证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-048
　　上海盟科药业股份有限公司
　　关于签订战略合作协议的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示:
　　● 对上市公司的影响：本次战略合作，可以进一步提升上市公司治理水平，拓展双方客户资源，依托双方优质资源共同研发新产品，加强品牌、营销与渠道联动，提升双方产品价值挖掘与精细化运作能力，加快资源整合，更好地推动公司的商业网络布局，加快商业模式创新升级，显著提升双方的市场影响力。
　　● 风险提示：本战略合作协议所述未来营收仅为双方合作目标，不构成盈利预测或业绩承诺，本次合作能否实现该目标尚存在不确定性，请投资者注意投资风险。
　　一、战略合作协议签订的基本情况
　　（一）协议对方的基本情况
　　1.企业名称：南京海鲸药业股份有限公司
　　2.企业类型：股份有限公司（非上市）
　　3.法定代表人：张现伟
　　4.注册资本：10036.1879万元
　　5.注册地址：南京市江北新区新科二路23号
　　6.成立日期：1991年7月22日
　　7.与上市公司之间的关系：公司与其之间不存在关联关系。
　　（二）协议签署的时间、地点、方式
　　本协议由双方于2025年9月22日在中国上海市浦东新区订立。
　　（三）签订协议已履行的审议决策程序和审议情况
　　本协议已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，在提交董事会审议前已经公司第二届董事会战略与投资委员会第三次会议、第二届董事会审计委员会第十一次会议及第二届董事会独立董事第二次专门会议审议通过。同时，本协议已经公司第二届监事会第十四次会议审议通过。
　　本协议尚需提交公司股东大会审议批准。
　　（四）签订协议已履行的审批或备案程序
　　本协议无需有关部门审批或向有关部门备案。
　　二、战略合作协议的主要内容
　　（一）合作双方：
　　甲方：上海盟科药业股份有限公司
　　乙方：南京海鲸药业股份有限公司
　　（二）合作目标
　　双方本着“长期合作、共同发展”的原则，依托甲方在抗多重耐药菌药物领域的深厚背景及充足经验，以及乙方成熟的研发生产体系、产品商业化管理模式，根据双方业务发展的需要，充分整合双方优势，在上述合作领域深入展开战略合作，进一步增强双方的核心竞争力和内在价值。
　　（三）合作主要内容
　　甲乙双方同意，未来将在以下领域开展合作，且双方可以根据具体合作需要进一步扩大合作领域。
　　1.产品商业化合作。通过战略合作，双方将在市场及客户网络、服务价值提升等方面开展密切合作。双方将结合各省具体市场情况，充分利用好公司现有已入院市场及战略投资者多年储备大量商业化渠道资源，选择实力强、推广成功率最高的合作方进行深度商业化推广合作，凭借合作方在抗菌药销售领域内的积累和影响力，积极推进公司产品新区域及医院终端的准入和上量的工作。如上述市场资源整合顺利，2026年-2028年产品销售收入目标分别为2.60亿元、3.88亿元和6.00亿元。
　　2.生产协同。乙方专注于原料药开发，对于化学原料药的路线开发、工艺优化及生产放大，积累了大量的经验。乙方将凭借其于原料药开发、工艺开发等领域优势，降低公司产品成本提升公司盈利能力。
　　3.产品研发创新互动。双方响应国家“健康中国 2030”战略，依托双方优质资源与研发经验，建立产品创新合作平台，聚焦疾病预防与治疗的创新研究，在治疗药品、生物制品等方面进一步挖掘现有产品和资源价值，共同研发新产品、新服务，实现产品创新互动，进一步推动中国制药企业走向世界。
　　4.资本合作。在遵守适用法律、法规和监管要求的前提下，双方将依托已有整体资源，着力推进双方在资本市场、资本结构优化与资金运用等方面的合作。
　　（四）合作方式
　　双方拟通过乙方认购甲方向特定对象发行A股股份的方式，在参与公司治理的基础上，在若干合作领域中具体开展战略合作。本次向特定对象发行结束后，甲方将按照《公司法》等相关规定修改公司章程，将董事会成员构成由7名调整为9名。乙方有权依照法律法规和公司章程的约定，向甲方提名5名董事候选人（包含ZHENGYU YUAN先生），其中包含1名董事长候选人，并享有推荐/提名公司总经理、财务负责人的权利。乙方提名的董事候选人在经甲方履行必要审议程序选举成为甲方董事会成员的情况下，将参与甲方董事会决策，上述人员将在甲方公司治理中发挥积极作用。
　　（五）协议的生效与终止
　　本协议应于双方签署之日成立，并自股份认购合同生效之日起生效。
　　双方同意，本协议自以下任一情形发生之日起终止：（1）双方协商一致同意终止本协议；（2）根据有关法律法规规定应终止本协议的其他情形（如有）；（3）股份认购合同终止的。
　　三、对上市公司的影响
　　本次战略合作，可以进一步提升上市公司治理水平，拓展双方客户资源，依托双方优质资源共同研发新产品，加强品牌、营销与渠道联动，提升双方产品价值挖掘与精细化运作能力，加快资源整合，更好地推动公司的商业网络布局，加快商业模式创新升级，显著提升双方的市场影响力。对公司未来业绩的影响需根据具体项目的推进和实施情况而定。
　　四、重大风险提示
　　（一）本战略合作协议所述未来营收仅为双方合作目标，不构成盈利预测或业绩承诺，本次合作能否实现该目标尚存在不确定性。
　　（二）公司将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定及时履行审议程序及信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-041
　　上海盟科药业股份有限公司
　　第二届监事会第十四次会议决议公告
　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2025年9月22日在公司会议室，通过现场表决与通讯表决相结合的方式召开（以下简称“本次会议”）。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席卢亮先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规和《上海盟科药业股份有限公司章程》的规定，合法、有效。
　　经与会监事充分审议和表决，会议形成决议如下：
　　一、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及规范性文件，公司对上市公司向特定对象发行股票的相关资格、条件的要求进行了逐项自查，确认公司符合有关法律、法规和规范性文件关于科创板上市公司向特定对象发行股票的各项规定和要求，具备向特定对象发行境内人民币普通股（A股）股票的资格和条件。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　二、逐项审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
　　根据公司的实际情况，公司形成了本次向特定对象发行A股股票的方案。监事会对下列事项进行了逐项表决：
　　1.发行股票的种类和面值
　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　2.发行方式和发行时间
　　本次发行将采用向特定对象发行A股股票方式，在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机发行。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　3.发行对象及认购方式
　　本次发行对象为南京海鲸药业股份有限公司（以下简称“海鲸药业”），发行对象均以现金方式认购本次发行的股票，认购金额不超过人民币103,257.86万元（含本数）。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　4.定价基准日、发行价格及定价原则
　　本次向特定对象发行的定价基准日为公司第二届董事会第十九次会议决议公告日，发行价格为6.30元/股，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。上述均价的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将作相应调整。调整方法如下：
　　派发现金股利：P1=P0-D
　　资本公积送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
　　上述两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
　　其中：P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增股本的数量，P1为调整后发行价格。
　　若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或上海证券交易所（以下简称“上交所”）的审核要求而调整本次发行价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　5.发行数量
　　本次向特定对象发行的股票数量不超过195,712,103股，未超过发行前公司总股本的30%，符合中国证监会的相关规定。本次向特定对象发行股票的最终数量上限以中国证监会就本次发行出具的注册批复为准。
　　在本次发行定价基准日至发行日期间，公司如因送股、资本公积转增股本或其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次向特定对象发行股票的数量将进行相应调整。
