证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2026-006号
　　中信建投证券股份有限公司
　　关于提名非执行董事的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　2026年1月30日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十次会议审议通过《关于增补非执行董事及董事会专门委员会委员的议案》，同意提名董洪福先生为公司第三届董事会非执行董事候选人，具体情况如下：
　　一、基本情况
　　董洪福先生符合法律法规及公司股票上市地证券交易所上市规则对上市证券公司董事的任职条件，与公司主要股东不存在简历所述之外的关联关系，未持有公司股份，不存在曾受证券监管机构、政府主管部门处罚及证券交易所惩戒的情形。董洪福先生将自公司股东会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期结束之日止。关于选举董洪福先生担任非执行董事的议案尚需提交股东会审议。
　　董洪福先生的简历详见本公告附件。
　　二、董事会薪酬与提名委员会意见
　　在公司董事会召开前，董事会薪酬与提名委员会对董洪福先生拟担任公司非执行董事的任职资格进行了审核，发表以下审核意见：
　　经审阅董洪福先生的个人履历、任职资格证明文件并审核其任职资格相关情况，董洪福先生曾担任本公司监事，熟悉证券基金行业相关法律法规，其工作经历、专业背景、管理经验与履职能力与拟任职务相匹配，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》与公司股票上市地证券交易所上市规则等法律、法规、规范性文件以及公司章程规定的非执行董事任职条件，且未发现其存在上述法律、法规、规范性文件以及公司章程规定的不得担任上市证券公司董事的情形。
　　综上，董事会薪酬与提名委员会认为，董洪福先生具备担任公司非执行董事的任职资格，同意提名其为公司非执行董事候选人，并提交公司董事会审议。
　　特此公告。
　　附件：董洪福先生简历
　　中信建投证券股份有限公司董事会
　　2026年1月30日
　　附件：
　　董洪福先生简历
　　董洪福先生，1968年10月生，现任北京金融控股集团有限公司总法律顾问（首席合规官）、风险与法律合规部总经理。
　　董先生曾任中国银行北京市分行首都机场支行人事科副科长，北京京华会计师事务所审计部经理，中国人民银行营业管理部股份制商业银行监管处干部，国家外汇管理局北京外汇管理部外汇检查处干部、主任科员，中国人民银行楚雄彝族自治州中心支行副行长，中国人民银行营业管理部调查统计处副处长、金融稳定处处长、法律事务处（金融消费权益保护处）处长，本公司监事。
　　董先生自中国社会科学院研究生院获得金融学专业博士学位，具有高级经济师资格。
　　证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2026-004号
　　中信建投证券股份有限公司
　　关于非执行董事辞任的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事离任基本情况
　　中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投证券或公司）非执行董事闫小雷先生因工作原因，向董事会提交辞职报告，辞去公司非执行董事、董事会风险管理委员会委员、董事会审计委员会委员职务。辞任后，闫小雷先生亦不在公司及控股子公司担任其他职务。
　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，闫小雷先生的辞任不会导致董事会成员人数低于法定最低人数，上述辞任自公司股东会选举产生新任非执行董事之日起生效。
　　具体情况如下：
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　　二、董事离任对公司的影响
　　经闫小雷先生确认，其与董事会无不同意见，不存在未履行完毕的公开承诺，亦无任何与其辞任有关的事项需要通知公司股东及债权人。闫小雷先生已按照其适用的离任管理相关制度做好工作交接。
　　董事会对闫小雷先生为中信建投证券发展作出的积极贡献表示衷心感谢。
　　特此公告。
　　中信建投证券股份有限公司董事会
　　2026年1月30日
　　证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2026-005号
　　中信建投证券股份有限公司
　　第三届董事会第二十次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十次会议于2026年1月13日以书面方式发出会议通知，于2026年1月30日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事15名；实际出席董事15名，其中现场出席的董事6名，以电话方式出席的董事9名（李岷副董事长、朱永副董事长、闫小雷董事、杨栋董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。
　　本次会议由董事长刘成先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　（一）关于增补非执行董事及董事会专门委员会委员的议案
　　表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过，并形成以下决议：
　　1、同意提请股东会审议关于选举董洪福先生担任公司非执行董事的议案，同时提请股东会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理与董事任职相关的备案等事项。该事项尚需提交股东会审议。
　　2、同意在选举董洪福先生担任公司非执行董事的议案获得股东会通过的前提下，增补董洪福先生为公司董事会风险管理委员会委员、董事会审计委员会委员，任期自公司股东会选举通过董洪福先生担任非执行董事之日起至公司第三届董事会任期结束之日止。
　　在董事会审议前，该议案已经董事会薪酬与提名委员会审核通过。
　　（二）关于设立战略发展部的议案
　　表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
　　（三）关于修订反洗钱管理制度的议案
　　表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
　　在董事会审议前，该议案已经董事会风险管理委员会审核通过。
　　（四）关于召集临时股东会的议案
　　表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权，该议案获得通过。
　　特此公告。
　　中信建投证券股份有限公司
　　董事会
　　2026年1月30日