的《河南中孚实业股份有限公司股东会议事规则》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（四）审议通过了《关于修订〈河南中孚实业股份有限公司募集资金使用管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司募集资金使用管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（五）审议通过了《关于修订〈河南中孚实业股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司关联交易管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（六）审议通过了《关于修订〈河南中孚实业股份有限公司总经理工作细则〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司总经理工作细则》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（七）审议通过了《关于修订〈河南中孚实业股份有限公司内幕信息知情人登记备案管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司内幕信息知情人登记备案管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（八）审议通过了《关于修订〈河南中孚实业股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司投资者关系管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（九）审议通过了《关于制定〈河南中孚实业股份有限公司舆情管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司舆情管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（十）审议通过了《关于制定〈河南中孚实业股份有限公司市值管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司市值管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（十一）审议通过了《关于制定〈河南中孚实业股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（十二）审议通过了《关于制定〈河南中孚实业股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度〉的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的《河南中孚实业股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（十三）审议通过了《关于全资二级子公司投资建设源网荷储一体化风电项目的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的相关公告。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　（十四）审议通过了《关于全资二级子公司投资建设年产2.5万吨新能源铝箔项目的议案》；
　　具体内容详见公司于2025年10月28日披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站的相关公告。
　　本议案表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
　　特此公告。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　监 事 会
　　2025年10月27日
　　证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临2025-060
　　河南中孚实业股份有限公司
　　关于全资二级子公司投资建设源网荷储一体化风电项目的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　重要内容提示：
　　● 投资项目名称：河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）全资二级子公司河南孚锦新能源有限公司（以下简称“孚锦新能源”）拟分别投资建设河南中孚高精铝材有限公司（以下简称“中孚高精铝材”）源网荷储一体化风电项目和河南中孚铝业有限公司（以下简称“中孚铝业”）源网荷储一体化风电项目。
　　● 项目投资金额：中孚高精铝材源网荷储一体化风电项目和中孚铝业源网荷储一体化风电项目投资金额分别为19,199.44万元和21,547.33万元，合计40,746.77万元。建设资金来源为资本金及银行贷款，最终以项目建设实际投资为准。
　　● 风险提示：本次投资项目实际达成情况或受国家政策、法律法规、行业宏观环境、所在区域地形、气候等多方面因素的影响。项目尚需取得环评、水保、林评、安评等相关合规性手续，项目的实施存在顺延、变更、中止或终止的风险。公司将密切关注本次投资项目的进展情况，妥善做好风险控制。敬请广大投资者注意投资风险。
　　一、投资项目概述
　　根据公司“绿色化”发展方向，为进一步优化公司能源消费结构，孚锦新能源拟分别投资建设中孚高精铝材源网荷储一体化风电项目和中孚铝业源网荷储一体化风电项目，项目投资金额分别为19,199.44万元和21,547.33万元，合计40,746.77万元。上述项目已经巩义市发展和改革委员会相关核准并取得批复文件。
　　2025年10月27日，公司召开第十一届董事会第八次会议，审议通过了《关于全资二级子公司投资建设源网荷储一体化风电项目的议案》。
　　本次项目投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。根据《上海证券交易所股票上市规则》《河南中孚实业股份有限公司章程》等相关规定，本次项目投资无须提交公司股东大会审议。
　　二、投资主体的基本情况
　　公司名称：河南孚锦新能源有限公司
　　统一社会信用代码：91410181MAE7U7NR94
　　成立时间：2024年12月24日
　　住所：河南省郑州市巩义市康店镇创业路豫商名苑8号316室
　　公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
　　法定代表人：朱云峰
　　注册资本：1,000万元
　　经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；光伏设备及元器件制造；太阳能发电技术服务；光伏发电设备租赁；风电场相关系统研发；风动和电动工具制造；风力发电技术服务；风电场相关装备销售；陆上风力发电机组销售；风力发电机组及零部件销售；电力行业高效节能技术研发；机械电气设备销售；电力电子元器件制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
　　股东情况：公司全资子公司河南中孚电力有限公司（以下简称“中孚电力”）持有孚锦新能源100%的股权。
　　主要财务数据：孚锦新能源成立于2024年12月，其控股股东中孚电力财务状况如下：
　　截至2024年12月31日，中孚电力资产总额为579,408.87万元，负债总额为160,845.77万元，归属于母公司所有者权益为400,832.68万元，2024年1-12月营业收入为295,587.81万元，归属于母公司所有者的净利润为-1,737.93万元。（以上数据已经审计）
　　截至2025年9月30日，中孚电力资产总额为575,196.00万元，负债总额为138,372.83万元，归属于母公司所有者权益为428,626.17万元，2025年1-9月营业收入为206,576.22万元，归属于母公司所有者的净利润为19,796.54万元。（以上数据未经审计）
　　三、投资项目基本情况
　　（一）河南中孚高精铝材有限公司源网荷储一体化风电项目
　　项目投资：本项目静态投资19,199.44万元，单位千瓦静态投资4,388元/kW，动态投资19,467.29万元（不含流动资金），单位千瓦动态投资4450元/kW。
　　建设地点：河南省巩义市
　　主要建设内容：项目建设规模容量43.75MW，主要建设7台单机容量为6.25MW的风力发电机组，采用2回35kv集电线路接入现有升压站，新建2回110KV送出线路（约8.3km）。
　　建设期：1年
　　资金来源：本项目建设资金来源为资本金和银行贷款。
　　财务评价：项目投资财务内部收益率为9.86%（税后），资本金财务内部收益率为25.67%，投资回收期为9.09年，总投资收益率为7.2%，项目资本金净利润率为23.71%。项目资本金财务内部收益率（25.67%）高于资本金基准收益率（8%）。
　　节能降耗：本风电场工程装机容量43.75MW，每年可提供电量8,940.70万kW·h。与燃煤电厂相比，每年可节约标煤26,965.15t。相应每年可减少多种大气污染物的排放，其中减少二氧化硫(SO2)排放量约7.42t，氮氧化物(以NO2计)约11.89t，二氧化碳(CO2)约73,671.38t。
　　（二）河南中孚铝业有限公司源网荷储一体化风电项目
　　项目投资：本项目静态投资21,547.33万元，单位千瓦静态投资4,925元/kW，动态投资21,847.94万元（不含流动资金），单位千瓦动态投资4,994元/kW。
　　建设地点：河南省巩义市
