■ “夯实文化软实力 积极履责显担当”系列专题报道
　　华泰证券党委书记、董事长张伟：
　　党建领航 数字赋能 深耕廉洁从业“责任田”
　　“党的二十届四中全会擘画了‘十五五’时期加快建设金融强国的宏伟蓝图，为新时代金融事业发展指明方向、提供根本遵循。”华泰证券股份有限公司党委书记、董事长张伟日前在接受中国证券报记者专访时表示，在当前中国经济迈向高质量发展、文化强国建设加速推进的新时代背景下，证券公司作为资本市场的重要参与者，大力培育、弘扬“五要五不”的中国特色金融文化，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念已成为提升综合竞争力、实现经济效益与社会效益相统一、促进行业长期稳定健康发展的必由之路。
　　张伟表示，近年来，华泰证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以全面从严治党为统领，将廉洁从业建设融入公司治理全局，深耕廉洁从业“责任田”，为公司行稳致远提供坚强保障。
　　● 本报记者 徐昭 赵中昊
　　强化思想引领
　　让廉洁文化内化于心
　　据张伟介绍，华泰证券党委将党风廉政建设作为高质量发展的“压舱石”，通过思想铸魂、制度固本、文化浸润、警示促改多维发力，旨在筑牢廉洁从业的坚固根基，为将公司打造成为一流投资银行绘就鲜明的价值底色、筑牢坚实的纪律屏障。
　　“思想是行动的先导”。张伟表示，华泰证券党委始终坚持把党风廉政建设当作分内之事、应尽之责，真正把担子担起来，种好自己的“责任田”，着力打造廉洁国企，为公司高质量发展营造风清气正的良好生态。以党的建设引领廉洁文化建设，推动党的纪律要求与证券行业“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念深度融合。
　　华泰证券党委严格落实“第一议题”制度，建立并落实常态化学习机制，不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，牢牢把握廉洁文化建设的正确方向。建立党章党纪党规定期学习制度，通过党委中心组学习、基层党组织“三会一课”等，系统学、经常学、反复学，做到常学常新、温故知新、入脑入心。
　　在廉洁文化宣导方面，华泰证券编写了《廉洁从业手册》，对《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》再具体、再细化，使之可执行、可操作。针对员工队伍年轻化的特点，制作了生动活泼、通俗易懂的廉洁从业漫画，开展“合规有你”宣导活动，在办公系统开设“合规视界”专栏，抓在日常、融入平常，寓教于乐、润物无声。
　　“公司特别重视用身边案例教育警醒身边人。”张伟表示，公司整理汇编了证券行业监管处罚案例，分析违规事由，解析法律法规，明晰监管要点，发送董事会、经营管理层和分支机构管理人员。各级党组织每年至少开展一次警示教育，以案说法、以案明纪、以案示警，实现了警示教育常态化、全覆盖。
　　数字转型赋能
　　让廉洁治理智慧高效
　　在数字经济时代，科技赋能已成为提升治理能力和治理效能的关键驱动力，也是华泰证券多年来坚持重点投入打造的核心竞争力。张伟表示，华泰证券打造了“廉洁风险管理系统”，系统梳理公司全业务链1200多个内控关键点，设置排查廉洁风险点、提示廉洁风险红线、反映廉洁风险事件、捕捉廉洁风险线索、防控廉洁风险隐患五大功能，发现异常实时提醒，第一时间消除风险隐患，坚决管好关键人、管到关键处、管住关键事、管在关键时。
　　在员工行为管理方面，华泰证券自研上线员工投资行为监控系统，按照“最小化原则”“合理必要原则”加强重要系统权限管理，防范不正当交易或者泄露敏感信息。公司打造的投顾理财服务“云平台”，实现了投顾对客户的服务过程有记录、发送内容有校验，展业全程可指导、可追溯、可还原，全程监管合规展业。
　　“在国际化布局实现纵深突破的同时，公司还搭建并持续完善流动性管理信息化平台，实行境内外资金一体化管控，强化对资金业务风险的计量、监测、报告与监督。”张伟表示，华泰证券搭建了财务云系统，支持远程财务数据凭证级查询，满足总部财务信息管理需要，并将境外子公司风险数据纳入集团风险数据库，支持对境外子公司风险的发现评估、集中监测预警和管理应对。
　　融入治理全局
　　让廉洁从业贯通发展
　　公生明，廉生威。廉洁从业不仅是企业行稳致远的生命线，更是锻造核心竞争力的基石。
　　“廉洁从业，不只是一项专项工作，更是公司治理体系和核心竞争力的关键组成部分。”张伟表示，在金融强国建设的新征程中，华泰证券以久久为功的定力，将廉洁风控的基因深植于企业战略、业务流程和组织文化的肌体之中，构筑“不敢腐”的生态屏障，为奋战“十五五”、服务高质量发展注入不竭动力。
　　公司持续完善“1+N”廉洁从业管理制度体系，以《廉洁从业管理办法》为基础，推进廉洁从业各项要求全面嵌入财务费用管理、招标采购管理、营销管理、保密管理、合同管理、人事管理、内部审计、内幕信息管理、产品销售等各个业务领域。通过建立事前风险防范、事中管控措施和事后追责机制，压紧压实廉洁从业风险防范主体责任。
　　公司建立健全内部合规、风控、稽查、计财、人力与纪检监察部门联动机制，组织开展廉洁从业检查自查。在重点关键领域，公司建立严密的管控机制，加强利益冲突和内幕信息管理，严格落实自营条线人员、账户、资金、信息等隔离要求，完善投资交易人员通讯行为管理机制，采购更新智能手机柜、视频监控设备。严格履行内幕信息知情人登记管理及保密义务，运用平台化、数字化方式开展内幕信息知情人管理及股份管理工作，有效推进从“事后查”向“事前防”转型。
　　“深耕廉洁从业‘责任田’，非一朝一夕之事，需久久为功、步步为营、持之以恒。”张伟表示，党的二十届四中全会对“十五五”时期加快建设金融强国作出战略部署，金融企业使命在肩、重任在前。华泰证券将持续坚持问题导向，深入推进全面从严治党，持续筑牢廉洁从业防线，为公司奋战“十五五”、打造一流投资银行、服务金融强国建设提供坚强保障。（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）