）本次预计的关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司主要业务对关联方形成依赖。
　　特此公告。
　　中国国际金融股份有限公司
　　董 事 会
　　2026年3月30日
　　（该衍生金融负债为未到期远期外汇业务期末公允价值余额，并非实际亏损，公司已运用对冲策略抵消相关风险敞口。）
　　证券代码：601995 证券简称：中金公司
　　中国国际金融股份有限公司
　　2025年度可持续发展报告摘要
　　第一节重要提示
　　1、本摘要来自于可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读可持续发展报告全文。
　　2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。
　　第二节报告基本情况
　　1、基本信息
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　　2、可持续发展治理体系
　　（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为董事会及其下设的战略与ESG委员会□否
　　（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为公司ESG委员会定期向董事会和战略与ESG委员会汇报□否
　　（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是，相关制度或措施为：在监督机制方面，董事会是ESG事项的最高决策机构，授权董事会下设战略与ESG委员会审议决策ESG事宜；战略与ESG委员会研究并掌握ESG相关政策；对公司ESG治理相关决策事项提供咨询建议，包括愿景、目标、举措等；审阅公司ESG报告等并向董事会提出建议；督促公司加强与利益相关方就重要ESG事项的沟通；关注ESG相关重大风险；督促公司落实国家“双碳”目标并掌握其进度。在考核方面，公司已在可持续发展相关绩效评估环节中关注各职级管理人员对气候变化相关职责的履行情况，并将其纳入薪酬决策考虑，确保相关管理要求在业务决策与日常管理中得到贯彻落实。□否
　　3、利益相关方沟通
　　公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是□否
　　■
　　4、双重重要性评估结果
　　■
　　注：
　　1、经评估，本公司将科技伦理、社会贡献、尽职调查、供应链管理（涉及供应链安全、平等对待中小企业）、绿色低碳运营（涉及能源利用、水资源利用、废弃物处理、污染物排放、循环经济、环境合规管理）、生态系统和生物多样性保护等议题识别为既不具有财务重要性也不具有影响重要性的议题。对于上述不具重要性的议题，本公司亦披露了相关内容并进行了解释说明。
　　2、结合行业属性，本公司亦识别服务实体经济、负责任投资、可持续金融、投融资ESG风险管理、投资者教育、负责任营销、行业文化建设等议题，并披露于本年度可持续发展报告。
　　证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2026-016
　　中国国际金融股份有限公司
　　2025年度利润分配方案公告
　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 2025年度利润分配比例：每10股派发现金红利2.30元（含税）。
　　● 2025年度利润分配以实施本次利润分配的股权登记日的公司股份总数为基数，股权登记日的具体日期将在权益分派实施公告中明确。若公司股份总数在该股权登记日前发生变化，拟维持1,110,269,079.64元（含税）的分配总额不变，相应调整每股派发现金股利的金额，并另行披露调整情况。2025年度利润分配方案尚需经公司股东会审议通过后方可实施。
　　● 公司不涉及触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
　　一、利润分配方案内容
　　（一）利润分配方案的具体内容
　　2025年初，中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）母公司未分配利润为8,689,026,042元，加上2025年度母公司实现的净利润2,235,891,054元，扣除2025年向股东分配的2024年年度股息434,453,118.12元、2025年中期股息434,453,118.12元及2025年确认的应向其他权益工具持有人分配的利润574,350,000元，并考虑其他综合收益结转留存收益的影响47,723,857元，在扣除提取的法定公积金、一般风险准备金和交易风险准备金前，截至2025年末，母公司可供分配利润为9,529,384,717元。
　　根据相关法律法规及《中国国际金融股份有限公司章程》的规定，2025年公司净利润拟按照如下顺序进行分配：
　　1、公司法定公积金已超过注册资本的50%，根据《公司法》等相关法律法规的规定，暂不提取法定公积金；
　　2、按照2025年母公司实现净利润的10%、公募基金托管费收入的2.5%及大集合资产管理费收入的10%提取一般风险准备金226,167,228元；
　　3、按照2025年母公司实现净利润的10%提取交易风险准备金223,589,105元。
　　上述提取合计449,756,333元。
　　扣除上述提取后，截至2025年末，母公司可供分配利润为9,079,628,384元。
　　公司已于2025年12月实施2025年中期利润分配，采用现金分红的方式向股东派发现金股利434,453,118.12元（含税）。综合考虑公司2025年中期利润分配情况、现有业务发展及未来资本金需求，在统筹公司发展与提升股东分红回报的基础上，经董事会决议，拟订公司2025年度利润分配方案如下，需经股东会审议通过后方可实施：
　　1、采用现金分红的方式向股东派发现金股利，拟派发现金股利总额为1,110,269,079.64元（含税）。以公司截至本公告披露日的股份总数4,827,256,868股计算，每10股拟派发现金股利2.30元（含税）。若因增发股份、回购等原因，使得公司在实施2025年度利润分配的股权登记日的已发行股份总数发生变化，拟维持1,110,269,079.64元（含税）的分配总额不变，相应调整每股派发现金股利的金额，并另行披露调整情况。