　　主要建设内容：项目建设规模容量43.75MW，建设7台单机容量为6.25MW的风力发电机组，新建1座110kv升压站，采用2回35kv集电线路。
　　建设期：1年
　　资金来源：本项目建设资金来源为资本金和银行贷款。
　　财务评价：项目投资财务内部收益率为8.44%（税后），资本金财务内部收益率为20.01%，投资回收期为9.95年，总投资收益率为6.03%，项目资本金净利润率为19.01%。项目资本金财务内部收益率（20.01%）高于资本金基准收益率（8%）。
　　节能降耗：本风电场工程装机容量43.75MW，每年可提供电量9,182.7万kW·h。与燃煤电厂相比，每年可节约标煤27,695.18t。相应每年可减少多种大气污染物的排放，其中减少二氧化硫(SO2)排放量约7.62t，氮氧化物(以NO2计)约12.21t，二氧化碳(CO2)约75,665.88t。
　　四、投资项目对公司的影响
　　本次孚锦新能源投资建设源网荷储一体化风电项目，可进一步优化公司能源消费结构，降低碳排放，提升公司“绿色、低碳、循环发展”竞争力，符合公司“绿色化”发展方向。
　　五、投资项目的风险分析
　　本次投资项目实际达成情况或受国家政策、法律法规、行业宏观环境、所在区域地形、气候等多方面因素的影响。项目尚需取得环评、水保、林评、安评等相关合规性手续，项目的实施存在顺延、变更、中止或终止的风险。
　　公司将密切关注上述对外投资项目的进展情况，妥善做好风险控制。敬请广大投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　董 事 会
　　2025年10月27日
　　河南中孚实业股份有限公司
　　市值管理制度
　　（2025年10月）
　　第一章 总 则
　　第一条 为切实推动河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）提升投资价值，增强投资者回报，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号一一市值管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法律法规、规范性文件和《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。
　　第二条 本制度所称“市值管理”，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
　　第三条 市值管理的基本原则包括：
　　（一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。
　　（二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。
　　（三）科学性原则：公司应当依照上市公司市值管理规律，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开展市值管理工作。
　　（四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续和动态的过程，公司将及时关注资本市场及公司股价动态，常态化推动各项市值管理工作。
　　（五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担当责任，营造健康良好的市场生态。
　　第二章 市值管理机构及人员
　　第四条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，公司董事会具体负责以下工作：
　　（一）制定公司市值管理总体规划
　　董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。
　　（二）关注市场对公司价值的反映
　　董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值真实反映公司质量。
　　（三）监督相关部门和人员具体落实市值管理的相关工作，根据市值管理工作的落实情况和效果适时调整市值管理计划和具体措施。
　　第五条 证券部是市值管理工作的具体执行部门，其他各职能部门、子公司应当积极支持与配合。证券部的主要职责包括：
　　（一）起草市值管理计划；
　　（二）协调内外部资源执行市值管理计划；
　　（三）监测公司股价、舆情和资本市场动态；
　　（四）分析公司市值变动原因；
　　（五）定期向董事会报告市值管理情况。
　　第六条 证券部应当配备具有金融、财务、法律等专业背景的人员，负责市值管理的具体事务。相关人员应当熟悉资本市场和公司状况，具备良好的知识结构和沟通能力，具有较强的协调能力和心理承受能力。
　　第七条 董事长是市值管理工作的第一负责人。董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量提升。
　　第八条 董事会秘书是市值管理工作的直接负责人。董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
　　董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。
　　第九条 董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。
　　第三章 市值管理的主要方式
　　第十条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司质量：
　　（一）并购重组；
　　（二）股权激励、员工持股计划；
　　（三）现金分红；
　　（四）投资者关系管理；
　　（五）信息披露；
　　（六）股份回购；
　　（七）其他合法合规的方式。
　　第十一条 董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配。董事会可以建立长效激励机制，充分运用股权激励、员工持股计划等工具，强化管理层、员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。
　　第十二条 董事会可以根据公司发展阶段和经营情况制定并披露中长期分红规划，增加分红频次，优化分红节奏，合理提高分红率，增强投资者获得感。
　　第十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
　　（一）操控上市公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
　　（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
　　（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；
　　（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
　　（五）直接或间接披露涉密项目信息；
　　（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
　　第四章 监测预警机制和应急措施
　　第十四条 公司应当对市值、市盈率、市净率或者其他适用指标及公司所处行业平均水平进行监测，并设定合理的预警阈值。
　　第十五条 市值管理部门应当定期进行对比分析，当相关指标接近或触发预警阈值时，立即启动预警机制，分析原因，并向董事会报告。董事会应当尽快研究确定需要采取的措施，积极维护公司市场价值。
　　第十六条 股价短期连续或者大幅下跌情形，是指：
　　（一）连续20个交易日内上市公司股票收盘价格跌幅累计达到20%；
　　（二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%;
　　（三）证券交易所规定的其他情形。
　　第十七条 面对股价短期连续或大幅下跌情形，公司可以采取以下措施：
　　（一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必要时发布公告进行澄清或说明；
　　（二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路演等多种方式传递公司价值；
　　（三）在符合回购法定条件且不影响公司日常经营的情况下，制定、披露并实施股份回购计划；
　　（四）积极推动控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员在符合条件的情况下制定、披露并实施股份增持计划或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持股份等方式提振市场信心；
　　（五）其他适当措施。
　　第五章 附则
　　第十八条 本制度经董事会决议通过之日起生效。
　　第十九条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规及规章办理。当本工作细则与国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章相抵触时，以国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章为准，并相应修订，报董事会审议通过。
　　第二十条 本制度由公司董事会负责编制、解释和修订。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　舆情管理制度
　　（2025年10月）
　　第一章 总 则
