本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要内容提示：
　　公司董事会及董事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　本报告经公司第十届董事会第十三次会议审议通过，公司8名董事出席董事会会议并行使表决权。没有董事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
　　公司法定代表人王海河先生、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　公司2025年第三季度财务会计报告未经审计。
　　一、主要会计数据和财务指标
　　公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据
　　√是 □否
　　（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
　　单位：人民币元
　　■
　　注：财政部于2025年7月8日发布《标准仓单相关会计处理实施问答》(以下简称“问答”)。该问答要求企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具，并按照《企业会计准则第22号--金融工具》的规定进行会计处理。企业按照前述合同约定取得标准仓单后短期内再将其出售的，不应确认销售收入，而应将收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益；企业期末持有尚未出售的标准仓单的，应将其列报为其他流动资产。公司自2025年1月1日起执行上述企业会计准则实施问答的有关规定，并对可比期间财务报表数据进行追溯调整。
　　截至披露前一交易日的公司总股本：6,386,174,477股
　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.11元/股
　　（二）非经常性损益项目和金额
　　单位：人民币元
　　■
　　1. 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
　　2. 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
　　单位：人民币元
　　■
　　（四）母公司净资本及相关风险控制指标
　　单位：人民币元
　　■
　　二、募集资金使用情况
　　□适用 √不适用
　　三、股东信息
　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
　　■
　　注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易；
　　（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　□适用 √不适用
　　（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　□适用 √不适用
　　（四）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况
　　□适用 √不适用
　　四、其他重要事项
　　2025年8月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于核准国海证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2025〕1763号）。中国证监会核准广西投资集团金融控股有限公司（以下简称广投金控）成为公司主要股东，对广投金控依法受让公司307,665,944股股份（占公司股份总数4.82%）无异议。2025年9月29日，公司收到广投金控发来的《中国证券登记结算有限责任公司证券过户登记确认书》，前述307,665,944股股份已完成过户登记。本次股权转让后，广投金控直接持有公司431,155,748股，占公司总股本的6.75%，为公司主要股东。
　　相关具体情况详见公司于2025年8月19日、2025年9月30日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司关于公司主要股东变更申请获得中国证监会核准的公告》《国海证券股份有限公司关于变更主要股东完成股份过户的公告》。
　　五、季度财务报表
　　（一）公司2025年第三季度财务报表详见附录。
　　（二）公司2025年第三季度报告未经审计。
　　附录：2025年第三季度财务报表（未经审计）
　　特此公告。
　　董事长：王海河
　　国海证券股份有限公司董事会
　　二〇二五年十月三十日
　　合并资产负债表（未经审计）
　　编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
　　■
　　法定代表人：王海河 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
　　合并资产负债表（续）（未经审计）
　　编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
　　■
　　法定代表人：王海河 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
　　合并利润表（未经审计）
　　编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
　　■
　　法定代表人：王海河 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
　　合并现金流量表（未经审计）
　　编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元
　　■
　　法定代表人：王海河 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉
　　证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-51
　　国海证券股份有限公司
　　第十届董事会第十三次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十三次会议通知及补充通知分别于2025年10月20日、2025年10月27日以电子邮件方式发出，会议于2025年10月30日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事8人，实到董事8人。罗璇董事、王宗平董事、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事、阮数奇独立董事通过视频方式参加会议，其他3名董事现场参加会议。会议由公司董事长王海河先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：
　　一、《关于审议公司2025年第三季度报告的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会审计委员会会议审议通过。
　　公司2025年第三季度报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　二、《关于审议公司2025年第三季度风险控制指标报
　　告的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会风险控制委员会会议、董事会审计委员会会议审议通过。
　　公司2025年第三季度风险控制指标报告与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　三、《关于向国海证券投资有限公司增资的议案》
　　（一）同意公司以现金方式向全资子公司国海证券投资有限公司增资人民币5亿元。
　　（二）同意授权公司经营层根据实际情况在上述增资额度内分次向国海证券投资有限公司实施增资，并根据相关法规全权办理本次增资的相关手续。
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会战略与ESG委员会会议审议通过。
　　公司向全资子公司国海证券投资有限公司增资的具体情况详见与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关于向全资子公司国海证券投资有限公司增资的公告》。
　　四、《关于调整公司组织架构的议案》
　　同意公司撤销监事会办公室，将党群工作部/监事会办公室更名为党群工作部，删除“负责落实公司监事会各项日常工作”相关职责。
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　五、《关于调整优化网点布局的议案》
　　（一）同意公司撤销玉林陆川县公园路证券营业部和上海临港新片区分公司。
　　（二）授权公司经营层办理上述分支机构撤销和变更的相关事宜。
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　六、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会向经理层授权管理办法（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　修订后的公司《董事会向经理层授权管理办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　七、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会工作细则（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会战略与ESG委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《董事会战略与ESG委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　八、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会薪酬与提名委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《董事会薪酬与提名委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　九、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会风险控制委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《董事会风险控制委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《董事会审计委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十一、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《董事会审计委员会年报工作规程》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十二、《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事专门会议工作细则（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会独立董事专门会议审议通过。