　　2、现金股利以人民币计值和宣布，以人民币或等值港币向股东支付。港币实际派发金额按照公司2025年年度股东会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币/港币汇率中间价算术平均值计算。
　　（二）不涉及触及其他风险警示情形的说明
　　公司不涉及触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形，具体指标如下：
　　■
　　二、本年度现金分红比例的情况说明
　　2025年度，公司的现金分红总额（包括已派发的中期现金股利和拟派发的年度现金股利）为1,544,722,197.76元（含税），占该年度合并报表归属于母公司股东的净利润（不含归属于永续次级债券持有人的净利润）比例约为17%，主要考虑因素如下：
　　（一）公司所处行业特点
　　2025年以来，资本市场改革持续深化，“十五五”规划为行业高质量发展指明方向，中国证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，进一步强化功能导向、完善评价体系，引导行业聚焦高质量发展与专业化、特色化经营。在此背景下，证券行业竞争格局加速分化，行业整合优化进程持续加快，市场集中度有望稳步提升；在“扶优限劣”政策导向及更高的合规风控要求下，综合实力突出、业务布局均衡、合规风控体系稳健的头部券商竞争优势将进一步巩固，发展空间更为广阔，部分在细分领域形成特色竞争力、主动推进转型发展的中小券商亦有望依托自身特色实现错位发展。
　　（二）公司发展阶段和自身经营模式
　　公司经过三十年稳健经营，已成长为可为各类客户提供综合金融服务的证券公司，业务覆盖投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权和财富管理等，结构较为均衡。当前，公司立足自身基础与行业趋势，围绕服务金融“五篇大文章”、防范化解金融风险、服务高水平对外开放等重点方向，持续完善业务体系与经营能力，对标行业先进水平提升综合服务质效，努力为境内外客户提供优质、专业的综合金融服务，稳步实现客户服务、经营质效与社会价值协同提升。
　　（三）公司偿债能力、资金需求及现金分红说明
　　公司经营管理稳健，偿债能力良好，无到期未偿付债务，资金维持充裕水平。
　　为确保中长期战略落地和满足业务拓展需求，公司需持续夯实资本实力和保障稳定的资源投入。考虑到目前公司资本相对有限、监管指标长期处于偏紧状态，公司将坚持稳健资本规划，合理优化资源配置，持续提高资本效率，统筹平衡业务发展需要与股东长期利益，努力为股东创造可持续价值。公司已通过提高分红频次、实施中期分红等方式优化回报机制，在保持分红政策稳定性的基础上，积极努力提升年度分红金额，在资本约束下切实维护股东合理回报。
　　（四）公司留存未分配利润的预计用途及收益情况
　　公司留存未分配利润主要用于补充公司净资本，以及满足公司战略落地及业务发展的资金需求、提升公司抵御风险的能力，尚无法确定预计收益情况。
　　（五）公司为中小投资者参与现金分红决策提供便利的说明
　　公司2025年度利润分配方案尚需提交股东会审议。公司将以现场会议与网络投票相结合的方式召开股东会，为中小投资者参与股东会、参与现金分红决策提供便利。公司亦计划在股东会召开前举办2025年度业绩暨现金分红说明会，与中小投资者进行交流。此外，公司已通过建立投资者关系服务热线及邮箱等方式向中小投资者提供投资者关系服务，以便投资者与公司及时、有效沟通。
　　（六）公司为增强投资者回报水平拟采取的措施
　　公司将在中长期战略引领下，坚持以客户为中心优化经营模式，夯实稳健盈利基础；加强内部统筹协同，优化资本与资源配置，提升资金使用效率与资本回报水平；深化精细化管理，严格成本管控，强化重点领域全面风险管控，不断提升经营质量与价值创造能力，多措并举稳定并切实增强投资者回报水平。
　　综上，为兼顾股东长远利益与公司持续发展需要，确保公司在把握未来增长机会的同时保持财务灵活性，董事会审议通过了2025年度利润分配方案。留存未分配利润将转入下一年度，支持公司长期可持续发展，进一步提升股东长期回报。
　　三、公司履行的决策程序和相关风险提示
　　2026年3月27日，公司召开第三届董事会审计委员会2026年第三次会议，审议通过了《关于2025年度利润分配方案的议案》，并同意将该项议案递交董事会审议。
　　2026年3月30日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2025年度利润分配方案的议案》。2025年度利润分配方案尚需经公司股东会审议通过后方可实施。
　　2025年度利润分配方案综合考虑了公司所处行业情况、业务发展阶段、现金流情况和未来资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
　　特此公告。
　　中国国际金融股份有限公司
　　董事会
　　2026年3月30日
　　（本公告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入，所示的算术合计结果未必为其之前数字计算所得。本公告所载金额涉及币种的，如无特别说明均为人民币。）
　　（现金分红比例（%）=最近三个会计年度累计现金分红及回购注销总额（元）/最近三个会计年度归属于母公司股东的净利润的平均值（元）。）
　　证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2026-015
　　中国国际金融股份有限公司
　　第三届董事会第十六次会议决议公告
　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2026年3月16日以书面方式发出第三届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）通知，并于2026年3月30日通过现场结合电话、视频的形式召开本次会议。本次会议应出席董事8名，亲身出席董事8名。本次会议由董事长陈亮先生主持，公司高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　（一）《关于〈高级管理人员2025年度履职评价指标〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。该议案为分项表决。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会薪酬委员会审议通过。