　　若国家法律、法规及规范性文件对本次发行的股份数量有新的规定，或中国证券监督管理委员会或上交所对本次发行募集资金的总额进行调整，则本次发行股票的数量将相应调整。在该等情形下，具体发行股份数量由公司股东大会授权董事会根据实际情况与本次发行的保荐机构（主承销商）在满足相关法律法规的前提下协商确定最终发行数量。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　6.募集资金规模及用途
　　本次向特定对象发行股票的募集资金总额不超过103,257.86万元（含本数），扣除发行费用后全部用于公司日常研发与经营投入。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　7.限售期
　　发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次向特定对象发行的股票登记至名下之日）起三十六个月内不得转让。
　　本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的公司向特定对象发行的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
　　发行对象基于本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　8.股票上市地点
　　本次发行的股票将在上交所科创板上市交易。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　9.本次发行前滚存未分配利润的安排
　　公司本次发行前的滚存未分配利润由本次发行完成后的公司新老股东按照本次发行后的股份比例共享。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　10.本次发行决议的有效期限
　　本次发行决议的有效期为12个月，自公司股东大会审议通过之日起计算。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　监事会认为：公司本次向特定对象发行股票方案符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规和规范性文件的规定。公司本次发行的方案合理、切实可行，符合公司发展战略，有利于提升公司竞争力，保障公司的可持续发展，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　三、审议通过《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》
　　根据《公司法》《证券法》以及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，公司就本次发行事宜编制了《上海盟科药业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票预案》。
　　监事会认为：公司编制的《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票预案》符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，综合考虑了公司具体情况，有利于促进公司持续发展，符合公司及股东的长远利益。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票预案》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　四、审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
　　根据《公司法》《证券法》以及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，公司就本次发行事宜编制了《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
　　监事会认为：公司编制的《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票方案论证分析报告》符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，综合考虑了公司具体情况，充分论证了本次发行实施的可行性和必要性，符合公司及股东的长远利益。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　五、审议通过《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
　　为确保募集资金的投向符合国家产业政策以及其他相关的法律法规的规定，确保本次发行募集资金合理、安全、高效地使用，保证公司募集资金使用的可行性，结合公司具体情况，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司对本次发行募集资金使用可行性进行了研究与分析，并编制了《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
　　监事会认为：公司编制的《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定。公司对本次发行募集资金的使用将进一步优化公司资本结构，降低财务风险，有利于公司实现长期稳定经营，有助于公司的业务平稳发展，符合公司和全体股东的利益。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　六、审议通过《关于公司引入战略投资者并签署〈战略合作协议〉的议案》
　　根据公司发展规划和生产经营的实际情况，公司拟通过向特定对象发行股票引入海鲸药业为战略投资者，并与海鲸药业签署《上海盟科药业股份有限公司与南京海鲸药业股份有限公司之战略合作协议》（以下简称“《战略合作协议》”）。《战略合作协议》对战略投资者具备的优势及其与公司的战略合作基础及协同效应、合作领域及合作目标、合作方式、合作期限、参与公司经营管理的安排等事项作出了约定。
　　监事会认为：公司拟与海鲸药业签署的《战略合作协议》的内容符合有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于签订战略合作协议的公告》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　七、审议通过《关于签署〈附条件生效的股份认购协议〉的议案》
　　为保证公司本次向特定对象发行股票的顺利实施，公司拟与海鲸药业签署《上海盟科药业股份有限公司与南京海鲸药业股份有限公司之附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购协议》”），对海鲸药业认购公司本次向特定对象发行股票涉及的认购价格及认购数量、支付方式、协议生效条件、限售期和违约责任等事项进行明确约定。
　　监事会认为：公司拟与海鲸药业签署的《附条件生效的股份认购协议》的内容符合有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于与南京海鲸药业股份有限公司签订〈附条件生效的向特定对象发行股份认购协议〉的公告》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　八、审议通过《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》
　　公司本次向特定对象发行股票的发行对象为海鲸药业。本次发行完成后，海鲸药业将持有公司5%以上股份。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，海鲸药业成为公司的关联方，因此海鲸药业参与认购公司本次发行的股票构成关联交易。
　　监事会认为：公司就本次发行所涉及关联交易事项所履行的审议程序符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，关联交易的理由合理、充分，关联交易定价原则和方法合理，不存在损害公司或中小股东利益的情形。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于向特定对象发行股票涉及关联交易的公告》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　九、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
　　根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性法律文件的规定，公司编制了截至2024年12月31日的《上海盟科药业股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海盟科药业股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》。
　　监事会认为：公司前次募集资金使用情况报告内容真实、完整，公司对前次募集资金的使用与管理严格遵循中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，已披露的募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益等违规情形。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司前次募资金使用情况报告及鉴证报告》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　十、审议通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。
