第一百七十四条公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
　　会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
　　第四节 利润分配
　　第一百七十五条利润分配政策：公司本着重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司合理资金需求以及可持续发展的原则，实施持续、稳定的股利分配政策。公司利润分配不得超过累计可分配利润范围。公司董事会和股东会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑中小投资者的意见。公司的现金股利政策目标为低正常股利加额外股利。
　　当公司最近一年审计报告为非无保留意见或带与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见的，可以不进行利润分配。
　　(一)利润分配形式：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合等方式，并优先推行以现金方式分配股利。
　　(二)利润分配的期间间隔
　　原则上公司利润分配的期间间隔为每年进行年度分红，公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期分红。
　　(三)现金分红的具体条件
　　1、公司该年度或半年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响后续持续经营；
　　2、公司累计可供分配利润为正值；
　　3、公司该年度经审计的经营活动产生的现金流量净额为正值；
　　4、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
　　5、公司未来十二个月内无重大投资计划或重大资金支出（募集资金项目除外），但公司董事会认为实施现金分红不会对公司投资计划产生重大不利影响情形除外。
　　(四)发放股票股利的条件
　　若公司快速成长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东利益时，可以在满足现金股利分配之余，提出实施股票股利分配预案。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
　　(五)现金方式分配股利的比例
　　在公司年度实现的可供股东分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告的情况下，则公司应当进行现金分红；若公司无重大投资计划或重大资金支出发生，则单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可供分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可供股东分配利润的 30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划或规划综合分析权衡后提出预案。
　　（六）差异化的现金分红政策
　　公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，区分下列情形，制定以下差异化的现金分红政策：
　　1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到80%；
　　2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到40%；
　　3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到20%；
　　公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款第三项规定处理。
　　第一百七十六条公司利润分配政策的决策程序和机制为：
　　（一）公司制定利润分配政策时，应当履行本章程规定的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。
　　（二）董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案，该预案应经全体董事过半数表决通过。对于修改利润分配政策的，董事会还应在相关提案中详细论证和说明原因。
　　（三）股东会审议制定或修改利润分配政策时，须经出席股东会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过，并且相关股东会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式，为中小股东和公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。
　　（四）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。
　　独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。
　　股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
　　公司年度或中期利润分配方案需履行如下审议程序：
　　（一）公司召开年度股东会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润。董事会根据股东会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。公司董事会在公司利润分配政策范围内提出的年度或中期利润分配预案，应经全体董事过半数表决通过；
　　（二）董事会批准利润分配预案后，提交股东会审议。股东会审议利润分配预案时，应采取现场投票和网络投票相结合的方式，并须经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数表决通过；
　　（三）公司当年实现利润且累计未分配利润为正，但不进行分红的，董事会应就不进行分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，严格按上述程序经董事会审议，并提交股东会审议；
　　（四）若公司确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整、变更的，应当经过详细论证，并经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司同时应向股东提供网络投票方式。
　　第一百七十七条公司利润分配政策的变更机制为：
　　如遇到战争、自然灾害等不可抗力事件，并对公司生产经营造成重大影响，或者公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。
　　公司调整利润分配政策，必须由董事会进行专项讨论，详细论证说明理由，提交股东会并经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
　　股东会审议利润分配政策变更事项时，应向股东提供网络投票方式。
　　第一百七十八条公司股东会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会根据年度股东会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
　　第八章 通知和公告
　　第一节通知
　　第一百七十九条公司的通知以下列形式发出：
　　(一)以专人送出；
　　(二)以邮件方式送出；
　　(三)以公告方式进行；
　　(四)本章程规定的其他形式。
　　第一百八十条公司以公告方式进行通知的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
　　第一百八十一条公司召开股东会的会议通知，以公告方式进行。
　　第一百八十二条公司召开董事会的会议通知，以直接送达、电子邮件或者其他方式进行。
　　第一百八十三条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第5个工作日为送达日期；公司通知以公告方式发布的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以电子邮件发出的，自电子邮件到达被送达人信息系统之日起第一个工作日为送达日期。
　　第一百八十四条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效，但经法定程序认定无效的除外。
　　第二节公告
　　第一百八十五条公司指定符合《证券法》规定的媒体和网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
　　第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
　　第一节合并、分立、增资和减资
　　第一百八十六条公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
　　一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
　　第一百八十七条公司合并支付的价款不超过本公司净资产百分之十的，可以不经股东会决议，但本章程另有规定的除外。
　　公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
　　第一百八十八条公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
　　第一百八十九条公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
　　第一百九十条 公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。
　　第一百九十一条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
　　第一百九十二条公司需要减少注册资本时，将编制资产负债表及财产清单。
