本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　第三季度财务报表是否经审计
　　□是√否
　　一、主要财务数据
　　（一）主要会计数据和财务指标
　　单位：元币种：人民币
　　■
　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
　　（二）非经常性损益项目和金额
　　√适用□不适用
　　单位:元币种:人民币
　　■
　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
　　□适用√不适用
　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
　　√适用□不适用
　　■
　　二、股东信息
　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
　　■
　　注：公司前10名股东及前10名无限售条件股东中未列示公司回购专用证券账户持股情况；截至2025年9月30日，公司回购专用账户持股数为18,726,690股。
　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　□适用√不适用
　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　□适用√不适用
　　三、其他提醒事项
　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
　　√适用□不适用
　　1、2025年1-9月，公司累计实现营业收入18,035.36万元，较上年同期下降1.91%，其中：细胞和基因治疗CRO业务收入6,199.67万元，较上年同期增长2.81%，业务保持稳定增长；细胞和基因治疗CDMO业务收入9,670.21万元，较上年同期下降9.72%，主要受报告期内在执行CDMO订单的类型以及不同CDMO项目推进情况影响所致；其他主营业务（包括科研试剂、细胞存储及制备服务等）实现收入2,138.62万元，较上年同期增长55.99%。
　　2、2025年1-9月，公司累计新增CDMO订单超过1.2亿元；公司帮助CDMO客户获得中美IND申报批件16个（其中获得美国FDA批件1个）。截至报告期末，公司累计帮助客户获得中美等多国IND申报批件60个（其中获得美国FDA批件14个）。
　　3、2025年1-9月，公司新增授权发明专利1项、国内注册商标6项；新增发明专利申请2项，实用新型专利申请8项，国内注册商标申请5项。截至报告期末，公司累计获得发明专利28项（其中1项专利权期限届满），实用新型专利16项，外观设计专利2项，软件著作权1项，以及注册商标等其他80项。
　　4、报告期内其他已披露重要事项：
　　（1）2025年7月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《和元生物技术（上海）股份有限公司关于第一期员工持股计划股票出售完毕暨终止的公告》（公告编号：2025-051），第一期员工持股计划持有的公司股票5,508,413股，已于锁定期届满后通过集中竞价交易方式全部出售完毕。截至报告期末，第一期员工持股计划相关资产清算和分配工作已完毕，第一期员工持股计划终止。
　　（2）2025年7月16日，公司2025年第三次临时股东会审议通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案。2025年7月22日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2025年7月22日为首次授予日，授予价格3.09元/股，向符合条件的61名激励对象授予2,996,400股限制性股票。具体内容详见2025年7月24日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2025-056）。
　　四、季度财务报表
　　（一）审计意见类型
　　□适用√不适用
　　（二）财务报表
　　合并资产负债表
　　2025年9月30日
　　编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　■
　　公司负责人：潘讴东主管会计工作负责人：栾振国会计机构负责人：朱慧
　　合并利润表
　　2025年1一9月
　　编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。
　　公司负责人：潘讴东主管会计工作负责人：栾振国会计机构负责人：朱慧
　　合并现金流量表
　　2025年1一9月
　　编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：潘讴东主管会计工作负责人：栾振国会计机构负责人：朱慧
　　母公司资产负债表
　　2025年9月30日
　　编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　■
　　公司负责人：潘讴东主管会计工作负责人：栾振国会计机构负责人：朱慧
　　母公司利润表
　　2025年1一9月
　　编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：潘讴东主管会计工作负责人：栾振国会计机构负责人：朱慧
　　母公司现金流量表
　　2025年1一9月
　　编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
　　■
　　公司负责人：潘讴东主管会计工作负责人：栾振国会计机构负责人：朱慧
　　2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
　　□适用√不适用
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年10月24日
　　
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-063
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　关于召开2025年三季度业绩说明会的公 告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　●会议召开时间：2025年11月21日(星期五)下午14:00-15:00
　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
　　●会议召开方式：上证路演中心网络互动
　　●投资者可于2025年11月14日(星期五)至11月20日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱zhengquanbu@obiosh.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年10月28日披露公司《2025年三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年三季度经营成果、财务状况，公司计划于2025年11月21日(星期五)下午14:00-15:00举行2025年三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
　　一、说明会类型
　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年三季度的经营成果及财务指标的具体情况及利润分配情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
　　二、说明会召开的时间、地点
　　（一）会议召开时间：2025年11月21日(星期五)下午14:00-15:00
　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
　　三、参加人员
　　董事长、总经理：潘讴东先生
　　副总经理、董事会秘书：徐鲁媛女士
　　副总经理、财务负责人：栾振国先生
　　独立董事：侯绪超先生
　　（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）
　　四、投资者参加方式
　　（一）投资者可在2025年11月21日(星期五)下午14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
　　（二）投资者可于2025年11月14日(星期五)至11月20日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱zhengquanbu@obiosh.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
　　五、联系人及咨询办法
　　联系人：董事会办公室
　　电话：021-58180909
　　邮箱：zhengquanbu@obiosh.com
　　六、其他事项
　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年10月28日
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-061
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　关于公司董事辞职暨补选董事并调整董事会专门委员会委员的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　●和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司非独立董事王富杰先生提交的书面辞职报告。王富杰先生因个人身体健康原因，经慎重考虑，申请辞去公司第四届董事会非独立董事职务，同时辞去第四届董事会审计委员会委员职务。离任后，王富杰先生将不再担任公司任何职务。