　　第一条 为提高河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，提升公司舆情风险防控能力，切实保护投资者合法权益，维护企业形象和品牌声誉，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、规范性文件及《河南中孚实业股份有限公司章程》的规定，制定本制度。
　　第二条 本制度所称舆情包括：
　　（一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面或不实报道；
　　（二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息；
　　（三）可能或者已经影响社会公众投资者投资去向，造成股价异常波动的信息；
　　（四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件信息。
　　第三条 舆情信息分类
　　（一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格异常波动的负面舆情。
　　（二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。
　　第四条 公司应对舆情坚持“科学应对、注重实效”的总体原则，有效引导，避免和消除因舆情可能对公司造成的各种负面影响，切实维护公司的利益和形象。
　　第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责
　　第五条 董事长是公司舆情管理工作的第一责任人，统一领导公司应对各类舆情工作，并就相关工作做出决策和部署，根据工作需要研究决定公司对外发布信息。
　　第六条 公司成立舆情管理工作组，成员由公司承担对外宣传和公共关系职能的相关负责人、证券部和其他相关部门负责人组成，公司总部职能部门及各子公司配合舆情管理工作组进行舆情管理工作。
　　第七条 舆情管理工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，主要工作职责包括：
　　（一）负责开展对舆情信息的日常管理，及时收集、分析、核实对公司有重大影响的舆情，跟踪公司股票及其衍生品种交易价格异常波动情况，研判和评估风险；
　　（二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟定各类舆情信息的处理方案；
　　（三）协调和组织各类舆情处理过程中的对外宣传报道工作和媒体对接工作；
　　（四）负责做好向政府部门、证券监管机构的信息上报工作及信息披露工作；
　　（五）在做出重大决策前，舆情管理工作组应对可能出现的舆情风险进行综合评估，根据评估结果制定相应的风险应对预案；
　　（六）各类舆情处理过程中的其他事项。
　　第八条 公司总部职能部门及各子公司相关部门作为舆情管理配合部门，应及时向舆情管理工作组通报日常经营过程中发现的舆情情况，并协助舆情管理工作组对相应事件进行核实处理。
　　第三章 舆情信息的处置原则及措施
　　第九条 舆情信息的处置原则：
　　（一）快速反应原则。公司应保持对舆情信息的敏感度，快速反应、迅速行动，高效制定相应的舆情应对方案；
　　（二）真诚沟通原则。公司在处理舆情的过程中，应协调和组织好对外宣传工作，在不违反信息披露规定的情形下，真诚解答媒体的疑问、消除疑虑，以避免在信息不透明的情况下引发不必要的猜测和谣传；
　　（三）负责担当原则。公司在处理舆情的过程中，应以负责担当的态度及时核查相关信息，积极配合做好相关事宜，塑造良好的公司形象。
　　第十条 一般舆情的处置：一般舆情由舆情管理工作组根据舆情的具体情况灵活处置。
　　第十一条 重大舆情的处置：发生重大舆情，舆情管理工作组组长应及时报告公司董事长，并且视情况召集舆情管理工作组会议，就应对重大舆情做出决策和部署。舆情管理工作组应密切关注舆情变化，监控舆情变化对公司股票及其衍生品种交易价格的影响，并根据情况采取多种措施控制传播范围，包括但不限于：
　　（一）迅速调查、了解事件真实情况；
　　（二）及时与刊发媒体沟通情况，防止媒体跟进导致事态进一步发酵；
　　（三）加强与投资者和媒体沟通，做好投资者和媒体的咨询、来访及调查工作。公司应当充分发挥投资者关系热线、上证e互动和公司投资者关系自媒体矩阵等平台的作用，保证各类沟通渠道的畅通，及时发声，做好疏导化解工作，使市场充分了解情况，避免谣传与猜测；
　　（四）各类舆情信息可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格造成较大影响时，公司应及时向监管机构报告，并按照相关规定做好信息披露工作，必要时将舆情自查情况及时上报监管机构；
　　（五）对编造、传播公司虚假信息或误导性信息的媒体，必要时可采取措施向政府有关部门举报和制止相关媒体的侵权行为，对公司利益造成损害的，公司将积极采取法律措施，维护公司和投资者的合法权益。
　　第四章 责任追究
　　第十二条 舆情管理工作组应严格履行工作职责，确保对舆情信息进行及时监测、分析、上报和处置。如因工作组失责导致舆情信息未及时妥善处置，给公司造成严重负面影响或损失，公司将根据情节轻重追究相关责任人的责任；构成犯罪的，将依法追究其法律责任。
　　第十三条 公司员工对已出现的舆情信息负有防止扩散的义务，不得擅自转发、传播或发表不当言论。如因员工违反相关规定，导致舆情进一步扩散，影响公司声誉或造成其他不良后果的，公司将根据情节轻重追究当事人的责任；构成犯罪的，将依法追究其法律责任。
　　第五章 附 则
　　第十四条 本制度经董事会决议通过之日起生效。
　　第十五条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规及规章办理。当本工作细则与国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章相抵触时，以国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章为准，并相应修订，报董事会审议通过。
　　第十六条 本制度由公司董事会负责编制、解释和修订。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　投资者关系管理制度
　　（2025年10月修订）
　　第一章 总则
　　第一条 为规范河南中孚实业股份有限公司(以下简称“公司”)投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。
　　第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
　　第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：
　　（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
　　（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
　　（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
　　（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
　　第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
　　第二章 投资者关系管理的内容和方式
　　第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
　　（一）公司的发展战略；
　　（二）法定信息披露内容；
　　（三）公司的经营管理信息；
　　（四）公司的环境、社会和治理信息；
　　（五）公司的文化建设；
　　（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
　　（七）投资者诉求处理信息；
　　（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
　　（九）公司的其他相关信息。
　　第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
　　第七条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、邮箱、地址如有变更应及时公布。
　　第八条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
　　第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
　　第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
　　第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公司章程》的规定，及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　第十二条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
　　公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
　　第十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
　　公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。
　　第十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会：
　　（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