　　公司自股东会作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
　　公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少出资额或者股份，法律或者本章程另有规定的除外。
　　第一百九十三条公司依照本章程第一百六十三条规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务。
　　依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程第一百九十二条第二款的规定，但应当自股东会作出减少注册资本决议之日起30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。
　　公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本百分之五十前，不得分配利润。
　　第一百九十四条违反《公司法》及其他相关规定减少注册资本的，股东应当退还其收到的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。
　　第一百九十五条公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购权，本章程另有规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。
　　第一百九十六条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
　　公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
　　第二节解散和清算
　　第一百九十七条公司因下列原因解散：
　　(一)本章程规定的营业期限届满或本章程规定的其他解散事由出现；
　　(二)股东会决议解散；
　　(三)因公司合并或者分立需要解散；
　　(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
　　(五)公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司10%以上表决权的股东，可以请求人民法院解散公司。
　　公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内将解散事由通过国家企业信用信息公示系统予以公示。
　　第一百九十八条公司有前条第（一）项、第（二）项情形，且尚未向股东分配财产的，可以通过修改本章程或者经股东会决议而存续。
　　依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须经出席股东会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
　　第一百九十九条公司因本章程第一百九十七条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散的，应当清算。董事为公司清算义务人，应当在解散事由出现之日起十五日内组成清算组进行清算。清算组由董事或者股东会确定的人员组成。清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
　　第二百条清算组在清算期间行使下列职权：
　　(一)清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
　　(二)通知、公告债权人；
　　(三)处理与清算有关的公司未了结的业务；
　　(四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
　　(五)清理债权、债务；
　　(六)分配公司清偿债务后的剩余财产；
　　(七)代表公司参与民事诉讼活动。
　　第二百〇一条清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。
　　债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
　　在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
　　第二百〇二条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制订清算方案，并报股东会或者人民法院确认。
　　公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
　　清算期间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。
　　公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
　　第二百〇三条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
　　公司经人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定的破产管理人。
　　第二百〇四条公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
　　第二百〇五条清算组成员应当履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
　　第二百〇六条公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
　　第十章 修改章程
　　第二百〇七条有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
　　(一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后，本章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；
　　(二)公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致；
　　(三)股东会决定修改本章程。
　　第二百〇八条股东会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
　　第二百〇九条董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
　　第二百一十条章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
　　第十一章 附则
　　第二百一十一条 释义
　　(一)控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过50%的股东；或者持有股份的比例虽然未超过50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。
　　(二)实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。
　　(三)关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
　　第二百一十二条董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与本章程的规定相抵触。
　　第二百一十三条本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在公司登记机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。
　　第二百一十四条本章程所称“以上”“以内”都含本数；“低于”“多于”不含本数。
　　第二百一十五条本章程由公司董事会负责解释。
　　第二百一十六条本章程附件包括股东会议事规则和董事会议事规则。股东会议事规则、董事会议事规则的条款如与本章程存在不一致之处，应以本章程为准。本章程未尽事宜，按国家有关法律、法规的规定执行，本章程如与日后颁布的法律、法规、部门规章及规范性文件的强制性规定相抵触时, 按有关法律、法规、部门规章及规范性文件的规定执行。
　　第二百一十七条本章程自股东会审议批准后生效实施，修改时亦同。
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　2026年1月26日
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　对外担保管理制度
　　第一章总 则
　　第一条为规范公司对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。
　　第二章担保原则
　　第二条本制度所称的对外担保是指公司及全资和控股子公司（以下简称“子公司”）依据相关法律法规和担保合同协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为。担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。
　　第三条本制度适用范围为公司及公司的子公司。
　　第四条本制度所称的子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司。
　　第五条以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理。子公司应在其董事会或股东会做出决议前按照本制度规定报公司审批，未按照本制度及《公司章程》的规定经由公司董事会(或股东会)批准，公司及子公司不得对外提供担保。
　　第六条公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。上市公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。
　　第七条公司董事会在决定为他人提供担保之前(或提交股东会表决前)，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。
　　第八条被担保人债务到期需继续展期并需公司继续提供担保的，视为新的担保，需重新办理担保的审查、审批手续。
