证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-074
　　国投资本股份有限公司
　　关于提名董事候选人的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　近期葛毅先生因工作原因申请辞去公司董事职务，公司已于2025年11月13日对外发布《国投资本股份有限公司关于董事离任的公告》（公告编号：2025-072）。
　　根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》相关规定，公司于2025年11月18日召开董事会提名委员会2025年第三次会议、九届三十一次董事会，审议通过了《国投资本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》。
　　公司董事会同意提名张琛先生为公司第九届董事会董事候选人（简历见附件），任期自本事项经股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，该事项尚需提交公司股东会审议。
　　特此公告。
　　国投资本股份有限公司董事会
　　2025年11月19日
　　附件：
　　张琛先生简历
　　张琛先生，1974年出生，硕士研究生学历，现任中国证券投资者保护基金有限责任公司党委委员、副董事长。曾担任财政部金融司副巡视员等职务。
　　张琛先生与公司的董事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满的情形；不存在持有公司股票的情形。
　　证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-076
　　国投资本股份有限公司
　　关于召开2025年第三次临时股东会的通知
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股东会召开日期：2025年12月5日
　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
　　一、召开会议的基本情况
　　(一)股东会类型和届次
　　2025年第三次临时股东会
　　(二)股东会召集人：董事会
　　(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点
　　召开的日期时间：2025年12月5日 14点30 分
　　召开地点：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦505室
　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
　　上海证券交易所股东会网络投票系统
　　网络投票起止时间：自2025年12月5日
　　至2025年12月5日
　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
　　(七)涉及公开征集股东投票权
　　不涉及
　　二、会议审议事项
　　本次股东会审议议案及投票股东类型
　　■
　　1、各议案已披露的时间和披露媒体
　　上述议案已经公司九届三十一次董事会审议通过，相关决议见2025年11月19日中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。相关议案将于2025年第三次临时股东会召开前披露在上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。
　　2、特别决议议案：无
　　3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无
　　应回避表决的关联股东名称：无
　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
　　三、股东会投票注意事项
　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
　　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
　　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
　　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
　　(六)采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2
　　四、会议出席对象
　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
　　■
　　(二)公司董事和高级管理人员。
　　(三)公司聘请的律师。
　　(四)其他人员
　　五、会议登记方法
　　1.个人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记；委托他人出席会议的，委托代理人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记。
　　2.法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记。
　　3.异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须在2025年12月4日16:00前送达或传真至本公司，传真：010-83325148），本公司不接受电话方式办理登记。
　　4．参加现场会议登记时间：2025年12月5日上午9:00-11:30，下午13:30-14:00。
　　5.登记地点：北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦1009室国投资本股份有限公司董事会办公室（电话：010-83325163；传真：010-83325148；邮编：100034）。提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。
　　六、其他事项
　　1.股东出席现场会议费用自理。
　　2.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东会进程按当日通知进行。
　　特此公告。
　　国投资本股份有限公司董事会
　　2025年11月19日
　　附件1：授权委托书
　　附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明
　　附件1：授权委托书
　　授权委托书
　　国投资本股份有限公司：
　　兹委托_________先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年12月5日召开的贵公司2025年第三次临时股东会，并代为行使表决权。
　　委托人持普通股数：
　　委托人持优先股数：
　　委托人股东账户号：
　　■
　　■
　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：
　　委托人身份证号： 受托人身份证号：
　　委托日期： 年 月 日
　　备注：
　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
　　附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明
　　一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
　　四、示例：
　　某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
　　■
　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。
　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
　　如表所示：
　　■
　　证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-075
　　国投资本股份有限公司
　　关于续聘2025年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1.基本信息
　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
　　成立日期：2012年3月2日