　　（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
　　（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
　　（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑；
　　（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
　　第十五条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
　　第十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
　　投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
　　第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。
　　第十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
　　第三章 投资者关系管理的组织与实施
　　第十九条 投资者关系管理工作的主要职责包括:
　　（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
　　（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
　　（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
　　（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
　　（五）保障投资者依法行使股东权利；
　　（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
　　（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
　　（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
　　第二十条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
　　公司证券部是公司投资者关系管理的职能部门，负责及时归集各部门及子公司的生产经营、财务、诉讼等信息以及处理公司投资者关系管理的日常事务工作，公司各部门及子公司应积极配合。
　　第二十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
　　（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
　　（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
　　（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
　　（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
　　（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
　　（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
　　（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
　　（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
　　第二十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能:
　　（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
　　（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律法规和证券市场的运作机制；
　　（三）良好的沟通和协调能力；
　　（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
　　第二十三条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。组织参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
　　第二十四条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
　　公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
　　第四章 附则
　　第二十五条 本制度经董事会决议通过之日起生效。
　　第二十六条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规及规章办理。当本工作细则与国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章相抵触时，以国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章为准，并相应修订，报董事会审议通过。
　　第二十七条 本制度由公司董事会负责编制、解释和修订。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　内幕信息知情人登记管理制度
　　（2025年10月修订）
　　第一条 为完善河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号一一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称《监管指引第5号》）等有关法律法规、规范性文件及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。
　　第二条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的公司信息披露媒体或网站上正式公开。具体包括但不限于：
　　（一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件：
　　1．公司的经营方针和经营范围的重大变化；
　　2．公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
　　3．公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
　　4．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
　　5．公司发生重大亏损或者重大损失；
　　6．公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
　　7．公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
　　8．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
　　9．公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
　　10．涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
　　11．公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
　　12．国务院证券监督管理机构或证券交易所规定的其他事项。
　　（二）可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件:
　　1．公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
　　2．公司债券信用评级发生变化；
　　3．公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
　　4．公司发生未能清偿到期债务的情况；
　　5．公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
　　6．公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
　　7．公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；
　　8．公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
　　9．涉及公司的重大诉讼、仲裁；
　　10．公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
　　11．国务院证券监督管理机构或证券交易所规定的其他事项。
　　第三条 本制度所指内幕信息知情人，包括但不限于：
　　（一）公司及其董事、高级管理人员；
　　（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
　　（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