　　第三章担保审批管理
　　第九条公司如为对方单位向银行借款提供担保，应由对方单位提出申请，并提供如下相关材料：
　　(一)被担保人的基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情况；
　　(二)被担保人现有银行借款及担保的情况；
　　(三)本项担保的银行借款的金额、品种、期限、用途、预期经济效果；
　　(四)本项担保的银行借款的还款资金来源；
　　(五)其他与借款担保有关的能够影响公司做出是否提供担保的事项。
　　公司如为其他债务提供的担保，涉及资产评估的，须由具有专业资质的资产评估公司出具相关资产评估报告，其余事项可参照本条规定执行。
　　第十条公司下列担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
　　(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；
　　(二)公司及其子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；
　　(三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
　　(四)按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；
　　(五)公司及子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保；
　　(六)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
　　(七)法律法规、《公司章程》或上海证券交易所规定的应当由股东会审议通过的其他担保情形。
　　第十一条对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；第十条第（四）项担保，应当经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
　　涉及关联担保的，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。董事会会议由过半数的非关联董事出席，董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。
　　股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的过半数通过。
　　第十二条公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用第十条第（一）项至第（三）项的规定。公司应当在年度报告和半年度报告中汇总披露前述担保。
　　第四章订立担保合同
　　第十三条经公司董事会或股东会决定后，授权董事长、联席董事长或其他公司高级管理人员对外签署担保合同。
　　第十四条担保合同、反担保合同必须符合有关法律规范，合同约定事项须明确具体。担保合同由公司聘请的律师事务所审阅或出具法律意见书。
　　第十五条在签署(订立)具体担保格式合同时，应结合被担保人的资信情况，公司财务部严格审查各项义务性条款。
　　第十六条担保合同、反担保合同中应当确定(包括但不限于)下列条款：
　　(一)债权人、债务人；
　　(二)被担保人的债权的种类、金额；
　　(三)债务人与债权人履行债务的约定期限；
　　(四)担保的方式；
　　(五)担保的范围；
　　(六)担保期限；
　　(七)各方认为需要约定的其他事项。
　　第十七条公司在接受因要求反担保的保证、抵押、质押等反担保方式时，由公司财务部门完善有关法律手续，特别是包括及时办理抵押或质押登记的手续。
　　第五章担保风险管理
　　第十八条公司董事会及财务部是公司担保行为的管理和基础审核部门。担保合同订立后，公司财务部应指定人员负责保存管理，逐笔登记，并注意相应担保时效期限。在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会报告。公司所担保债务到期前，经办责任人要积极督促被担保人按约定时间履行还款义务。
　　第十九条经办责任人应当关注被担保方的生产经营、资产负债变化、对外担保和其他负债、分立、合并、法定代表人的变更以及对外商业信誉的变化情况，特别是到期归还情况等，对可能出现的风险预演、分析，并根据实际情况及时报告董事会。
　　第二十条当发现被担保人债务到期后十五个交易日未履行还款义务，或被担保人出现破产、清算、或其他严重影响其偿债能力情形的，公司应当及时披露。参与公司对外担保事宜的任何部门和责任人，均有责任及时将对外担保的情况向公司董事会秘书报告，并提供信息披露所需的文件资料。
　　被担保人不能履约，担保债权人对公司主张债权时，公司应立即启动反担保追偿程序，同时报告董事会，并予以公告。
　　第二十一条公司作为一般保证人时，在担保合同纠纷未经审判或仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，未经公司董事会决定不得对债务人先行承担保证责任。
　　第二十二条人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权有关责任人应当提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。
　　第六章责任追究
　　第二十三条公司董事、经理及其他管理人员未按本制度规定程序擅自越权签订担保合同，对公司造成损害的，应当追究责任人的经济及法律责任。
　　第二十四条经办人违反法律规定或本制度规定，无视风险擅自担保，造成损失的，应向公司或公司股东承担经济及法律责任。
　　第二十五条经办人怠于履行其职责，给公司造成损失的，可视情节轻重给予包括经济处罚在内的处分并承担赔偿责任。公司董事会有权视公司的损失、风险的大小、情节的轻重决定给予经办人相应的处分。
　　第七章附则
　　第二十六条本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的强制性规定或《公司章程》的要求相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行。
　　第二十七条本制度由公司董事会负责解释。
　　第二十八条本制度经董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　董事会
　　2026年1月26日
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　关联交易管理制度
　　第一章 总 则
　　第一条 为进一步加强辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本制度。
　　第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。
　　第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则：
　　(一)符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性；
　　(二)公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平等、自愿、等价、有偿的原则；
　　(三)关联董事、关联股东，在就该关联交易相关事项进行表决时，应当回避；
　　(四)公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；
　　(五)不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。
　　第二章 关联人和关联关系
　　第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。
　　第五条 具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人：
　　(一)直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；
　　(二)直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；
　　(三)公司董事或高级管理人员；
　　(四)本条第一款第一项、第二项和第三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
　　(五)直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
　　(六)直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其他主要负责人；
　　(七)由本条第一款第一项至第六项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外；
　　(八)间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
　　(九)中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。
　　在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同公司的关联方。
　　第六条 公司董事、高级管理人员，持股5％以上的股东、实际控制人及其一致行动人应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司，公司做好登记管理工作。
　　第三章 关联交易
　　第七条 关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司关联人之间发生的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。
　　第八条 关联交易包括但不限于下列事项：
　　(一)购买或者出售资产；
　　(二)对外投资；
　　(三)转让或受让研发项目；
　　(四)签订许可使用协议；
　　(五)提供担保；
　　(六)租入或者租出资产；
　　(七)委托或者受托管理资产和业务；
　　(八)赠与或者受赠资产；
　　(九)债权、债务重组；
　　(十)提供财务资助；
