证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2026-005
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司
　　第十届董事会第三十三次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十三次会议通知于2026年1月14日以电子邮件方式发出，会议以通讯方式召开并于2026年1月16日完成通讯表决。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
　　与会董事经审议表决，形成以下决议：
　　一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于出售部分中信证券股份的议案》
　　本议案已经公司董事会战略与可持续发展委员会预审通过。
　　议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于出售部分中信证券股份的公告》（公告编号：2026-006）。
　　二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于增持北京控股股份的议案》
　　本议案已经公司董事会战略与可持续发展委员会预审通过。
　　议案内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于增持北京控股股份的公告》（公告编号：2026-007）。
　　特此公告。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会
　　2026年1月16日
　　证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2026-006
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司
　　关于出售部分中信证券股份的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要提示：
　　1、经公司第十届董事会第三十三次会议决议，同意公司、控股子公司通过二级市场出售不超过中信证券总股本1.00%的股份，授权期限为本次董事会审议通过之日起至2026年12月31日。本次交易在公司董事会决策权限范围内，无需提交股东会审议。
　　2、风险提示：本次交易存在一定的市场风险及操作风险，提请广大投资者注意投资风险。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十三次会议以通讯方式召开并于2026年1月16日形成决议，会议审议通过《关于出售部分中信证券股份的议案》，同意公司、控股子公司通过二级市场出售不超过中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）总股本1.00%的股份。公司现将相关情况公告如下：
　　一、交易概况
　　（一）交易背景
　　公司及子公司于2020年1月10日向中信证券及其全资子公司完成广州证券股份有限公司（已更名为“中信证券华南股份有限公司”）100%股份的交割，并于2020年3月11日收到中信证券发行的交易对价8.10亿股A股（600030.SH，下同）股份，占中信证券彼时总股本的6.26%。2021年以来，公司及子公司通过二级市场购买、参与中信证券A股配股及H股（06030.HK，下同）供股认购等方式，增持中信证券股份；结合公司发展战略和财务安排，根据公司总经理办公会、董事会授权，减持部分中信证券股份。
　　截至2026年1月16日，公司及控股子公司直接、间接合计持有中信证券12.66亿股股份，占中信证券总股本的8.54%。其中持有中信证券A股9.03亿股，占中信证券总股本的6.09%；持有中信证券H股3.63亿股，占中信证券总股本的2.45%。前述股份全部为非限售流通股。
　　（二）交易方案
　　结合公司自身发展战略、财务安排，根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等相关规定，公司拟继续减持中信证券部分股份，具体方案如下：
　　1、出售标的：中信证券A股或H股。
　　2、出售主体：公司、公司控股子公司。
　　3、出售方式：二级市场交易。
　　4、出售数量：不超过中信证券总股本的1.00%，且本次出售中信证券股份产生的净利润不超过公司2024年度经审计的归母净利润的50%。
　　5、授权期限：自公司董事会审议通过之日起至2026年12月31日。
　　为保证本次交易的顺利进行，公司提请董事会授权公司经营管理层执行本次交易相关事项，包括但不限于根据市场情况确定具体出售方式、出售时机、出售价格、出售数量等。
　　（三）本次交易涉及的审议程序
　　公司、公司控股子公司本次出售中信证券股份产生的净利润预计不超过公司2024年度经审计的归母净利润的50%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等相关规定，本次交易在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东会审议。
　　本议案已经公司董事会战略与可持续发展委员会预审通过。
　　公司第十届董事会第三十三次会议以通讯方式召开并于2026年1月16日形成决议，会议审议通过《关于出售部分中信证券股份的议案》，11名董事均表决同意本议案。
　　（四）其他说明