　　修订后的公司《独立董事专门会议工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十三、《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会独立董事专门会议审议通过。
　　修订后的公司《独立董事年报工作制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十四、《关于审议〈国海证券股份有限公司信息披露事务管理制度（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《信息披露事务管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十五、《关于审议〈国海证券股份有限公司合规管理办法（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会风险控制委员会会议、董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《合规管理办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十六、《关于审议〈国海证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资管理办法（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会风险控制委员会会议、董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《反洗钱和反恐怖融资管理办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十七、《关于审议〈国海证券股份有限公司全面风险管理办法（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会风险控制委员会会议、董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《全面风险管理办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十八、《关于审议〈国海证券股份有限公司稽核审计工作制度（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《稽核审计工作制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　十九、《关于审议〈国海证券股份有限公司内部控制评价办法（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《内部控制评价办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　二十、《关于审议〈国海证券股份有限公司廉洁从业制度（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经董事会审计委员会会议审议通过。
　　修订后的公司《廉洁从业制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　二十一、《关于审议〈国海证券股份有限公司子公司管理制度（2025年10月修订）〉的议案》
　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　修订后的公司《子公司管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　会议还听取了《关于公司2025年第三季度内部审计工作情况的报告》。
　　备查文件：
　　1.公司第十届董事会第十三次会议决议；
　　2.公司第十届董事会审计委员会2025年第六次会议决议；
　　3.第十届董事会战略与ESG委员会2025年第三次会议决议；
　　4.第十届董事会薪酬与提名委员会2025年第九次会议决议；
　　5.第十届董事会风险控制委员会2025年第四次会议决议
　　6.公司第十届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议。
　　特此公告。
　　国海证券股份有限公司董事会
　　二〇二五年十月三十一日
　　证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-52
　　国海证券股份有限公司
　　关于向全资子公司国海证券投资有限公司增资的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、向国海证券投资有限公司增资情况概述
　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年10月30日召开第十届董事会第十三次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于向国海证券投资有限公司增资的议案》。董事会同意公司以现金方式向全资子公司国海证券投资有限公司（以下简称国海投资）增资5亿元人民币；同意授权公司经营层根据实际情况在上述增资额度内分次向国海投资实施增资，并根据相关法规全权办理本次增资的相关手续。
　　本次增资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东会审议，无需经政府有关部门批准。
　　二、国海投资的基本情况
　　公司名称：国海证券投资有限公司
　　企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
　　法定代表人：张璟
　　成立日期：2020年4月24日
　　注册地址：南宁市青秀区滨湖路46号国海大厦(原银冠楼)附楼四层410室
　　注册资本：10亿元人民币
　　经营范围：从事中国证监会批准的另类投资业务(具体以监管部门和工商行政管理机关核准的经营范围为准)
　　国海投资是公司的全资子公司，公司以自有资金向其增资5亿元人民币，增资完成后，国海投资股权结构保持不变。国海投资不是失信被执行人。
　　国海投资最近一年及一期的主要财务指标如下：
　　单位：万元
　　■
　　三、本次增资的目的、存在的风险和对公司的影响
　　近年来，国海投资业务快速发展，需要尽快补充资本金。公司以自有资金向国海投资增资有利于进一步提升其资本实力和核心竞争力，支持业务持续发展，提升盈利能力和水平，打造股权投资业务特色，更好地发挥功能性作用，做好金融“五篇大文章”，同时有利于提高公司的综合实力。
　　国海投资从事的另类投资业务，受宏观经济环境等多方面因素影响，其未来业务发展能否达到预期存在一定不确定性。国海投资建立了较为健全完善的合规及风险控制管理体系，公司也将依照相关法律法规及公司内部的子公司管理制度对其进行严格管理，推动国海投资持续健康发展。
　　四、备查文件
　　公司第十届董事会第十三次会议决议。
　　特此公告。
　　国海证券股份有限公司董事会
　　二〇二五年十月三十一日
　　证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-50
　　国海证券股份有限公司
　　2025年第二次临时股东会决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　特别提示：
　　1.本次股东会未出现否决议案的情形。
　　2.本次股东会未涉及变更前次股东会决议。
　　一、会议召开和出席情况
　　（一）召开时间：
　　1.现场会议召开时间：2025年10月30日14:00。
　　2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年10月30日9:15-9:25，9:30-11:30；13:00-15:00。
　　（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年10月30日上午9:15至下午3:00。
　　（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。
　　（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。
　　（四）召集人：公司董事会。
　　（五）主持人：王海河董事长。
　　（六）会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。
　　（七）出席本次会议的股东共计858人，代表股份2,625,281,183股，占公司有表决权股份总数的41.1088％。其中，出席现场会议的股东共3人，代表股份2,133,444,176股，占公司有表决权股份总数的33.4072％；通过网络投票的股东共855人，代表股份491,837,007股，占公司有表决权股份总数的7.7016％；通过现场和网络投票的中小股东854人，代表股份252,635,740股，占公司有表决权股份总数的3.9560％。
　　（八）公司董事、监事和董事会秘书及公司聘请的见证律师出席了本次股东会，公司高级管理人员列席了本次股东会。
　　二、议案审议表决情况
　　本次股东会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
　　会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。
　　（一）审议通过《关于审议公司2025年中期利润分配方案的议案》
　　同意公司2025年中期利润分配方案如下：以公司现有总股本6,386,174,477股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利0.12元（含税），不派送股票股利，共分配利润76,634,093.72元；2025年中期公司不进行资本公积转增股本。
　　自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
　　总表决情况：同意2,621,628,678股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8609％；反对3,186,505股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1214％；弃权466,000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0178％。