　　（四）公司总部各部门以及各子公司主要负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，公司从事信息披露、证券事务、文秘机要、档案管理、财务、统计、审计、核算、风险控制、信息系统安全、文印处理等工作的人员等由于所任公司职务可以获得公司有关内幕信息的人员；
　　（五）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
　　（六）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
　　（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
　　（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
　　（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
　　（十）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
　　（十一）前述第（一）项至第（十）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
　　（十二）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
　　（十三）中国证监会、证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
　　第四条 公司董事会应按照《监管指引第5号》以及证券交易所有关规定及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
　　公司证券部是内幕信息登记备案的日常办事机构，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。
　　第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
　　第六条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。相关内幕信息知情人应当进行确认。
　　第七条 内幕信息知情人档案应当包括：
　　（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
　　（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司的关系；
　　（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
　　（四）内幕信息的内容与所处阶段；
　　（五）登记时间、登记人等其他信息。
　　前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。
　　前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
　　第八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知情人档案。
　　证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本公司内幕信息知情人档案。
　　收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
　　上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
　　公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
　　第九条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
　　公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
　　第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。
　　公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
　　第十一条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
　　第十二条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
　　内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报送工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。
　　公司应当在内幕信息依法公开披露后5个交易日内，将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
　　公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
　　第十三条 证券公司、证券服务机构应当协助配合公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息进行核实。
　　第十四条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开披露前，不得公开或者泄露内幕信息，买卖或者建议他人买卖公司股票及衍生品种。
　　第十五条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在内幕信息公开披露前应当将该信息的知情者控制在最小范围内。
　　第十六条 如果公司内幕信息难以保密、或者已经泄露（如出现媒体报道、市场传闻等），或者公司证券交易价格出现异常波动时，公司应当立即予以披露。
　　第十七条 公司应依据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查。
　　第十八条 内幕信息知情人违反本制度进行内幕交易、擅自泄露内幕信息，建议他人利用内幕信息进行交易的或由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员给予责任追究，并于2个工作日内将有关情况及处理结果报送监管机构。
　　第十九条 内幕信息知情人违反相关法律法规，构成犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。
　　第二十条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规的规定或《公司章程》、公司信息披露事务管理规定执行。
　　第二十一条 本制度由公司董事会负责编制、解释和修订。
　　第二十二条 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　董事会薪酬与考核委员会实施细则
　　（2025年10月修订）
　　第一章 总 则
　　第一条 为进一步建立健全河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。
　　第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
　　第三条 本实施细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。
　　第二章 人员组成
　　第四条 薪酬与考核委员会委员由3名董事组成，其中独立董事2名。
　　第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
　　第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
　　第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。
　　第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。
　　第三章 职责权限
　　第九条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
　　（一）董事、高级管理人员的薪酬；
　　（二）制定或变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
　　（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
　　（四）法律、行政法规、中国证监会规定及《公司章程》规定的其他事项。
　　董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
　　第十条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。
　　第十一条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报董事会，经董事会同意后，提交股东会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。
　　第四章 决策程序
　　第十二条 薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
　　（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
　　（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