　　1、本次出售资产事项不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，亦无需有关部门批准。
　　2、公司本次出售部分中信证券股份后，公司仍为中信证券持股5%以上股东，依法享有中信证券股东权利，并继续按照权益法核算剩余持股的投资收益。
　　3、公司经营管理层将按照董事会授权，根据市场情况、财务安排等实施本次交易，同时遵守上海证券交易所（以下简称“上交所”）、香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）等关于股东股份变动和信息披露等规定，实际出售数量及投资收益情况存在不确定性。
　　二、交易标的介绍
　　公司名称：中信证券股份有限公司
　　成立日期：1995年10月25日
　　法定代表人：张佑君
　　注册资本：人民币1,482,054.6829万元
　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
　　所属行业：金融业-资本市场服务
　　主营业务：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。上市证券做市交易。
　　股权结构：中信证券于2003年在上交所上市，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”；于2011年在香港联交所上市，股票简称“中信证券”，股票代码“06030”。中信证券A股总股本12,200,469,974股，H股总股本2,620,076,855股，总股本合计14,820,546,829股。截至2025年9月30日，中国中信金融控股有限公司持有中信证券19.84%股份，为其第一大股东，公司是其第二大股东。
　　截至2024年12月31日，中信证券经审计的主要财务数据如下：总资产171,071,083万元，净资产29,876,667万元；2024年实现营业收入6,378,922万元，净利润2,258,946万元。截至2025年9月30日，中信证券未经审计的主要财务数据如下：总资产202,630,958万元，净资产32,079,234万元；2025年1-9月实现营业总收入5,581,470万元，净利润2,391,562万元。
　　经查询，中信证券不是失信被执行人。
　　三、交易协议
　　本次交易为公司、控股子公司通过二级市场出售部分中信证券股份，无指定交易对象，不涉及与交易对手方或交易标的签署协议等情况，不涉及人员安置、土地租赁、债务重组等安排，不构成关联交易。
　　四、交易目的及对公司的影响
　　预计本次交易将为公司带来良好的投资收益，回收资金有助于公司优化资产结构，推动高质量发展。
　　五、可能存在的主要风险及应对措施
　　（一）市场风险
　　尽管中信证券往期业绩稳健，但仍不可排除因市场因素或自身经营不当等发生股价波动，导致公司本次出售方式、出售时间、出售数量等存在不确定性，甚至存在无法达成本次交易目标的风险。公司将加强市场研判，保障交易目标的实现。
　　（二）操作风险
　　本次交易为通过二级市场进行资产出售，存在工作人员操作失误等风险。公司建有完善的内部控制规范体系，将严格遵循合法、安全、有效原则，审慎执行交易，控制风险。
　　公司将密切跟进本次交易实施情况，及时向董事会报告重大执行进展，并根据《企业会计准则》等有关规定进行会计处理，具体交易进展及财务影响以公司发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的信息披露文件为准，提请广大投资者注意投资风险。
　　六、备查文件
　　（一）第十届董事会第三十三次会议决议；
　　（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会
　　2026年1月16日
　　证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2026-007
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司
　　关于增持北京控股股份的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要提示：
　　1、经公司第十届董事会第三十三次会议决议，同意公司使用不超过10亿元自有资金，通过港股通在二级市场增持北京控股港股股票（股票代码：0392.HK），授权期限为本次董事会审议通过之日起至2027年12月31日。本次交易在公司董事会决策权限范围内，无需提交股东会审议。
　　2、风险提示：本次交易存在一定的市场风险及交易不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十三次会议以通讯方式召开并于2026年1月16日形成决议，会议审议通过《关于增持北京控股股份的议案》，同意公司使用不超过10亿元（含交易费用；币种为人民币，含本数，下同）的自有资金，通过港股通在二级市场买入北京控股有限公司（以下简称“北京控股”）港股股票（股票简称“北京控股”，股票代码：0392.HK）。公司现将相关情况公告如下：
　　一、交易概况
　　（一）交易背景
　　1、2024年以来，为加强业务协同，并获取稳定的投资收益，经公司总经理办公会审议决策，同意公司控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）通过二级市场购买北京控股港股股票。