　　组织形式：特殊普通合伙企业
　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
　　首席合伙人：谭小青先生
　　截至2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。
　　信永中和2024年度业务收入为40.51亿元（含统一经营），其中，审计业务收入为25.87亿元，证券业务收入为9.76亿元。2024年度，信永中和上市公司年报审计项目383家，收费总额4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为13家。
　　2.投资者保护能力
　　信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
　　3.诚信记录
　　信永中和会计师事务所截至2024年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施17次、自律监管措施8次和纪律处分0次。53名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施17次、自律监管措施10次和纪律处分1次。
　　（二）项目信息
　　1.基本信息
　　拟签字项目合伙人：陈炜女士，2018年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2024年开始在信永中和执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司。
　　拟担任质量复核合伙人：孟祥军先生，2000年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2011年开始在信永中和执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过3家。
　　拟签字注册会计师：朱圣烽先生，2020年获得中国注册会计师资质，2015年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2020年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司2家。
　　2.诚信记录
　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
　　3.独立性
　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
　　4.审计收费
　　本期审计费用不超过人民币280万元，其中，财务报告审计费用不超245万元，内部控制审计费用不超35万元，与去年保持一致。以上费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
　　二、拟续聘会计事务所履行的程序
　　（一）审计与风险管理委员会审议意见
　　公司于2025年11月18日召开董事会审计与风险管理委员会2025年第五次会议，审议通过了《国投资本股份有限公司关于续聘2025年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》，认为：信永中和具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况；在为公司提供2024年度财务报告及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。董事会审计与风险管理委员会一致同意此议案。
　　（二）董事会的审议和表决情况
　　公司于2025年11月18日召开九届三十一次董事会，审议通过了《国投资本股份有限公司关于续聘2025年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》。
　　（三）生效日期
　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
　　特此公告。
　　国投资本股份有限公司董事会
　　2025年11月19日
　　证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-073
　　国投资本股份有限公司
　　九届三十一次董事会决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　国投资本股份有限公司九届三十一次董事会于2025年11月18日以通讯方式召开。会议通知和材料已于2025年11月12日通过电子邮件方式发出。会议应出席董事6人，实际出席董事6人。董事长崔宏琴女士主持本次会议，公司高级管理人员列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　会议审议并通过了以下议案：
　　1.《国投资本股份有限公司关于续聘2025年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》
　　根据拟续聘会计师事务所的基本情况、投资者保护能力、诚信记录、签字注册会计师服务能力以及审计收费等情况综合评判，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务。
　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年11月18日经董事会审计与风险管理委员会2025年第五次会议审议通过。此议案还需提交股东会审议。
　　2.《国投资本股份有限公司关于修订内部审计管理办法的议案》
　　根据相关法律法规并结合公司实际，同意对《国投资本股份有限公司内部审计管理办法》进行修订。
　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年11月18日经董事会审计与风险管理委员会2025年第五次会议审议通过。
　　3.《国投资本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》
　　同意提名张琛先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自本事项经股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。张琛先生的简历详见公司同日在上海证券交易所网站发布的《国投资本股份有限公司关于提名董事候选人的公告》（2025-074）。
　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年11月18日经董事会提名委员会2025年第三次会议审议通过。此议案还需提交股东会审议。
　　4.《国投资本股份有限公司关于修订经理层成员业绩考核办法和负责人薪酬管理办法的议案》
　　为持续优化完善公司经理层成员业绩考核及负责人薪酬管理体系，落实董事会有关职权，形成效益共享、风险共担的激励约束机制，有效激发干事创业活力动力，根据公司章程及实际情况，同意修订《国投资本股份有限公司经理层成员业绩考核办法》和《国投资本股份有限公司负责人薪酬管理办法》。
　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年11月18日经董事会薪酬与考核委员会2025年第三次会议审议通过。
　　5.《国投资本股份有限公司关于董事长及经理层成员2024年度绩效考核及绩效奖金兑现的议案》
　　根据《国投资本股份有限公司经理层成员业绩考核办法》《国投资本股份有限公司负责人薪酬管理办法》有关规定，公司对董事长及经理层成员2024年度绩效完成情况进行了考核，并据此对绩效奖金进行了核算，同意董事长及经理层成员2024年绩效考核及绩效奖金兑现方案。
　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年11月18日经董事会薪酬与考核管理委员会2025年第三次会议审议通过。此议案中董事长及相关董事的薪酬事项还需提交股东会审议。
　　6.《国投资本股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会有关事宜的议案》
　　同意公司于2025年12月5日召开2025年第三次临时股东会，公司将按照有关规定向股东发出召开股东会的通知及其他相关文件。
　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
　　特此公告。
　　国投资本股份有限公司董事会
　　2025年11月19日