　　（二）《关于〈2025年度董事会工作报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东会审议。
　　《中金公司2025年度董事会工作报告》请见公司另行披露的股东会资料。
　　（三）《关于〈2025年年度报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东会审议。
　　董事会同意《中金公司2025年年度报告》（包括A股年度报告和H股年度报告），同意提请股东会授权董事会并由董事会进一步授权公司财务负责人及董事会秘书对年报相关文件进行校对、修改、定稿，并办理递交、刊发、披露等手续，同意A股年度报告和H股年度报告所附财务报表的相关签署安排。
　　《中金公司2025年年度报告》及其摘要与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（四）《关于〈2025年度可持续发展报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会战略与ESG委员会审议通过。
　　《中金公司2025年度可持续发展报告》及其摘要与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（五）《关于2025年度利润分配方案的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东会审议。
　　公司已于2025年12月实施2025年中期利润分配，向股东派发中期现金股利人民币434,453,118.12元（含税）。综合考虑公司2025年中期利润分配情况、现有业务发展及未来资本金需求，在统筹公司发展与提升股东分红回报的基础上，董事会同意采用现金分红的方式向股东派发2025年度现金股利，拟派发现金股利总额为人民币1,110,269,079.64元（含税），以公司截至本公告披露日的股份总数4,827,256,868股计算，每10股拟派发现金股利人民币2.30元（含税）。若公司股份总数在实施2025年度利润分配的股权登记日前发生变化，拟维持人民币1,110,269,079.64元（含税）的分配总额不变，相应调整每股派发现金股利的金额。
　　《中金公司2025年度利润分配方案公告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（六）《关于〈独立非执行董事2025年度述职报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。该议案为分项表决，尚需提交股东会审议。
　　《中金公司独立非执行董事2025年度述职报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（七）《关于〈董事会对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　《董事会对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见》请见本公告附件1。
　　（八）《关于续聘会计师事务所的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东会审议。
　　董事会同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所分别担任公司2026年度境内和境外会计师事务所，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2026年度内部控制审计机构，续聘期均为1年。
　　《中金公司关于续聘会计师事务所的公告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（九）《关于预计2026年度日常关联交易的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会关联交易控制委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东会审议。
　　《中金公司关于预计2026年度日常关联交易的公告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（十）《关于〈2025年度合规报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会风险控制委员会审议通过。
　　（十一）《关于〈2025年度风险评估报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会风险控制委员会审议通过。
　　（十二）《关于〈2025年度内部控制评价报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过。
　　《中金公司2025年度内部控制评价报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（十三）《关于〈2025年度IT效率效果评估报告〉的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　（十四）《关于聘任梁世鹏为管理委员会成员的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会提名与公司治理委员会审议通过。
　　董事会同意聘任梁世鹏先生为公司管理委员会成员，自董事会审议通过之日起生效。梁世鹏先生的简历请见本公告附件2，其薪酬按照相关规定执行。
　　（十五）《关于聘任郭济敏为管理委员会成员的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会提名与公司治理委员会审议通过。
　　董事会同意聘任郭济敏女士为公司管理委员会成员，自董事会审议通过之日起生效。郭济敏女士的简历请见本公告附件2，其薪酬按照相关规定执行。