　　监事会认为：公司就本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体就拟采取的填补措施能够得到切实履行作出了承诺，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》以及《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等有关规定，有利于保障公司股东特别是中小股东的利益。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　十一、审议通过《关于公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划的议案》
　　为进一步建立和完善科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制，便于投资者形成稳定的回报预期，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定了《上海盟科药业股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划》。
　　监事会认为：公司制定的《上海盟科药业股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划》符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，符合公司实际情况，有利于进一步规范公司分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定、透明的分红决策机制，完善现金分红的信息披露及监督机制，便于投资者形成稳定的回报预期，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，不存在损害公司或公司全体股东利益的情形。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划》。
　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　特此公告。
　　上海盟科药业股份有限公司监事会
　　2025年9月23日
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-046
　　上海盟科药业股份有限公司
　　关于股东权益变动的提示性公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次权益变动属于增持，不触及要约收购。
　　● 本次权益变动完成后，南京海鲸药业股份有限公司（以下简称“海鲸药业”）将持有公司20.00%股份。海鲸药业成为公司控股股东，自然人张现涛将成为公司实际控制人。
　　● 本次权益变动将使公司控股股东、实际控制人发生变化。
　　上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到海鲸药业发来的《详式权益变动报告书》（以下简称“报告书”），现将其有关权益变动情况公告如下：
　　一、本次权益变动的基本情况
　　（一）信息披露义务人基本情况
　　信息披露义务人的基本信息如下：
　　■
　　（二）信息披露义务人相关的股权及控制关系
　　1、信息披露义务人的股权架构
　　截至本公告披露日，信息披露义务人的股权结构图如下：
　　■
　　2、信息披露义务人的控股股东、实际控制人的基本情况
　　截至本公告披露日，信息披露义务人控股股东为广州鲸心管理咨询有限公司，实际控制人是张现涛。
　　（三）本次权益变动方式及权益变动相关相关股东持股比例变化
　　海鲸药业与公司签署了《附生效条件的向特定对象发行股份认购协议》，海鲸药业拟认购盟科药业向其发行的163,901,373股人民币普通股（最终发行数量以中国证券监督管理委员会就本次发行出具的注册批复为准），发行完成后，海鲸药业将持有公司20.00%股份。海鲸药业成为公司控股股东，自然人张现涛将成为公司实际控制人。本次权益变动前后，公司主要股东持股数量、持股比例等情况如下：
　　■
　　注：测算以公司截至2025年9月4日股权情况进行
　　（四）相关协议主要内容
　　公司与海鲸药业2025年9月22日签署了《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》，具体详见《上海盟科药业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票预案》相关内容。
　　二、所涉及后续事项
　　本次权益变动情况将导致公司实际控制权发生变化。本次引入产业投资人海鲸药业后，将有利于公司提升销售收入，降低销售成本，发挥协同效应。
　　根据相关法律法规的要求，信息披露义务人编制了《详式权益变动报告书》，相关内容详见公司披露的《上海盟科药业股份有限公司详式权益变动报告书》。
　　本次向特定对象发行尚需履行的程序包括但不限于：1、本次向特定对象发行股票尚需海鲸药业股东会审议通过；2、本次向特定对象发行股票尚需公司股东会审议通过；3、本次向特定对象发行股票尚需经上海证券交易所审核通过；4、本次向特定对象发行股票尚需经中国证监会作出同意注册的决定；上述呈报事项能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间，均存在不确定性。提请广大投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-044
　　上海盟科药业股份有限公司
　　关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月22日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案。根据相关要求，现就本次向特定对象发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
　　公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情形。
　　特此公告。
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日
　　
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-050
　　上海盟科药业股份有限公司
　　前次募集资金使用情况报告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引一一发行类第7号》的相关规定，上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“盟科药业”）将截至2024年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：
　　一、 前次募集资金基本情况
　　（一）前次募集资金的金额及到账情况
　　经中国证券监督管理委员会于2022年7月5日发布的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204号）批准，本公司于2022年8月首次公开发行人民币普通股（A股）股票13,000.00万股，每股发行价格为人民币8.16元，募集资金总额为人民币1,060,800,000.00元；募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）人民币101,072,101.88元后的净额为人民币959,727,898.12元。上述募集资金已于2022年8月2日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年8月2日出具了普华永道中天验字（2022）第0564号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经本公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
　　（二）前次募集资金管理及存储情况
　　截至2024年12月31日止，公司累计已使用募集资金金额为人民币691,318,521.40元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币6,174,928.56元，累计收到募集资金现金管理的收益为人民币30,920,151.57元，累计汇兑损益影响金额为人民币376,865.90元，募集资金余额为人民币305,881,322.75元，其中用于现金管理金额为人民币135,000,000.00元，募集资金专户余额为人民币170,881,322.75元。具体情况如下：
　　单位：人民币元
　　■
　　为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规、规则和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海盟科药业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理及监督等方面均做出了相应的规定。