　　其中，中小股东表决情况：同意248,983,235股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5542％；反对3,186,505股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.2613％；弃权466,000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1845％。
　　（二）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
　　同意修订《公司章程》，并废止《公司章程》附件《公司监事会议事规则》；同意授权董事会并由董事会转授权经营层全权办理本次修订《公司章程》工商变更登记、监管备案等相关事宜，并根据监管部门要求（如有）进行适当且必要的修改。
　　本议案由股东会特别决议审议通过，即由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
　　总表决情况：同意2,597,197,829股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.9303％；反对27,275,264股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的1.0389％；弃权808,090股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0308％。
　　其中，中小股东表决情况：同意224,552,386股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的88.8839％；反对27,275,264股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的10.7963％；弃权808,090股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3199％。
　　修订后的《公司章程》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（三）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司独立董事制度〉的议案》
　　总表决情况：同意2,621,460,208股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8545％；反对3,222,375股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1227％；弃权598,600股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0228％。
　　其中，中小股东表决情况：同意248,814,765股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.4876％；反对3,222,375股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.2755％；弃权598,600股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2369％。
　　修订后的公司《独立董事制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（四）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度〉的议案》
　　同意修订《公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度》，并将其更名为《公司董事履职考核与薪酬管理制度》。
　　总表决情况：同意2,621,374,608股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8512％；反对3,287,875股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1252％；弃权618,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0236％。
　　其中，中小股东表决情况：同意248,729,165股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.4537％；反对3,287,875股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.3014％；弃权618,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2449％。
　　修订后的公司《董事履职考核与薪酬管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（五）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司利润分配管理制度〉的议案》
　　总表决情况：同意2,621,762,808股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8660％；反对2,937,275股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1119％；弃权581,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0221％。
　　其中，中小股东表决情况：同意249,117,365股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.6073％；反对2,937,275股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1627％；弃权581,100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2300％。
　　修订后的公司《利润分配管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（六）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》
　　总表决情况： 同意2,621,634,208股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8611％；反对2,914,375股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1110％；弃权732,600股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0279％。
　　其中，中小股东表决情况：同意248,988,765股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5564％；反对2,914,375股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1536％；弃权732,600股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2900％。
　　修订后的公司《关联交易管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（七）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
　　总表决情况： 同意2,621,732,908股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8648％；反对2,331,750股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0888％；弃权1,216,525股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0463％。
　　其中，中小股东表决情况：同意249,087,465股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5955％；反对2,331,750股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.9230％；弃权1,216,525股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.4815％。
　　修订后的公司《募集资金管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（八）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》
　　总表决情况：同意2,621,184,908股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8440％；反对3,199,185股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1219％；弃权897,090股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0342％。
　　其中，中小股东表决情况：同意248,539,465股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.3786％；反对3,199,185股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.2663％；弃权897,090股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3551％。
　　修订后的公司《对外担保管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（九）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度〉的议案》
　　总表决情况：同意2,621,412,608股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8526％；反对3,034,985股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1156％；弃权833,590股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0318％。