　　(十一)放弃权利；
　　(十二)购买原材料、燃料、动力；
　　(十三)销售产品、商品；
　　(十四)提供或者接受劳务；
　　(十五)委托或者受托销售；
　　(十六)关联双方共同投资；
　　(十七)在关联方的财务公司存贷款；
　　(十八)其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
　　第九条 关联交易活动应当遵循公开、公平、公正的商业原则。公司应当采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式干预公司的经营，损害公司的利益。
　　公司与关联人的关联交易应当签订书面协议，协议的内容应当明确、具体。
　　第十条 关联交易价款的管理，应当遵循以下原则：
　　(一)交易双方依据关联交易协议中约定的支付方式和支付时间付款；
　　(二)公司财务部应对关联交易执行情况进行跟踪，按时结清价款；
　　(三)以产品或原材料、设备为标的而发生的关联交易，供应、销售部门应跟踪其市场价格及成本变动情况，及时记录变动情况并向公司其他有关部门通报。
　　第四章 关联交易的决策程序
　　第十一条 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（公司提供担保、提供财务资助除外），应当经董事会审议后及时披露。交易金额在30万元以下的关联交易（公司提供担保、提供财务资助除外），由董事长及联席董事长共同决定，但与董事长存在关联关系的关联交易，应该由联席董事长决定；与联席董事长存在关联关系的关联交易，应该由董事长决定；与董事长及联席董事长均存在关联关系的关联交易，应该由董事会审议通过。
　　第十二条 公司与关联法人发生的交易金额占公司最近一期经审计总资产值或市值0.1%以上，且超过300万元的关联交易（公司提供担保、提供财务资助除外），应当经董事会审议后及时披露。
　　第十三条 公司与关联法人之间的单笔交易金额占公司最近一期经审计总资产值或市值的0.1%以下的关联交易（公司提供担保、提供财务资助除外），由总经理报董事长及联席董事长共同批准，但与董事长存在关联关系的关联交易，应该由联席董事长决定；与联席董事长存在关联关系的关联交易，应该由董事长决定；与董事长及联席董事长均存在关联关系的关联交易，应该由董事会审议通过。
　　第十四条 公司与关联人发生的关联交易达到以下标准的，应当按照上海证券交易所的有关规定提供符合《证券法》规定的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估报告，经董事会审议通过后及时披露，并提交股东会审议：交易（提供担保、提供财务资助除外）金额占公司最近一期经审计总资产或市值的1%以上，且超过3000万元的关联交易。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
　　第十五条 公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议。董事会审议通过后及时披露，并提交股东会审议。
　　公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。
　　公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易或者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
　　董事会或者股东会未审议通过该关联担保事项的，交易各方应当采取提前终止担保等有效措施。
　　第十六条 公司达到披露标准的关联交易，应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议。
　　第十七条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席方可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东会审议。非关联董事不得委托关联董事代为出席会议，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。董事对表决事项的责任，不因委托其他董事出席而免除。
　　前款所称关联董事包括具有下列情形之一的董事：
　　(一)为交易对方；
　　(二)为交易对方的直接或者间接控制人；
　　(三)在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人或者其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或者其他组织任职；
　　(四)交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（具体范围参见第五条第（四）项规定）；
　　(五)交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员（具体范围参见第五条第（四）项规定）；
　　(六)中国证监会、上海证券交易所或公司基于实质重于形式原则认定的其独立商业判断可能受到影响的董事。
　　第十八条 股东会审议关联交易事项时，具有下列情形之一的股东应当回避表决：
　　(一)为交易对方；
　　(二)为交易对方的直接或者间接控制人；
　　(三)被交易对方直接或间接控制的；
　　(四)与交易对方受同一法人或其他组织或自然人直接或间接控制的；
　　(五)在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；
　　(六)为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；
　　(七)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；
　　(八)中国证监会或上海证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的股东。
　　第十九条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东应当回避表决，并不得代理其他股东行使表决权，其所代表的有表决权的股份数不计入有表决权的股份总数，关联股东及代理人不得参加计票、监票，股东会的决议公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
　　第五章 关联交易审批及披露
　　第二十条 公司向关联方委托理财，因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计，以额度适用第十一条至第十四条。
　　第二十一条 公司不得有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称“参股公司”，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司。
　　公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东会审议。
　　第二十二条 公司进行下列关联交易的，应当按照连续十二个月内累计计算的原则，计算关联交易金额，分别适用第十一条至第十四条：
　　(一)与同一关联人进行的交易；
　　(二)与不同关联人进行的同一交易类别下标的相关的交易。
　　上述同一关联人，包括与该关联人受同一主体控制，或者相互存在股权控制关系的其他关联人。
　　已经按照《上市规则》以及本制度的规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
　　第二十三条 公司与关联方进行日常关联交易时，按照下列规定披露和履行审议程序：
　　(一)公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额履行审议程序；实际执行超出预计金额的，应当按照超出金额重新履行审议程序，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，以同一控制下的各个关联人与公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的预计总金额进行比较；
　　(二)公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易；
　　(三)公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年的，应当每3年重新履行相关审议程序。
　　第二十四条 日常关联交易协议至少应当包括定价原则和依据、交易价格、交易总量或者明确具体的总量确定方法、付款时间和方式等主要条款。
　　第二十五条 公司与关联方达成的以下关联交易，可免予按照关联交易的方式进行审议和披露。
　　(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
　　(二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
　　(三)一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或报酬；
　　(四)一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允价格的除外；
　　(五)公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等；
　　(六)关联交易定价为国家规定；
　　(七)关联人向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保；
　　(八)公司按与非关联人同等交易条件，向董事、高级管理人员提供产品和服务；
　　(九)上海证券交易所认定的其他交易。
　　第二十六条 有关关联交易决策记录、决议事项等文件，由董事会秘书负责保存，保存期限为10年。
　　第六章 附 则
　　第二十七条 本制度所称“以上”含本数；“超出”“超过”“以下”不含本数。
　　第二十八条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的强制性规定或《公司章程》的要求相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行。