　　根据上述法律、法规、规则和规范性文件及《上海盟科药业股份有限公司募集资金管理制度》的要求，2022年7月29日，本公司与保荐机构以及募集资金专户监管银行中信银行股份有限公司上海闸北支行、招商银行股份有限公司上海分行营业部、兴业银行股份有限公司上海天山支行签订了《募集资金三方监管协议》。2023年6月26日，本公司第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意增加全资子公司MicuRx Pharmaceuticals, Inc.（以下简称“盟科美国”）为募投项目“创新药研发项目”的实施主体，并授权公司财务负责人开设募集资金专户、签署募集资金监管协议及办理其他相关事项。2023年8月4日，本公司及盟科美国与保荐机构中国国际金融股份有限公司以及募集资金专户监管银行中国银行股份有限公司纽约支行签订了《募集资金专户存储监管协议》。上述监管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。公司严格按照上述监管协议的规定，存放和使用募集资金。
　　截至2024年12月31日止，本公司募集资金专户存款余额情况如下：
　　单位：人民币元
　　■
　　注1：截至2024年12月31日止，本公司于中国银行股份有限公司纽约支行开立的募集资金专户存款余额为美元4,805,951.97元（折合人民币34,547,105.14元）。
　　二、 前次募集资金的实际使用情况
　　(一) 前次募集资金使用情况对照表
　　前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。
　　(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况
　　1、增加募集资金投资项目子项目及调整子项目拟投入金额
　　本公司于2023年12月18日召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，于2024年1月5日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募集资金用途变更的议案》，同意公司对募投项目之新药研发项目的部分子项目及其投资金额进行调整：调减原募投项目“创新药研发项目”下“MRX-4急性细菌性皮肤和皮肤软组织感染/糖尿病足感染适应症”拟投入的募集资金金额人民币13,917.66万元，并将其用于“创新药研发项目”中新增加的子项目“MRX-4 针对复杂性皮肤和软组织感染适应症的中国Ⅲ期临床试验”，金额为人民币13,917.66万元。调整后“创新药研发项目”拟投入的募集资金总额不变。具体情况如下：
　　单位：人民币万元
　　■
　　2、部分募集资金投资项目延期
　　2024年3月26日，公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，将“创新药研发项目”达到预定可使用状态日期从原定2024年3月延期至2026年3月。
　　“创新药研发项目”包括康替唑胺真实世界研究、MRX-4急性细菌性皮肤和皮肤软组织感染/糖尿病足感染适应症、MRX-8复杂性尿路感染适应症、MRX-15肾病适应症、MRX-4针对复杂性皮肤和软组织感染适应症的中国Ⅲ期临床试验等子项目，项目进度较原计划有所滞后，主要原因包括：
　　1、MRX-4急性细菌性皮肤和皮肤软组织感染/糖尿病足感染适应症、MRX-8复杂性尿路感染适应症等项目：受2022年度上海及全国各地医院医疗资源集中保障于公共卫生需求、境外临床研究受俄乌冲突不利影响、公司更换境外主要合作CRO等影响，上述项目实施进度不及预期；
　　2、MRX-15肾病适应症项目：公司将研发重心放在已进入临床试验管线的推进，MRX-15为临床前阶段项目，整体进度有所滞后；
　　3、MRX-4针对复杂性皮肤和软组织感染适应症的中国III期临床试验项目：公司于2023年开始实施该募投项目，并于2023年12月开始投入募集资金，投入时间相对较短，目前已完成III期临床，准备NDA申报。
　　董事会已对“创新药研发项目”可行性进行重新论证，认为该项目仍符合公司战略规划，仍然具备投资的必要性和可行性，本公司将继续实施该项目。
　　(三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
　　1、本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的情况。
　　2、本公司前次募集资金投资项目置换情况
　　2022年10月28日，公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 14,153.14 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司使用募集资金人民币961.42万元置换已支付的发行费用，合计使用募集资金人民币15,114.56万元置换前述预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹金额。
　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2022年8月31日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《上海盟科药业股份有限公司截至2022年8月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字（2022）第4676号）。
　　(四) 暂时闲置募集资金使用情况
　　2022年8月23日，公司第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币9亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买投资如结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型理财产品，单笔最长期限不超过6个月，使用期限为公司董事会审议通过之日起12个月之内。公司可在前述额度及期限范围内循环滚动使用。
　　2023年8月16日，公司第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币9亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买投资如结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型理财产品，单笔最长期限不超过12个月，使用期限为本公司董事会审议通过之日起12个月之内。公司可在前述额度及期限范围内循环滚动使用。
　　2024年8月6日，公司第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买如结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品，单笔最长期限不超过12个月，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
　　截至2024年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额情况如下：
　　单位：人民币元
　　■
　　三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
　　(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
　　本公司在2022年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资金的使用效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实现效益情况对照表不适用。
　　(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
　　截至2024年12月31日止，本公司未对募集资金的使用效益做出任何承诺，不涉及前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
　　(三) 前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
　　截至2024年12月31日止，本公司未对募集资金的使用效益做出任何承诺，不涉及投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。
　　四、 前次募集资金投资项目的资产运行情况
　　不适用。
　　五、 报告的批准报出
　　本报告于2025年9月22日经公司董事会批准报出。
　　附表：1、前次募集资金使用情况对照表
　　
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日
　　附表1
　　前次募集资金使用情况对照表
　　金额单位：人民币元
　　■
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-042
　　上海盟科药业股份有限公司
　　关于最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月22日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
　　自上市以来，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。
　　经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况。
　　特此公告。
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-045
　　上海盟科药业股份有限公司
　　关于向特定对象发行股票涉及关联交易的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　一、关联交易概述