　　其中，中小股东表决情况： 同意248,767,165股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.4687％；反对3,034,985股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.2013％；弃权833,590股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3300％。
　　修订后的公司《对外提供财务资助管理制度》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（十）审议通过《关于修订〈国海证券股份有限公司对外捐赠办法〉的议案》
　　总表决情况：同意2,620,738,768股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8270％；反对3,619,125股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1379％；弃权923,290股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0352％。
　　其中，中小股东表决情况：同意248,093,325股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.2020％；反对3,619,125股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.4325％；弃权923,290股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3655％。
　　修订后的公司《对外捐赠办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
　　（十一）审议通过《关于取消监事会的议案》
　　同意公司不再设立监事会和监事，由董事会审计委员会行使《公司法》等法律法规规定的监事会的职权。公司第十届监事会监事履职至股东会审议通过本议案之日止。公司现任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务。
　　总表决情况：同意2,620,383,378股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8134％；反对3,827,975股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1458％；弃权1,069,830股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0408％。
　　其中，中小股东表决情况： 同意247,737,935股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.0613％；反对3,827,975股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.5152％；弃权1,069,830股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.4235％。
　　公司对监事会及各位监事为促进公司规范运作和持续发展所做的贡献表示衷心感谢！
　　（十二）审议通过《关于聘任公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》
　　同意聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构， 2025年度财务报告审计费用为人民币190万元，内部控制审计费用为人民币27万元。
　　总表决情况： 同意2,621,735,568股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8649％；反对2,653,685股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1011％；弃权891,930股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0340％。
　　其中，中小股东表决情况：同意249,090,125股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5966％；反对2,653,685股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.0504％；弃权891,930股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.3530％。
　　三、律师出具的法律意见
　　（一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所
　　（二）律师姓名：周文平、李备战
　　（三）结论性意见：本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东会的审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东会的会议表决结果合法有效。
　　四、备查文件
　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；
　　（二）法律意见书；
　　（三）2025年第二次临时股东会各项会议资料。
　　特此公告。
　　国海证券股份有限公司董事会
　　二○二五年十月三十一日
　　证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-49
　　国海证券股份有限公司
　　关于董事辞职的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　2025年10月29日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）收到董事张传飞先生提交的书面辞职报告。因工作原因，张传飞先生申请辞去公司第十届董事会董事及专门委员会相关职务（原定的任职期间为2024年2月1日至2027年1月31日）。辞职后，张传飞先生不在公司及子公司担任任何职务。截至本公告披露之日，张传飞先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限公司章程》的规定，张传飞先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作和公司正常经营，其书面辞职报告自送达公司时生效。公司将尽快完成董事补选工作。
　　公司董事会对张传飞先生在担任公司董事及董事会专门委员会委员期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
　　特此公告。
　　国海证券股份有限公司董事会
　　二〇二五年十月三十一日
　　证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-53
　　国海证券股份有限公司
　　关于计提及转回资产减值准备的公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、计提及转回资产减值准备情况概述
　　为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了审慎分析和评估。受市场波动等方面因素影响，公司在2025年1-3月已计提及转回资产减值准备的基础上（详见公司于2025年4月26日披露的《关于计提及冲回资产减值准备的公告》），在2025年4-9月合计转回各项资产减值准备5,464.86万元。明细如下：
　　单位：万元
　　■
　　注：转回以正数列示，计提以负数列示。
　　以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
　　二、计提及转回资产减值准备对公司的影响
　　2025年4-9月公司合计转回各项资产减值准备5,464.86万元，将增加公司2025年4-9月利润总额5,464.86万元，增加公司2025年4-9月净利润4,098.65万元。
　　结合2025年1-3月公司计提及转回各项资产减值准备的情况，2025年1-9月公司合计转回各项资产减值准备12,414.46万元，将增加公司2025年1-9月利润总额12,414.46万元，增加公司2025年1-9月净利润9,310.85万元。
　　三、计提及转回资产减值准备的具体说明
　　（一）买入返售金融资产
　　2025年4-9月买入返售金融资产转回资产减值准备主要为：
　　1.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.90亿元的股票质押式回购交易业务（截至2025年9月30日，融资人剩余待偿还本金为2.88亿元）。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对相关业务金融资产进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经减值测算，该业务金融资产2025年4-9月转回资产减值准备4,305.89万元。
　　2.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.90亿元的股票质押式回购交易业务（截至2025年9月30日，融资人剩余待偿还本金为3.62亿元）。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对相关业务金融资产进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经减值测算，该业务金融资产2025年4-9月转回资产减值准备1,125.66万元。
　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2025年4-9月公司对其他股票质押式回购交易业务转回资产减值准备903.24万元。2025年4-9月买入返售金融资产转回资产减值准备合计6,334.79万元。
　　（二）其他
　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2025年4-9月公司对其他相关业务计提资产减值准备合计869.93万元。主要为融出资金减值准备及其他债权投资减值准备。
　　特此公告。
　　国海证券股份有限公司董事会
　　二○二五年十月三十一日
　　证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-54