　　第二十九条 本制度由公司董事会进行解释。
　　第三十条 本制度经董事会审议通过后生效并实施，修改时亦同。
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　董事会
　　2026年1月26日
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　董事会议事规则
　　第一条为了进一步规范辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本规则。
　　第二条董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。
　　董事会办公室负责人保管董事会印章。
　　第三条董事会会议分为定期会议和临时会议。
　　董事会每年至少召开两次定期会议。
　　第四条在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
　　第五条有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
　　(一)代表十分之一以上表决权的股东提议时；
　　(二)三分之一以上董事联名提议时；
　　(三)审计委员会提议时；
　　(四)董事长或联席董事长认为必要时；
　　(五)过半数独立董事提议时；
　　(六)证券监管部门要求召开时；
　　(七)本公司《公司章程》规定的其他情形。
　　第六条按照本规则第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
　　(一)提议人的姓名或者名称；
　　(二)提议理由或者提议所基于的客观事由；
　　(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
　　(四)明确和具体的提案；
　　(五)提议人的联系方式和提议日期等。
　　提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。
　　董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。
　　董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议并主持会议。
　　第七条董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由联席董事长主持；联席董事长不能履行职务或不履行职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。
　　第八条董事会召开定期会议，董事会办公室应于会议召开前10日，董事会召开临时会议，董事会办公室应于会议召开前3日，将书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或其他书面方式，提交全体董事、总经理以及董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
　　情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
　　第九条董事会会议通知包括以下内容：
　　(一)会议日期和地点；
　　(二)会议期限；
　　(三)事由及议题；
　　(四)发出通知的日期。
　　第十条董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
　　董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
　　第十一条董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
　　第十二条董事应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。独立董事因故不能亲自出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
　　委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
　　受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。受托董事应当在授权范围内行使董事的权利。
　　第十三条委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
　　(一)在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托；
　　(二)独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；
　　(三)董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
　　(四)一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。
　　董事对表决事项的责任，不因委托其他董事出席而免除。
　　董事连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的，视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。本规则所称亲自出席，包括董事本人现场出席和以通讯方式出席董事会会议。
　　第十四条董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
　　非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规定期限内实际收到电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
　　第十五条会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。
　　对于根据规定需要独立董事专门会议审议的事项，会议主持人应当在讨论有关提案前，指定一名独立董事宣读独立董事专门会议审议意见。
　　董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
　　除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
　　第十六条董事审议董事会决策事项时，应当谨慎考虑相关事项的下列因素：
　　(一)损益和风险；
　　(二)作价依据和作价方法；
　　(三)可行性和合法性；
　　(四)交易相对方的信用及其与公司的关联关系；
　　(五)该等事项对公司持续发展的潜在影响等事宜。
　　董事认为董事会相关决策事项不符合有关法律法规规定的，应当在董事会会议上提出。董事会仍然作出相关决议的，异议董事应及时向上海证券交易所以及其他相关监管机构报告。
　　第十七条公司董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全文，重点关注其内容是否真实、准确、完整，是否存在重大编制错误或者遗漏，主要财务会计数据是否存在异常情形；并关注董事会报告是否全面分析了公司的财务状况与经营成果，是否充分披露了可能对公司产生影响的重大事项和不确定性因素等。
　　第十八条董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。
　　董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
　　第十九条每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行表决。
　　会议表决实行一人一票，以计名投票表决或举手表决等方式进行。董事会临时会议在保证董事充分表达意见的前提下，可以用视频、电话或者电子邮件等通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
　　董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
　　第二十条董事应当依法对定期报告签署书面确认意见，不得委托他人签署，也不得以对定期报告内容有异议、与审计机构存在意见分歧等为理由拒绝签署。
　　第二十一条董事无法保证定期报告内容的真实、准确、完整或者对定期报告内容存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，公司董事会应当对所涉及事项及其对公司的影响作出说明并公告。
　　第二十二条公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告；过半数的董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的，不视为审议通过，公司应当重新编制定期报告。定期报告未经董事会审议或者审议未通过的，公司应当披露原因和存在的风险、董事会的专项说明。
　　第二十三条与会董事表决完成后，董事会办公室有关工作人员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书进行统计。
　　现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。
　　董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
　　第二十四条董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公司《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
　　董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对提供担保事项、提供财务资助事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
　　不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
　　第二十五条出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