　　2025年9月22日，上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十九次会议审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于签署〈附条件生效的向特定对象发行股份认购协议〉的议案》《关于公司引入战略投资者并签署〈战略合作协议〉的议案》等议案。
　　本次发行对象为南京海鲸药业股份有限公司（以下简称“海鲸药业”），以现金方式认购本次发行的股票。本次发行的股票数量为163,901,373股，不超过发行前公司股本总数的百分之三十。本次发行前，公司无控股股东，实际控制人。本次发行完成后，海鲸药业将持有公司20.00%股份。同时，本次发行后，公司董事会设置9名董事，其中3名独立董事，海鲸药业将向公司董事会提名5名董事，超过董事半数。海鲸药业将成为公司控股股东，自然人张现涛将成为公司实际控制人。
　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次发行构成关联交易，本次关联交易不构成重大资产重组。
　　二、关联人基本情况
　　（一）股权控制关系
　　截至本公告披露日，海鲸药业的股权结构图如下：
　　■
　　张现涛直接持有海鲸药业25.01%股权，通过控制广州鲸心、南京基点、新基点间接控制海鲸药业47.84%股权，合计控制海鲸药业72.85%股权，为海鲸药业实际控制人。
　　（二）主营业务情况和财务数据
　　海鲸药业提供的产品和服务包括化学制剂及原料药、药学研究服务、CDMO服务等。海鲸药业最近三年财务数据情况如下：
　　单位：万元
　　■
　　注1：2024年财务数据已经审计，2023年及2022年财务数据未经审计
　　注2：净资产收益率=净利润/净资产
　　（三）发行对象对外投资的主要企业情况
　　截至本公告披露日，海鲸药业主要对外投资企业情况如下：
　　■
　　三、交易的定价政策及定价依据
　　本次向特定对象发行的定价基准日为公司第二届董事会第十九次会议决议公告日，发行价格为6.30元/股，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。上述均价的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将作相应调整。调整方法如下：
　　派发现金股利：P1=P0-D
　　资本公积送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
　　上述两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
　　其中：P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增股本的数量，P1为调整后发行价格。
　　若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或上交所的审核要求而调整本次发行价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。
　　四、附条件生效的股份认购协议的主要内容
　　（一）合同主体和签订时间
　　甲方（发行人）：上海盟科药业股份有限公司
　　乙方（认购人）：南京海鲸药业股份有限公司
　　（二）认购方式
　　甲方拟以向特定对象发行股票方式向乙方发行境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元，乙方以现金认购甲方本次向特定对象发行的股份。
　　（三）认购价格
　　乙方认购甲方本次向特定对象发行的股份的价格为人民币6.30元/股，不低于定价基准日前二十个交易日甲方股票交易均价的80%。
　　本次向特定对象发行的定价基准日为甲方董事会审议通过本次向特定对象发行方案的决议公告日。发行价格不低于本次向特定对象发行的定价基准日前20个交易日上市公司股票均价的80%。
　　定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
　　若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息/现金分红、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。调整公式如下：
　　派发股利：P1=P0-D；
　　送股或转增股本：P1=P0/(1+N)；
　　上述两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)。
　　其中，P0为调整前发行价格，P1为调整后发行价格，D为每股派发股利，N为每股送股或转增股本数。
　　（四）认购金额及认购数量
　　乙方按照本协议第二条所述价格认购本次向特定对象发行的股份，具体认购股票数量为163,901,373股人民币普通股（最终发行数量以证监会就本次发行出具的注册批复为准）。认购资金为人民币1,032,578,649.90元。
　　如本次发行前，中国证券监督管理委员会或证券交易所对本次发行募集资金的总额进行调整，则本次发行股票的数量将相应调整。具体发行股份数量由甲方股东会授权董事会根据具体情况与本次发行的保荐机构（主承销商）在满足相关法律法规的前提下协商确定。
　　（五）认购价款的缴纳
　　认购人应在本协议生效后，按照发行人与主承销商公告的具体缴纳日期，将认购资金全额缴付至主承销商指定的账户，验资完毕后，扣除相关费用再划入发行人募集资金专项存储账户。
　　（六）限售期
　　乙方认购本次向特定对象发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。锁定期内，本次发行对象因发行人分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定约定。
　　（七）协议的生效、终止、实施的前提条件
　　本协议经双方法定代表人或授权代表人签署并加盖公章后成立，并在满足下列全部条件后生效:
　　1、本次向特定对象发行获得发行人董事会审议通过；
　　2、本次向特定对象发行获得发行人股东大会批准；
　　3、本次向特定对象发行获得乙方董事会及股东会批准；
　　4、本次发行经上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会同意注册。
　　五、关联交易的审议程序
　　2025年9月22日，公司召开第二届董事会独立董事第二次专门会议，审议通过了关于本次发行的相关议案。
　　2025年9月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于签署〈附条件生效的股份认购协议〉的议案》《关于公司引入战略投资者并签署〈战略合作协议〉的议案》等与本次发行相关的议案。
　　2025年9月22日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于签署〈附条件生效的股份认购协议〉的议案》《关于公司引入战略投资者并签署〈战略合作协议〉的议案》等与本次发行相关的议案。
　　此外，公司本次向特定对象发行尚需履行的程序包括但不限于：本次向特定对象发行股票尚需海鲸药业股东会审议通过；本次向特定对象发行股票尚需公司股东大会审议通过；本次向特定对象发行股票尚需经上海证券交易所审核通过；本次向特定对象发行股票尚需经中国证监会作出同意注册的决定。
　　六、保荐机构核查意见
　　公司保荐机构中国国际金融股份有限公司认为，公司本次发行股票涉及关联交易事项已经公司董事会、监事会及独立董事专门会议审议通过，履行了必要的审批程序；本次发行相关方案尚需海鲸药业股东会审议通过、公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过及中国证监会同意注册，符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定，保荐机构对公司本次向特定对象发行A股股票涉及关联交易事项无异议。
　　特此公告。
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-043
　　上海盟科药业股份有限公司关于
　　向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）的要求，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并就本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的措施分析如下：
　　一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响测算
　　（一）主要测算假设及前提
　　1.假设本次向特定对象发行股票预计于2026年9月初完成。该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，最终以经中国证监会注册并实际发行完成时间为准。
　　2.假设本次向特定对象发行股票数量不超过163,901,373股（含本数）。若公司在本次向特定对象发行A股股票的定价基准日至发行日期间发生送股、回购、资本公积金转增股本等股本变动事项，本次向特定对象发行A股股票的发行数量将进行相应调整。
　　3.本次向特定对象发行股票的数量、募集资金金额、发行时间仅为基于测算目的假设，最终以实际发行的股份数量、发行结果和实际日期为准。
　　4.假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大变化。
　　5.本测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。