　　截至2025年9月30日，广州资产累计买入北京控股港股股票5,207.35万股，占北京控股总股本的4.14%。北京控股同日披露《委任非执行董事》公告，广州资产董事长苏俊杰先生获委任为北京控股非执行董事。根据《企业会计准则》等相关规定，同日起，公司及广州资产对北京控股的投资由交易性金融资产变更为长期股权投资，并按权益法确认损益。内容详见公司于2025年10月11日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的《关于变更对参股公司会计核算方法的公告》（公告编号：2025-058）。
　　截至2026年1月16日，公司通过广州资产持有北京控股港股股票5,591.30万股，占北京控股总股本的4.44%。
　　2、北京控股由北京控股集团有限公司（以下简称“北控集团”）控股，是北京市政府下属在境外最大的投融资上市平台；从事城市综合公用事业，已形成以燃气、水务及环境业务及其上下游和业务相关的投资为主业，配置啤酒业务作互补并协同发展的业态格局，其股票在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市，股票简称“北京控股”，股票代码“0392.HK”。
　　（二）交易方案
　　为进一步优化资产配置结构，提升长期资产价值，公司拟增持北京控股股份，具体方案如下：
　　1、增持标的：北京控股港股。
　　2、增持主体：公司。
　　3、增持方式：二级市场交易。
　　4、增持金额：不超过10亿元，且自2025年9月30日起至本项目完成期间，公司及子公司增持北京控股股份产生的净利润不超过公司2024年度经审计的归母净利润的50%。
　　5、授权期限：自公司董事会审议通过之日起至2027年12月31日。
　　为保证本次交易顺利进行，公司提请董事会授权公司经营管理层执行本次交易相关事项，包括但不限于根据市场情况确定具体买入方式、买入时机、买入价格、买入数量等。
　　（三）本次交易涉及的审议程序
　　公司本次拟增持北京控股股份，且自2025年9月30日起至本项目完成期间，公司及子公司增持北京控股股份产生的净利润不超过公司2024年度经审计的归母净利润的50%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等相关规定，本次交易在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东会审议。
　　本议案已经公司董事会战略与可持续发展委员会预审通过。
　　公司第十届董事会第三十三次会议以通讯方式召开并于2026年1月16日形成决议，会议审议通过《关于增持北京控股股份的议案》，11名董事均表决同意本议案。
　　（四）其他说明
　　1、本次购买资产事项不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，亦无需有关部门批准。
　　2、公司本次增持不谋求北京控股控制权，公司将依法享有北京控股的股东权利，并按照权益法核算所持股份的投资收益。
　　3、公司经营管理层将按照董事会授权，在不影响自身正常运营的情况下，根据市场情况、财务安排等实施本次交易，并遵守香港联交所关于股东股份变动和信息披露等规定，实际买入情况及投资收益情况存在不确定性。
　　二、交易标的介绍
　　公司名称：北京控股有限公司
　　成立日期：1997年2月26日
　　负责人：杨治昌
　　股份数目：1,258,003,268
　　注册地址：香港湾仔港湾道18号中环广场66楼
　　主营业务：公用事业
　　股权结构：北京控股是香港联交所上市公司，股票代码“0392.HK”。根据北京控股2025年中期报告披露信息，北控集团直接及间接合计持有北京控股62.16%股权，为其控股股东。
　　截至2024年12月31日，北京控股经审计的主要财务数据如下：总资产2,097.52亿元，净资产976.15亿元；2024年实现营业收入840.64亿元，溢利63.15亿元。截至2025年6月30日，北京控股未经审计的主要财务数据如下：总资产2,164.87亿元，净资产1,016.34亿元；2025年1-6月实现营业收入445.29亿元，溢利43.26亿元。
　　经查询，北京控股不是失信被执行人。
　　三、交易协议
　　本次交易为公司通过二级市场买入北京控股港股股份，无指定交易对象，不涉及与交易对手方或交易标的签署协议等情况，不涉及人员安置、土地租赁、债务重组等安排，不构成关联交易。
　　四、交易目的及对公司的影响
　　公司持续看好北京控股的未来发展前景，为优化公司资产配置结构，提升长期资产价值，拟进一步增持北京控股股份，提升持股比例。预计本次增持将为公司带来良好的投资收益。
　　五、可能存在的主要风险及应对措施
　　受北京控股股价、市场交易情况等因素影响，公司实际买入情况存在不确定性；如未来北京控股经营业绩等不达预期，可能导致公司投资收益不达预期。公司具有丰富的投资管理经验，建有较为完善的内部控制规范体系，将严格遵循合法、安全、有效原则，审慎执行本次交易，全方位控制风险。
　　公司将密切跟进本次交易实施情况，及时向董事会报告重大执行进展，并根据《企业会计准则》等有关规定进行会计处理，具体交易进展及财务影响以公司发布在巨潮资讯网的信息披露文件为准，提请广大投资者注意投资风险。
　　六、备查文件
　　（一）第十届董事会第三十三次会议决议；
　　（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
　　特此公告。
　　广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会
　　2026年1月16日