　　(一)法律、法规及相关规范性文件规定董事应当回避的情形；
　　(二)董事本人认为应当回避的情形；
　　(三)本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。
　　在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东会审议。
　　第二十六条董事会应当严格按照股东会和本公司《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。
　　第二十七条现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视需要进行全程录音。
　　第二十八条董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
　　(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名；
　　(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
　　(三)会议议程；
　　(四)董事发言要点；
　　(五)每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
　　除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。
　　第二十九条董事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的董事、董事会秘书和记录人员应当在会议记录上签名。
　　董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
　　董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、决议记录的内容。
　　第三十条董事会决议事宜，由董事会秘书根据法律、法规及相关规范性文件的规定办理。在决议相关事项披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
　　第三十一条董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况。
　　第三十二条董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录等，由董事会秘书负责保存。
　　董事会会议档案的保存期限不少于十年。
　　第三十三条公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
　　附则
　　第三十四条在本规则中，“以上”包含本数，“过”“少于”不包含本数。
　　第三十五条本规则未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的强制性规定或《公司章程》的要求相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行。
　　第三十六条本规则由公司董事会进行解释。
　　第三十七条本规则由董事会制定、经股东会批准之日起生效，修改时亦同。
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　董事会
　　2026年1月26日
　　辽宁成大生物股份有限公司
　　股东会议事规则
　　第一章 总则
　　第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东会的正常秩序和议事效率，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本规则。
　　第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。
　　第三条 公司股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构。
　　公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
　　第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
　　第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开。发生下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月内召开临时股东会：
　　(一)董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时；
　　(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
　　(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
　　(四)董事会认为必要时；
　　(五)审计委员会提议召开时；
　　(六)法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
　　上述第（三）、第（五）项涉及的“2个月内召开临时股东会”时限应以公司董事会收到提议股东、审计委员会提出符合本规则规定条件的书面提案之日起算。
　　公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
　　第六条 公司召开股东会，应当聘请律师出席股东会，对以下问题出具法律意见并公告：
　　(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》的规定；
　　(二)出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效；
　　(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
　　(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
　　第二章股东会的召集
　　第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。
　　第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会，但应当取得全体独立董事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
　　董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会的通知。董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
　　第九条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
　　董事会同意召开临时股东会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会的通知,通知中对原提议的变更,应当征得审计委员会的同意。董事会不同意召开临时股东会,或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。
　　第十条 单独或者合计持有公司10％以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
　　董事会同意召开临时股东会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
　　董事会不同意召开临时股东会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司10％以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股东会,并应当以书面形式向审计委员会提出请求。会议议题和提案应与上述提请给董事会的完全一致。
　　审计委员会同意召开临时股东会的,应在收到请求5日内发出召开股东会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
　　审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的,视为审计委员会不召集和主持股东会,连续90日以上单独或者合计持有公司10％以上股份的股东可以自行召集和主持。
　　第十一条 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同时向上海证券交易所备案，并及时发出召开临时股东会的通知，通知的提案内容不得增加新的内容，否则相关股东应按上述程序重新向董事会提出召开股东会的请求，通知中列明的会议地点应当符合《公司章程》和本规则的规定。
　　第十二条 在股东会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10％。
　　第十三条 审计委员会或召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向上海证券交易所提交有关证明材料。
　　第十四条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会,董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的,召集人可以持召集股东会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
　　第十五条 审计委员会或股东自行召集的股东会,会议所必需的费用由公司承担。
　　第三章股东会的提案与通知
　　第十六条 股东会的提案是针对应当由股东会讨论的事项所提出的具体议案。提案内容应当属于《公司法》及《公司章程》中规定的股东会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
　　第十七条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合计持有公司1％以上股份的股东，有权向公司提出提案。