　　6.公司2025年1-6月归属于母公司所有者的净利润为-13,867.45万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-14,335.83万元。假设公司2025年度归属于母公司所有者的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润按2025年1-6月年化处理。根据公司经营的实际情况及谨慎性原则，假设2026年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润在2025年度的基础上减亏20%、持平、增亏20%三种情形分别计算。
　　上述假设仅为测试本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2025年经营情况及趋势的判断，亦不构成对公司2025年的业绩盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，业绩情况及所有者权益数据最终以会计师事务所审计的金额为准。
　　（二）对公司主要财务指标的影响
　　基于上述假设，公司测算了本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司每股收益等主要财务指标的影响，具体情况如下表所示：
　　■
　　注：基本每股收益及稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。
　　1、本次发行前扣除非经常性损益后基本每股收益=当期扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润/发行前总股本；
　　2、本次发行后扣除非经常性损益后基本每股收益=当期扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润/（发行前总股本+本次新增发行股份数*发行月份次月至年末的月份数/12）。
　　根据上表假设基础进行测算，本次向特定对象发行股票完成后，公司每股收益将不会被摊薄。但是，一旦前述分析的假设条件或公司经营发生重大变化，不能排除本次发行导致即期回报被摊薄情况的可能性，公司依然存在即期回报因本次发行而有所摊薄的风险。
　　二、对于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示
　　由于公司目前尚未实现盈利，根据上表假设基础进行测算，本次发行可能不会导致公司每股收益被摊薄。但是，一旦前述分析的假设条件或公司经营发生重大变化，不能排除本次发行导致即期回报被摊薄情况发生变化的可能性。特此提醒投资者关注本次发行可能摊薄即期回报的风险。
　　同时，在测算本次发行对即期回报的摊薄影响过程中，公司对2025年归属于上市公司所有者的净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。公司特此提醒投资者关注本次发行可能摊薄即期股东回报的风险。
　　三、本次向特定对象发行的必要性和合理性
　　本次向特定对象发行股票的必要性和合理性详见本预案“第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”部分。
　　四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
　　公司本次发行募集资金总额在扣除发行费用后，拟全部用于公司日常研发与经营投入。募集资金到位后，将进一步改善公司财务状况，为公司现有业务的发展提供良好的支持，有助于增强公司抗风险能力。本次向特定对象发行股票募集资金使用不涉及具体建设项目，不涉及相关人员、技术、市场等方面的储备。
　　五、公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施
　　为保护投资者利益，保证公司募集资金的有效使用，增强公司的可持续发展能力，提高对公司股东回报的能力，公司拟采取如下填补措施：
　　（一）加强募集资金管理，保证募集资金使用规范
　　公司已按照《公司法》《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求制定了募集资金管理制度，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定，公司将根据相关法律法规和募集资金管理制度的相关要求，规范募集资金的管理与使用，确保本次募集资金专项用于募投项目。公司将定期检查募集资金使用情况，保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。
　　根据募集资金管理制度规定，本次发行募集资金将存放于董事会指定的募集资金专项账户中。公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取募集资金投资项目早日达产并实现预期效益。同时，公司将根据相关法规和募集资金管理制度的要求，严格管理募集资金使用，保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
　　（二）积极落实募集资金使用，助力公司业务做强做大，提升公司长期盈利能力
　　本次发行募集资金将全部用于公司日常研发与经营投入。本次发行募集资金到位后，公司将加快研发项目的推进，加快相关产品商业化进程，提升公司长期竞争力。
　　（三）完善公司治理，为企业发展提供制度保障
　　公司将严格遵循《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司的治理结构，为公司发展提供制度性保障。确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律法规和《公司章程》的规定行使职权、作出决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司的整体利益和股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权。
　　（四）完善利润分配政策，重视投资者回报
　　根据《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，为了完善和健全公司的分红决策和监督机制，增强公司利润分配的透明度，切实保护公众投资者的合法权益，结合公司实际经营情况及未来发展需要，公司制订了《上海盟科药业股份有限公司未来三年（2025年-2027年）股东分红回报规划》，具体详见《上海盟科药业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票预案》“第四节 利润分配政策及执行情况”。
　　六、公司的董事、高级管理人员和海鲸药业关于本次发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
　　本次发行前，公司无控股股东。本次发行完成后，海鲸药业将成为公司控股股东。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等文件的要求，公司全体董事（除赵雅超外）、高级管理人员和海鲸药业对公司发行摊薄即期回报采取填补措施事宜做出以下承诺：
　　（一）公司全体董事（除赵雅超外）、高级管理人员对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
　　为降低本次发行摊薄即期回报的影响，公司全体董事（除赵雅超外）、高级管理人员对公司摊薄即期回报填补措施相关事宜承诺如下：
　　“1.本承诺人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益；
　　2.本承诺人承诺对本承诺人的职务消费行为进行约束；
　　3.本承诺人承诺不动用发行人资产从事与本承诺人履行职责无关的投资、消费活动；
　　4.本承诺人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩；
　　5.本承诺人承诺拟公布的发行人股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。”
　　（二）海鲸药业及其实际控制人对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
　　为降低本次发行摊薄即期回报的影响，海鲸药业及其实际控制人张现涛对公司摊薄即期回报填补措施相关事宜承诺如下：
　　“1.本承诺人承诺将严格执行关于上市公司治理的各项法律、法规及规章制度，保护发行人和公众股东的利益，不越权干预发行人的经营管理活动；
　　2.本承诺人承诺不以任何方式侵占发行人的利益。”
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日
　　证券代码：688373 证券简称：盟科药业 公告编号：2025-040
　　上海盟科药业股份有限公司
　　第二届董事会第十九次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议的通知于2025年9月17日发出，于2025年9月22日在公司会议室通过现场表决与通讯表决相结合的方式召开（以下简称“本次会议”）。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由董事长ZHENGYU YUAN（袁征宇）先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他有关法律法规和《上海盟科药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法、有效。
　　经与会董事充分审议和表决，会议形成决议如下：