　　（三）提供董事、高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；
　　（四）提供董事、高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；
　　（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。
　　第十三条 薪酬与考核委员会对董事、高级管理人员的考评程序：
　　（一）公司董事、高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；
　　（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事、高级管理人员进行绩效评价；
　　（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。
　　第五章 议事规则
　　第十四条 薪酬与考核委员会会议根据需要不定期召开。公司应不迟于会议召开前3日通知全体委员，并提供会议相关资料和信息。
　　会议由主任委员（召集人）主持，主任委员（召集人）不能出席时，可委托其他一名委员主持。
　　第十五条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
　　第十六条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；会议可以采取通讯表决的方式召开。
　　第十七条 薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司董事及高级管理人员列席会议。
　　第十八条 如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
　　第十九条 薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会委员的议题时，当事人应回避。
　　第二十条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关法律法规、《公司章程》及本实施细则的规定。
　　第二十一条 薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。
　　第二十二条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
　　第二十三条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
　　第六章 附 则
　　第二十四条 本实施细则自董事会决议通过之日起生效执行。
　　第二十五条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行；本实施细则如与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
　　第二十六条 本实施细则由公司董事会负责编制、解释和修订。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　信息披露管理制度
　　（2025年10月修订）
　　第一章总 则
　　第一条 为了规范河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一信息披露事务管理》等法律法规及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
　　第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。
　　第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
　　在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
　　证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
　　信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
　　第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
　　除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
　　信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
　　信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
　　第五条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。
　　第六条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
　　第七条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
　　信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
　　信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
　　在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
　　第八条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。
　　第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
　　第二章定期报告
　　第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
　　第十一条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
　　年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。
　　第十二条 年度报告应当记载以下内容：
　　（一）公司基本情况；
　　（二）主要会计数据和财务指标；
　　（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；
　　（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
　　（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
　　（六）董事会报告；
　　（七）管理层讨论与分析；
　　（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
　　（九）财务会计报告和审计报告全文；
　　（十）中国证监会规定的其他事项。
　　第十三条 中期报告应当记载以下内容：
　　（一）公司基本情况；
　　（二）主要会计数据和财务指标；
　　（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
　　（四）管理层讨论与分析；
　　（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
　　（六）财务会计报告；
　　（七）中国证监会规定的其他事项。
　　第十四条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。
　　上市时未盈利且上市后仍未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响。
　　公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。
　　第十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体委员过半数同意后提交董事会审议。
　　董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
　　公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
　　董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
　　董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
　　第十六条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
　　第十七条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
　　第十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
　　第三章临时报告
　　第十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
　　前款所称重大事件包括：
　　（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
　　（二）公司发生大额赔偿责任；
　　（三）公司计提大额资产减值准备；
　　（四）公司出现股东权益为负值；
　　（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
　　（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