　　第十八条 单独或者合计持有公司1％以上股份的股东,可以在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者《公司章程》的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
　　第十九条 除本规则十八条规定的情形外，召集人在发出股东会通知后,不得修改股东会通知中已列明的提案或增加新的提案。
　　第二十条 股东会通知中未列明或不符合本规则第十六条规定的提案,股东会不得进行表决并作出决议。
　　对于上述股东会临时提案，召集人按以下原则对提案进行形式审核：
　　（一）关联性：对于股东提案涉及事项与公司有直接关系，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东会职权范围，应提交股东会讨论。对于不符合上述要求的，不提交股东会讨论。
　　（二）程序性：召集人可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。
　　（三）合法性：该股东提案内容是否违反法律、行政法规和《公司章程》的相关规定。
　　（四）确定性：该股东提案是否具有明确议题和具体决议事项。
　　召集人决定不将股东提案列入会议议程的，应当在该次股东会上进行解释和说明。提议股东对召集人不将其提案列入股东会会议议程持有异议的，可以按照《公司章程》和本规则的规定要求另行召集临时股东会。
　　第二十一条 召集人应当在年度股东会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
　　第二十二条 公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
　　第二十三条 股东会会议通知应包括以下内容：
　　(一)会议日期、地点、会议期限；
　　(二)提交会议审议的事项和提案；
　　(三)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必须是公司的股东；
　　(四)有权出席股东会股东的股权登记日；
　　(五)会务常设联系人姓名、电话号码；
　　(六)网络或其他方式的表决时间及表决程序；
　　(七)其他需要通知的事项。
　　第二十四条 股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，包括为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
　　第二十五条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
　　第二十六条 股东会拟讨论董事选举事项的,股东会通知中应当充分披露董事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
　　(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
　　(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
　　(三)披露持有公司股份数量；
　　(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
　　除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
　　第二十七条 发出股东会通知后,无正当理由,股东会不得延期或取消,股东会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
　　第四章股东会的召开
　　第二十八条 公司应当按照《公司章程》的规定，在指定地点召开股东会。发出股东会通知后，无正当理由，股东会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因。由审计委员会或股东自行召开的临时股东会应在公司办公地召开。
　　第二十九条 股东会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还应当按照法律、行政法规、中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。
　　第三十条 股东可以亲自出席股东会并行使表决权,也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。
　　第三十一条 委托他人代理出席股东会的，其授权和其他相关事项按照《公司章程》的规定办理。
　　第三十二条 公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00。
　　第三十三条 董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东会的正常秩序。除出席会议的股东（或代理人）、董事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
　　会议主持人可要求下列人员退场：
　　(一)无出席会议资格者；
　　(二)在会场上发生违反法律法规和《公司章程》的行为，扰乱会场秩序经劝阻无效者。
　　上述人员不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。必要时，可请公安机关给予协助。
　　第三十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
　　第三十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席会议的，应出示代理人有效身份证件原件、股东授权委托书。
　　法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。非法人组织股东应由该组织负责人或者负责人委托的代理人出席会议。负责人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有负责人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、该组织的负责人依法出具的书面授权委托书。
　　第三十六条 融资融券投资者出席现场会议的，应持有融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。
　　第三十七条 召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
　　第三十八条 参会股东应当按照通知时间准时到场，参会股东或其代理人如果迟到，现场参会登记终止前出席会议的，可以参加现场表决；如现场参会登记终止后出席的，不得参加现场表决，但可以列席会议，该股东可以通过参加网络投票行使表决权；迟到股东或其代理人不得对已审议过的议案提出质询、建议和发言要求，迟到股东或其代理人不得影响股东会的正常进行，否则会议主持人应当采取措施拒绝其入场。
　　第三十九条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。
　　第四十条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由联席董事长主持；联席董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
　　第四十一条 审计委员会自行召集的股东会,由审计委员会召集人主持。审计委员会召集人不能履行职务或不履行职务时,由半数以上审计委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。
　　第四十二条 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持。
　　第四十三条 召开股东会时,会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的,经现场出席股东会有表决权过半数的股东同意,股东会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
　　主持人应按预定的时间宣布开会，但有下列情形之一的，可以在预定的时间之后宣布开会：
　　(一)董事、公司聘请的见证律师及法律、法规或《公司章程》规定的相关人员未到场时；
　　(二)会场条件、设施未准备齐全或不适宜开会的情况下；
　　(三)会议主持人决定的其他重大事由。
　　第四十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
　　股东会会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案顺序逐项进行审议。必要时，也可将相关议题一并讨论。对列入会议议程的内容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、集中表决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议及表决的方式。股东会应该给予每个议题予以合理的讨论时间。
　　第四十五条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。
　　第四十六条 股东有权在股东会上要求发言，股东要求发言的，应先介绍自己的股东身份、代表的单位、持股数量等情况，然后发表自己的观点。
　　股东发言顺序应当按照发言登记顺序安排。登记发言人数一般不超过 10 人，每一位股东发言不超过 2 次，每次不超过 5 分钟。股东发表意见或对报告人提出质询，应当简明扼要阐明观点，并不得超出会议规定的发言时间和发言次数。
　　股东要求在股东会上发言的，可以在股东会召开前一天，向会务组登记，也可以在股东会上临时要求发言。发言顺序为以登记在先者先发言，临时要求发言者在登记发言者之后发言。
　　第四十七条 审议提案时，只有股东或其代理人有发言权，其他与会人员不得提问和发言。与会的董事、高级管理人员及经会议主持人批准者，可以发言。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。