　　一、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及规范性文件，公司对上市公司向特定对象发行股票的相关资格、条件的要求进行了逐项自查，确认公司符合有关法律、法规和规范性文件关于科创板上市公司向特定对象发行股票的各项规定和要求，具备向特定对象发行境内人民币普通股（A股）股票的资格和条件。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，赵雅超董事的反对理由为：1、在存在其他多家优质且有强烈的与公司合作意愿的投资者的情况下，公司并未进行充分的调查、沟通和谈判，无法保证本次交易公平、公允、合理等；2、海鲸药业在抗感染领域缺乏直接的经营经验，主营业务更多集中于非专利药与公司没有良好的协同效应；而其他投资者中存在不止一家深耕抗感染领域多年的优秀企业；3、募集资金使用计划过于宽泛，不够具体明确，无法判断募集金额的必要性和合理性，也没有体现出对公司未来的具体战略规划。
　　公司认为：公司管理层前期已与海鲸药业等多位潜在意向合作方进行了洽谈和研究，并与董事就相关事项进行了充分的沟通交流，听取了其意见。公司综合考虑各潜在合作方的合作意愿、资金实力、战略合作方案及协同性、未来愿景、潜在同业竞争风险等多方面因素，认为引入海鲸药业作为战略投资方是目前最符合公司及股东利益的方案。对于本次战略合作的内容和募集资金使用计划已在《上海盟科药业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票预案》《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》等相关公告中进行了充分论证和披露。
　　本议案已经公司第二届董事会战略委员会第三次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　二、逐项审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
　　根据公司的实际情况，公司形成了本次向特定对象发行A股股票的方案。董事会对下列事项进行了逐项表决：
　　1.发行股票的种类和面值
　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　2.发行方式和发行时间
　　本次发行将采用向特定对象发行A股股票方式，在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机发行。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　3.发行对象及认购方式
　　本次发行对象为南京海鲸药业股份有限公司（以下简称“海鲸药业”），发行对象均以现金方式认购本次发行的股票，认购金额不超过人民币103,257.86万元（含本数）。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　4.定价基准日、发行价格及定价原则
　　本次向特定对象发行的定价基准日为公司第二届董事会第十九次会议决议公告日，发行价格为6.30元/股，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。上述均价的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将作相应调整。调整方法如下：
　　派发现金股利：P1=P0-D
　　资本公积送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
　　上述两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
　　其中：P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增股本的数量，P1为调整后发行价格。
　　若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或上海证券交易所（以下简称“上交所”）的审核要求而调整本次发行价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　5.发行数量
　　本次向特定对象发行的股票数量不超过195,712,103股，未超过发行前公司总股本的30%，符合中国证监会的相关规定。本次向特定对象发行股票的最终数量上限以中国证监会就本次发行出具的注册批复为准。
　　在本次发行定价基准日至发行日期间，公司如因送股、资本公积转增股本或其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次向特定对象发行股票的数量将进行相应调整。
　　若国家法律、法规及规范性文件对本次发行的股份数量有新的规定，或中国证券监督管理委员会或上交所对本次发行募集资金的总额进行调整，则本次发行股票的数量将相应调整。在该等情形下，具体发行股份数量由公司股东大会授权董事会根据实际情况与本次发行的保荐机构（主承销商）在满足相关法律法规的前提下协商确定最终发行数量。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　6.募集资金规模及用途
　　本次向特定对象发行股票的募集资金总额不超过103,257.86万元（含本数），扣除发行费用后全部用于公司日常研发与经营投入。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　7.限售期
　　发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次向特定对象发行的股票登记至名下之日）起三十六个月内不得转让。
　　本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的公司向特定对象发行的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
　　发行对象基于本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　8.股票上市地点
　　本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　9.本次发行前滚存未分配利润的安排
　　公司本次发行前的滚存未分配利润由本次发行完成后的公司新老股东按照本次发行后的股份比例共享。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　10.本次发行决议的有效期限
　　本次发行决议的有效期为12个月，自公司股东大会审议通过之日起计算。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事对本议案1-10项均投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司第二届董事会战略委员会第三次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　三、审议通过《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》
　　根据《公司法》《证券法》以及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，公司就本次发行事宜编制了《上海盟科药业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票预案》。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司2025年度向特定对象发行股票预案》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司第二届董事会战略委员会第三次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　四、审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
　　根据《公司法》《证券法》以及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，公司就本次发行事宜编制了《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司第二届董事会战略委员会第三次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　五、审议通过《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
　　为确保募集资金的投向符合国家产业政策以及其他相关的法律法规的规定，确保本次发行募集资金合理、安全、高效地使用，保证公司募集资金使用的可行性，结合公司具体情况，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司对本次发行募集资金使用可行性进行了研究与分析，并编制了《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司第二届董事会战略委员会第三次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　六、审议通过《关于公司引入战略投资者并签署〈战略合作协议〉的议案》
　　根据公司发展规划和生产经营的实际情况，公司拟通过向特定对象发行股票引入海鲸药业为战略投资者，并与海鲸药业签署《上海盟科药业股份有限公司与南京海鲸药业股份有限公司之战略合作协议》（以下简称“《战略合作协议》”）。《战略合作协议》对战略投资者具备的优势及其与公司的战略合作基础及协同效应、合作领域及合作目标、合作方式、合作期限、参与公司经营管理的安排等事项作出了约定。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于签订战略合作协议的公告》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司第二届董事会战略委员会第三次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　七、审议通过《关于签署〈附条件生效的向特定对象发行股份认购协议〉的议案》