　　（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
　　（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
　　（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
　　（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
　　（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
　　（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
　　（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
　　（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
　　（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
　　（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
　　（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
　　（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
　　（十九）中国证监会规定的其他事项。
　　公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
　　第二十条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
　　第二十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
　　（一）董事会就该重大事件形成决议时；
　　（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
　　（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
　　在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
　　（一）该重大事件难以保密；
　　（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
　　（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
　　第二十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
　　第二十三条 公司总部各部门及各全资/控股子公司发生本制度第十九条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
　　公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
　　第二十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
　　第二十五条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
　　证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
　　公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
　　第二十六条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
　　第四章信息披露事务管理
　　第二十七条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
　　除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
　　公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
　　第二十八条 公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并督促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
　　公司应当制定董事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，明确非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息的情形。
　　第二十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
　　第三十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
　　第三十一条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
　　第三十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
　　第三十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
　　公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
　　第三十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事项时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
　　（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
　　（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
　　（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
　　（四）中国证监会规定的其他情形。
　　应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
　　公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
　　第三十五条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
　　第三十六条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
　　第三十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
　　第三十八条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
　　证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，证券公司、证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。
　　第三十九条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
　　第四十条 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其人员，应当勤勉尽责、诚实守信，按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业规范、业务规则等发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
　　第四十一条 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。证券服务机构应当配合中国证监会的监督管理，在规定的期限内提供、报送或者披露相关资料、信息，保证其提供、报送或者披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　第四十二条 会计师事务所应当建立并保持有效的质量控制体系、独立性管理和投资者保护机制，秉承风险导向审计理念，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定，严格执行注册会计师执业准则、职业道德守则及相关规定，完善鉴证程序，科学选用鉴证方法和技术，充分了解被鉴证单位及其环境，审慎关注重大错报风险，获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。
　　第四十三条 资产评估机构应当建立并保持有效的质量控制体系、独立性管理和投资者保护机制，恪守职业道德，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定，严格执行评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响，形成合理的评估结论。
　　第四十四条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
　　第四十五条 媒体应当客观、真实地报道涉及公司的情况，发挥舆论监督作用。