　　（十六）《关于聘任梁世鹏为合规总监的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　该议案提交董事会审议前已经董事会提名与公司治理委员会审议通过。
　　因工作变动，周佳兴先生不再担任公司合规总监职务，公司另有任用。
　　董事会同意公司合规总监由周佳兴先生变更为梁世鹏先生，自董事会审议通过之日起生效。梁世鹏先生的简历请见本公告附件2，其薪酬按照相关规定执行。
　　周佳兴先生已确认与公司董事会无不同意见，也无与工作变动有关的其他事项须提请公司股东、债权人或上市地证券交易所注意，并按照有关要求做好交接工作。周佳兴先生在担任合规总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司对周佳兴先生为公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢。
　　（十七）《关于提请召开2025年年度股东会的议案》
　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
　　董事会同意召集并召开年度股东会，同意授权公司董事会秘书择机确定年度股东会的时间、地点等具体召开安排，并由公司董事会秘书安排发出年度股东会的通知及其他相关文件。
　　本次会议亦听取了《2025年度会计师事务所履职情况评估报告》《董事会审计委员会2025年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》和《董事会审计委员会2025年度履职情况报告》等汇报，相关报告与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　特此公告。
　　中国国际金融股份有限公司
　　董事会
　　2026年3月30日
　　附件1：
　　中国国际金融股份有限公司董事会
　　对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见
　　根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会结合在任独立非执行董事提交的自查资料，对其独立性情况进行了评估并出具如下专项意见：
　　截至本意见出具之日，公司在任独立非执行董事吴港平、陆正飞、周禹，未在公司担任除董事及董事会下设专门委员会主席或成员外的其他职务，未发现其与公司及公司的主要股东存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，未发现其存在无法独立履行职责的情形。前述在任独立非执行董事的独立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关要求。
　　中国国际金融股份有限公司
　　董事会
　　2026年3月30日
　　附件2：
　　梁世鹏先生、郭济敏女士简历
　　梁世鹏先生，1969年11月出生，自2025年12月起任公司党委委员。历任中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）西藏监管局党委委员、副局长，中国证监会青海监管局党委委员、纪委书记、副局长，党委书记、局长，中国银河证券股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：601881）和香港联合交易所有限公司（股份代号：06881）两地上市的公司）执行委员会委员、合规总监、首席风险官。梁先生毕业于西北大学，获得经济学学士学位和工商管理硕士学位。
　　郭济敏女士，1971年10月出生，自2026年2月起任公司党委委员。郭女士先后在中国工商银行厦门市分行信托投资公司、中国华融信托投资公司厦门证券营业部、中国银河证券有限责任公司（后更名为中国银河证券股份有限公司，一间于上海证券交易所（股份代号：601881）和香港联合交易所有限公司（股份代号：06881）两地上市的公司，以下简称“银河证券”）任职，历任银河证券资金管理部执行总经理、债券投资部执行总经理兼临时负责人、债券投资部副总经理、债券投资部总经理、自营投资总部总经理、FICC业务总部总经理等职务。郭女士于1992年获得厦门大学经济学学士学位，于1999年获得厦门大学经济学硕士学位，于2003年获得厦门大学经济学博士学位，2005-2006年以国家留学基金委公派访问学者身份赴美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院访问，具有特许金融分析师（CFA）资格。
　　截至目前，梁世鹏先生、郭济敏女士未持有公司股份，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，其符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等规定的相关任职条件。
　　证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2026-017
　　中国国际金融股份有限公司
　　关于续聘会计师事务所的公告
　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 拟聘境内、境外会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所
　　2026年3月30日，中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。经董事会审计委员会建议，董事会同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）和安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）分别担任公司2026年度境内和境外会计师事务所，并续聘安永华明担任公司2026年度内部控制审计机构，续聘期均为1年（以下简称“本次续聘”）。本次续聘尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：
　　一、拟聘境内会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1.基本信息
　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。