　　为保证公司本次向特定对象发行股票的顺利实施，公司拟与海鲸药业签署《上海盟科药业股份有限公司与南京海鲸药业股份有限公司之附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》，对海鲸药业认购公司本次向特定对象发行股票涉及的认购价格及认购数量、支付方式、协议生效条件、限售期和违约责任等事项进行明确约定。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于与南京海鲸药业股份有限公司签订〈附条件生效的向特定对象发行股份认购协议〉的公告》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　八、审议通过《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》
　　公司本次向特定对象发行股票的发行对象为海鲸药业。本次发行完成后，海鲸药业将持有公司5%以上股份。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，海鲸药业成为公司的关联方，因此海鲸药业参与认购公司本次发行的股票构成关联交易。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于向特定对象发行股票涉及关联交易的公告》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　九、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
　　根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性法律文件的规定，公司编制了截至2024年12月31日的《上海盟科药业股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海盟科药业股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司前次募资金使用情况报告及鉴证报告》（信会师报字[2025]第ZA15033号）。
　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
　　本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十一次会议审议通过，并经独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　十、审议通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　十一、审议通过《关于公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划的议案》
　　为进一步建立和完善科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制，便于投资者形成稳定的回报预期，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定了《上海盟科药业股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划》。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　十二、审议通过《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》
　　为规范公司募集资金的管理和运用，最大限度地保障公司股东的利益，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司募集资金管理办法的规定，公司本次发行股票的募集资金拟存放于公司董事会决定的专项存储账户，实行专户管理，该专项存储账户不得存放非募集资金或用作其他用途，实行专户专储管理，并授权公司管理层确定开户银行、办理与开户银行、保荐机构签订《募集资金三方监管协议》等具体事宜。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
　　十三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
　　为保证本次向特定对象发行股票相关事宜的顺利进行，根据《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请股东大会授权董事会及董事会授权人士在有关法律、法规及规范性文件规定的范围内，全权办理本次向特定对象发行股票的相关事宜，包括但不限于：
　　1.依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，制定和实施本次发行的具体方案，包括但不限于确定或调整发行时间、发行数量、发行价格、募集资金规模、发行对象的选择、具体认购办法及其他与发行方案相关的一切事宜，但法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需由股东大会重新表决的事项除外；
　　2.办理本次发行的申报事宜，包括但不限于制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告本次发行的相关申报文件及其他法律文件；回复中国证监会、上交所等相关部门的审核意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
　　3.针对法律法规或证券监管部门关于向特定对象发行股票政策的变化，或市场条件出现的变化，或中国证监会、上交所等相关部门的审核要求，或募集资金使用条件变化等，对本次发行股票的具体发行方案进行调整(法律法规和公司章程规定须由股东大会重新表决的事项除外) ，包括但不限于发行规模、发行数量、定价基准日、发行价格、发行对象等，并继续办理本次发行的相关事宜；
　　4.在本次发行完成后，根据本次发行的结果增加公司注册资本、验资、修改公司章程的相关条款，并报相关政府部门和监管机构核准或备案，办理工商变更登记事宜；
　　5.在本次发行完成后，办理本次发行的股票在上交所上市，向相关部门办理新增股份登记、托管、限售等相关事宜；
　　6.制定、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次发行募集资金投资项目运作过程中的所有协议以及其他重要文件，以及处理与此有关的其他事宜； 指定或设立本次发行的募集资金专项存储账户，并与本次发行的保荐机构（主承销商）、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议；
　　7.决定并聘请本次发行的中介机构；制作、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行相关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、中介机构聘用协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的认购协议及补充协议、通函、公告及其他披露文件等）；并履行与本次发行相关的一切必要或适宜的申请、报批、登记备案手续等；
　　8.在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以实施但会给公司带来不利后果之情形，或本次发行政策发生变化时，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；
　　9.根据相关法律法规及监管部门的要求，分析、研究、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报的摊薄影响，制定、修改、落实填补即期回报的相关措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律规范，在原有框架范围内修改、补充、完善相关分析和措施，并全权处理与此相关的其他事宜；
　　10.法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与本次发行有关的其他事项；
　　11.在上述授权获得股东大会批准及授权之同时，同意由董事会转授权公司管理层在上述授权范围内具体处理本次发行及上市的相关事宜，并同时生效。除第4项、第5项授权的有效期为至相关事项办理完毕之日止，其余授权的有效期为自公司股东大会审议通过本议案之日起12个月。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
　　十四、审议通过《关于提请召开2025年第二次临时股东大会的议案》
　　公司董事会拟作为召集人提请召开2025年第二次临时股东大会，审议上述尚需提交股东大会审议的议案。
　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海盟科药业股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》。
　　表决结果：6票同意，1票反对，0票弃权。
　　赵雅超董事投反对票，反对理由同议案一的反对理由。
　　特此公告。
　　上海盟科药业股份有限公司董事会
　　2025年9月23日