　　●公司董事会于近日收到公司独立董事吴丹枫女士提交的书面辞职报告。吴丹枫女士因个人原因，申请辞去公司第四届董事会独立董事职务，同时辞去第四届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务。离任后，吴丹枫女士将不再担任公司任何职务。
　　●公司于2025年10月24日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会非独立董事的议案》《关于变更第四届董事会独立董事的议案》《关于调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，同意提名杨兴林先生为公司第四届董事会非独立董事候选人、计小青女士为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。该事项尚需提交公司2025年第四次临时股东会审议。
　　现将有关情况公告如下：
　　一、董事离任情况
　　(一)提前离任的基本情况
　　■
　　(二)董事离任对公司的影响
　　1、非独立董事离任对公司的影响
　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规的规定，王富杰先生的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行，王富杰先生已按照公司相关制度做好交接工作，不会对公司的日常运营产生不利影响。王富杰先生的辞任报告自送达公司董事会之日起生效。
　　截至本公告披露日，王富杰先生直接持有公司9,254,440股股份，占公司总股本的1.43%。王富杰先生为公司控股股东、实际控制人潘讴东先生的一致行动人。此外，其与持有公司5%以上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。王富杰先生辞职后，将继续遵守法律、法规和规范性文件的相关规定及所作出的相关承诺。
　　王富杰先生在担任公司非独立董事期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对王富杰先生在任期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
　　2、独立董事离任对公司的影响
　　根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，吴丹枫女士的辞职将导致公司独立董事的人数不足董事会人数的三分之一，且现有独立董事中欠缺会计专业人士，影响董事会依法规范运作，吴丹枫女士的辞职申请将在公司股东会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，吴丹枫女士将按照有关规定继续履行公司独立董事及各专门委员会委员职责。
　　
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-062
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　关于召开2025年第四次临时股东会的通知
　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股东会召开日期：2025年11月13日
　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
　　一、召开会议的基本情况
　　（一）股东会类型和届次
　　2025年第四次临时股东会
　　（二）股东会召集人：董事会
　　（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点
　　召开日期时间：2025年11月13日14 点 00分
　　召开地点：上海市临港新片区沧海路3888号
　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
　　网络投票起止时间：自2025年11月13日
　　至2025年11月13日
　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。
　　（七）涉及公开征集股东投票权
　　无
　　二、会议审议事项
　　本次股东会审议议案及投票股东类型
　　■
　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
　　公司第四届董事会第四次会议已审议通过上述议案，相关公告已于2025年10月28日在上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》予以披露。公司将在2025年第四次临时股东会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2025年第四次临时股东会会议资料》。
　　2、特别决议议案：无
　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1.00、议案2.00
　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无
　　应回避表决的关联股东名称：无
　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
　　三、股东会投票注意事项
　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
　　（五）采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式，详见附件2。
　　四、会议出席对象
　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
　　■
　　（二）公司董事和高级管理人员。
　　（三）公司聘请的律师。
　　（四）其他人员。
　　五、会议登记方法
　　（一） 会议登记方式
　　1、法人股东应由法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）或其委托的代理人出席会议。由法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）的身份证明原件及复印件和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）签署的授权委托书（详见附件）原件以及代理人本人身份证明原件及复印件和法人股东账户卡至公司办理登记；
　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书（详见附件）和股东账户卡至公司办理登记；
　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东会”字样；公司不接受电话方式办理登记。
　　（二） 会议登记时间：2025年11月7日（上午9:00-11:00，下午14:00-17:00）
　　（三） 会议登记地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
　　六、其他事项
　　1. 出席会议的股东或代理人的交通、食宿费用等自理。
　　2. 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
　　3. 股东委托代理人出席的，请在会议签到册上注明受托出席的情况。
　　4. 会议联系方式：
　　联 系 人：赵雯
　　联系电话：021-58180909
　　传 真：021-55230588
　　电子信箱：zhengquanbu@obiosh.com
　　联系地址：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年10月28日
　　附件1：授权委托书
　　附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明
　　附件1：授权委托书
　　授权委托书
　　和元生物技术（上海）股份有限公司：
　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年11月13日召开的贵公司2025年第四次临时股东会，并代为行使表决权。
　　委托人持普通股数：
　　委托人持优先股数：
　　委托人股东账户号：
　　■
　　委托人签名（盖章）：受托人签名：
　　委托人身份证号：受托人身份证号：
　　委托日期：年 月 日
　　备注：
　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
　　附件2：采用累积投票制选举董事和独立董事的投票方式说明
　　一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
　　四、示例：
　　某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
　　■
　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。
　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
　　如表所示：
　　■
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物