　　安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生。截至2025年末，安永华明拥有合伙人249人，拥有执业注册会计师逾1,700人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过550人。
　　安永华明2024年度经审计的业务总收入为人民币57.10亿元，其中，审计业务收入人民币54.57亿元（含证券业务收入人民币23.69亿元）。2024年度A股上市公司年报审计客户共计155家，主要涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业等，收费总额人民币11.89亿元。安永华明为27家金融业上市公司提供2024年度审计服务。
　　2.投资者保护能力
　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。2023年以来，安永华明不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
　　3.诚信记录
　　2023年以来，安永华明因执业行为受到3次监督管理措施、1次自律监管措施，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分。2023年以来，安永华明的19名从业人员因执业行为受到2次行政处罚、4次监督管理措施、2次自律监管措施和1次行业惩戒，未因执业行为受到刑事处罚和纪律处分；2名从业人员因个人行为受到行政监管措施各1次，不涉及审计项目的执业质量。安永华明认为，根据相关法律法规的规定，前述事项不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
　　（二）项目信息
　　1.基本信息
　　拟任项目合伙人及签字注册会计师朱宝钦先生，于2006年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计、2007年开始在安永华明执业；近三年签署或复核6家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。朱宝钦先生自2024年开始为中金公司提供审计专业服务。
　　拟任签字注册会计师孙玲玲女士，于2006年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业；近三年签署或复核2家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。孙玲玲女士自2024年开始为中金公司提供审计专业服务。
　　拟任项目质量控制复核人黄悦栋先生，于2000年成为注册会计师、2004年开始从事上市公司审计、1997年开始在安永华明执业；近三年签署或复核3家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。黄悦栋先生自2024年开始为中金公司提供审计专业服务。
　　2.诚信记录
　　上述拟任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到中国证券监督管理委员会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
　　3.独立性
　　安永华明及上述拟任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师独立性准则第1号一一财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》和《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
　　二、服务收费
　　公司系A股及H股上市公司，预计2026年度法定财务报表审计、中期财务报表审阅及季度财务报表商定程序费用合计不超过人民币573万元（含税），内部控制审计费用不超过人民币133万元（含税）。上述费用是根据公司业务复杂程度及预计工作量等各方面因素确定，与2025年费用持平。
　　考虑到公司正在推进换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司（以下简称“本次合并”），如本次合并于2026年内完成，公司资产规模和业务规模将增大，相应审计工作量亦将增加。在此情况下，2026年度法定财务报表审计、中期财务报表审阅及季度财务报表商定程序费用合计将调整为不超过人民币812万元（含税），内部控制审计费用调整为不超过人民币174万元（含税）。
　　董事会同意授权公司财务负责人根据公司实际情况，在上述费用额度范围内确定相关费用的具体金额。
　　此外，公司将提请股东会授权董事会在法定财务报表审计、中期财务报表审阅、季度财务报表商定程序及内部控制审计范围、内容等变更导致超出前述费用上限的情形下根据实际情况调整并确定具体费用。
　　三、拟聘会计师事务所履行的程序
　　（一）董事会审计委员会的审议情况
　　公司于2026年3月27日召开第三届董事会审计委员会2026年第三次会议，审议并全票通过了《关于〈2025年度会计师事务所履职情况评估报告〉的议案》和《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对安永华明和安永香港的独立性与职业道德、投资者保护能力与风险承担能力、诚信状况、审计质量管理、信息安全管理等方面进行了审核，并同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。
　　《中金公司2025年度会计师事务所履职情况评估报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
　　（二）董事会的审议情况
　　公司于2026年3月30日召开第三届董事会第十六次会议，审议并全票通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
　　（三）生效日期
　　《关于续聘会计师事务所的议案》尚需提交股东会审议，并将自股东会审议通过之日起生效。
　　特此公告。
　　中国国际金融股份有限公司董事会
　　2026年3月30日
　　（因同一事件，2名从业人员分别收到行政处罚文书，记作1次。）