　　任何单位和个人不得提供、传播虚假或者误导投资者的公司信息。
　　第五章监督管理与法律责任
　　第四十六条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
　　公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
　　公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
　　第四十七条 凡违反本制度擅自披露信息或者信息披露不准确给公司或者投资者造成损失的，公司将对相关责任人给予批评、警告、解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
　　第六章 附 则
　　第四十八条 本制度下列用语的含义：
　　（一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构等。
　　（二）信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
　　（三）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
　　（四）公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
　　关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
　　具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）：
　　1.直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）；
　　2.由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
　　3.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
　　4.持有公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
　　5.在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；
　　6.中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。
　　具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
　　1.直接或者间接持有公司百分之五以上股份的自然人；
　　2.公司董事、高级管理人员；
　　3.直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
　　4.上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
　　5.在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；
　　6.中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
　　第四十九条 本制度经董事会决议通过之日起生效。
　　第五十条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规及规章办理。当本工作细则与国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章相抵触时，以国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章为准，并相应修订，报董事会审议通过。
　　第五十一条 本制度由公司董事会负责编制、解释和修订。
　　河南中孚实业股份有限公司
　　董事会秘书工作制度
　　（2025年10月修订）
　　第一章 总 则
　　第一条 为提高河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训等工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制订本制度。
　　第二条 公司设立董事会秘书一名。公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。
　　第三条 公司设立证券部，由董事会秘书负责管理，协助董事会秘书处理其职责范围内的相关事务。
　　第二章 选 任
　　第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事长提名，由董事会聘任或解聘，其任期与董事会一致。
　　第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
　　（一）具有良好的职业道德和个人品质；
　　（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
　　（三）具备履行职责所必需的工作经验；
　　（四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
　　第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
　　（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的情形；
　　（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事和高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
　　（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高级管理人员，期限尚未届满；
　　（四）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；
　　（五）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
　　（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
　　第七条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向证券交易所提交下列资料：
　　（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上海证券交易所股票上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
　　（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
　　（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
　　（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
　　上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更后的资料。
　　第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被本公司不当解聘，向证券交易所提交个人陈述报告。
　　第九条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起1个月内将其解聘：
　　（一）出现本制度第六条规定的任何一种情形；
　　（二）连续3个月以上不能履行职责；
　　（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
　　（四）违反法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。
　　第十条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受本公司董事会和审计委员会离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
　　董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
　　第十一条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并向证券交易所报告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
　　公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。
　　第三章 履 职
　　第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
　　（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
　　（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
　　（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
　　（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向证券交易所报告并披露；
　　（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证券交易所问询；