　　股东发言时应先举手示意，经主持人许可后发言。有多名股东临时要求发言时，先举手者先发言。不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东发言时间的长短和次数由主持人根据具体情况在会前宣布。股东违反前款规定的发言，主持人可以拒绝或制止。股东在规定的发言期间内不得被中途打断，以使股东享有充分的发言权。
　　第四十八条 公司的董事或总经理及其他高级管理人员，应当认真负责地对股东的质询和建议作出解释和说明。遇下列情形之一时可以拒绝回答质询，但应向质询者说明理由：
　　(一)质询与议题无关；
　　(二)质询事项有待调查；
　　(三)回答质询将泄露公司商业秘密或显著损害股东共同利益；
　　(四)其他重要事由。
　　第四十九条 出席股东会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
　　第五十条 股东填写表决票时，应按要求认真填写，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
　　第五十一条 股东通过股东会网络投票系统进行投票表决的，应严格遵守相关规定。
　　第五十二条 股东在进行会议登记并签到后离会未投票的，其他股东未投票或因涂改等原因导致所投票无效时，其所持股份数计入出席股东会股份总数，其未投票或错投票的行为视为弃权。
　　第五十三条 股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
　　(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
　　(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、高级管理人员姓名；
　　(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
　　(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
　　(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
　　(六)律师及计票人、监票人姓名；
　　(七)《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
　　第五十四条 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料等一并保存，保存期限不少于10年。
　　第五十五条 召集人应当保证股东会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券交易所报告。
　　第五章股东会的表决和决议
　　第五十六条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
　　股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。
　　股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
　　第五十七条 下列事项由股东会以普通决议通过：
　　(一)董事会的工作报告；
　　(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
　　(三)董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
　　(四)除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
　　第五十八条 下列事项由股东会以特别决议通过：
　　(一)公司增加或者减少注册资本；
　　(二)公司的分立、分拆、合并、解散和清算或者变更公司形式；
　　(三)《公司章程》的修改；
　　(四)公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产30％的；
　　(五)股权激励计划；
　　(六)法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
　　第五十九条 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
　　股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
　　公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。
　　股东买入股份涉及违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。
　　公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。独立董事行使本条规定的权利时应当取得全体独立董事的过半数同意。
　　第六十条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入出席股东会有效表决总数；股东会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
　　股东会审议有关关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序是：
　　(一)股东会审议与关联方进行交易事项时，与该关联方相关的股东应当在股东会召开之日前向董事会披露其关联关系，并主动申请回避；
　　(二)股东会在审议有关关联交易事项时，会议主持人宣布有关联关系的股东，并解释和说明关联关系；
　　(三)会议主持人宣布关联股东回避，由无关联股东对关联交易事项进行审议、表决；
　　(四)关联交易事项形成决议时，须经出席股东会的无关联股东所持表决权的过半数通过，但若该关联交易事项涉及《公司章程》规定的须经特别决议审议通过事项时，股东会决议必须经出席股东会的无关联股东所持表决权的2/3以上通过。
　　关联股东未主动申请回避的，其他参加股东会的股东或股东代理人有权请求关联股东回避；如其他股东或股东代表提出回避请求时，被请求回避的股东认为自己不属于应回避范围的，应由股东会会议主持人根据情况与现场董事及关联股东等会商讨论并作出回避与否的决定。关联股东对上述决定有异议，有权向有关证券主管部门反映，也可就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决，但相关股东行使上述权利不影响股东会的正常召开。
　　应当回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参与表决。
　　第六十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司将不与董事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
　　第六十二条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
　　公司股东会选举两名及两名以上董事，根据《公司章程》的规定或者股东会的决议，可实行累积投票制。选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上时，应当采用累积投票制。
　　第六十三条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不予表决。
　　第六十四条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
　　股东会讨论议案时，会议主持人可视情况决定是否终止讨论。
　　在股东会进行过程中，会议主持人有权根据会议进程和时间安排决定暂时休息时间。
　　第六十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
　　第六十六条 股东会采取记名方式投票表决。
　　第六十七条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
　　股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
　　通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
　　第六十八条 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
　　在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
　　第六十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
　　第七十条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
　　第七十一条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决议公告中作特别提示。
　　第七十二条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事在股东会决议作出之日起就任。
　　第七十三条 公司股东会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会根据年度股东会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个月内完成股利(或股份)的派发事项。
　　第七十四条 公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
　　公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
　　股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
　　董事会、股东等相关方对召集人资格、召集程序、提案内容的合法性、股东会决议效力等事项存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，及时执行股东会决议，确保公司正常运作。
　　人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，应当及时处理并履行相应信息披露义务。
　　第六章附 则